美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-K/A
(第1号修正案)
(马克一)
| 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的年度报告 |
截至2019年12月31日的财年
或
| ☐ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告 |
从 到 的过渡期
委托档案第001-37747号
勋章金融公司。
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| 特拉华州 | 04-3291176 | |
| (状态为 成立为法团) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
纽约麦迪逊大道437号，38层，邮编：10022
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(212) 328-2100
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每一类的名称 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
| 普通股，每股面值0.01美元 | MFIN | 纳斯达克全球精选市场 | ||
| 高级债券2021年到期，利率9.000厘 | MFINL | 纳斯达克全球精选市场 |
根据该法第12(G)条登记的证券：无
勾选标记表示注册人是否为证券 法案规则405中定义的知名经验丰富的发行人。是，☐，否
如果注册人不需要 根据该法第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。是，☐，否
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了 1934年证券交易法第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去的90 天内是否符合此类提交要求。是，不是，☐
用复选标记表示注册人在过去12个月内(或注册人需要提交此类文件的较短时间 )内，是否已 以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条要求提交的每个交互数据文件。是，不是，☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的大型 加速文件服务器、？加速文件服务器、？较小报告公司、？和新兴成长型公司的定义。
| 大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ||||
| 非加速文件管理器 | ☐ | 小型报表公司 | ||||
| 新兴成长型公司 | ☐ | |||||
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用 的延长过渡期，以遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用 复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是，☐，否
注册人的非关联公司持有的有投票权普通股的总市值，通过参考 到股票在2019年6月28日的最后报告价格计算，为137，883，018美元。
截至2020年3月27日，注册人 普通股(面值0.01美元)的流通股数量为24,806,656股。
解释性注释
Medallion Financial Corp.(The ZF Company)将本修正案第1号提交给Form 10-K/A (本修正案)，仅是为了在其截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中添加附件4.1(注册证券说明)，该年度报告于2020年3月30日提交给证券 和交易委员会(SEC)(Form 10-K Yroke)。
本修正案不反映提交10-K表格后发生的事件，也不修改或更新10-K表格中可能受后续事件影响的披露 。除增加了表4.1(以及某些展品的相关重新编号)外，本修正案确实会修改或更改表格10-K中包含的任何 信息。
根据经修订的1934年“证券交易法”(“交易法”)规则12b-15的要求，现将公司主要高管和主要财务官 的新证明作为本修正案的证物提交，内容如下：规则第13a-14(A)或15d-14(A)条《交易法》。本公司不包括 根据“美国法典”第18章第63章(18U.S.C.1350)第1350节进行的认证，因为本修正案没有提交任何财务报表。
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第四部分
项目15.证物和财务报表附表
(A)1.财务报表
美达利金融公司的合并财务报表和独立公共会计师的报告包括在表格 10-K的F-1财务报表索引中。
2.财务报表附表
请参阅表格10-K中F-1的财务报表索引。
3.展品
| 数 |
描述 | |
| 3.1(a) | 重述美达利金融公司注册证书。作为截至1996年12月31日的财政年度Form 10-K 年度报告的附件3.1提交(文件号：000-27812)，并通过引用并入本文。 | |
| 3.1(b) | 对重新签发的公司注册证书的修订。作为截至1998年6月30日的季度的Form 10-Q季度报告的附件3.1.1存档(文件号：000-27812)，并通过引用并入本文。 | |
| 3.2 | 修订和重新修订了美德利安金融公司的章程(作为2018年4月27日提交的8-K表格(文件号001-37747)的当前报告 的附件3.1提交，并通过引用并入本文)。 | |
| 4.1 | 兹提交美德利安金融公司注册证券说明书。 | |
| 4.2 | 美德莱恩金融公司于2007年6月7日以美德莱恩融资信托I为受益人的固定/浮动利率次级票据，作为2007年6月11日提交的当前8-K表格报告(文件号814-00188)的附件4.1提交，并通过引用并入本文。 | |
| 4.3 | 契约，日期为2016年4月15日，由Medallion Financial Corp.和全国协会威尔明顿信托公司签订。作为2016年4月15日提交的表格N-2的注册声明的附件D.6提交(文件编号333-206692)，并通过引用结合于此。 | |
| 4.4 | 第一补充契约，日期为2016年4月15日，由Medallion Financial Corp.和全国协会威尔明顿信托公司(Wilmington Trust)共同签署。作为2016年4月15日提交的表格N-2(档案号333-206692)的注册声明的附件D.7提交，并通过引用结合于此。 | |
| 4.5 | 注，由Freshstart Venture Capital Corp.于2017年3月1日生效，支持Small Business Administration。作为2017年1月31日提交的表格8-K的当前报告的附件4.1提交(文件号814-00188)，并通过引用结合于此。 | |
| 4.6 | 注解的第1号修正案，日期为2018年1月31日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的修正案，作为2018年2月5日提交的当前8-K报告的附件4.1(文件号814-00188)提交，并通过引用并入本文。 | |
| 4.7 | 注2号修正案，日期为2019年1月31日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.作为附件4.1提交于2019年2月1日提交的当前8-K表格报告(文件号001-33747)，并通过引用并入本文。 | |
- 3 -
| 4.8 | 注的第3号修正案，日期为2019年2月15日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的修正案，作为2019年2月21日提交的当前8-K报告的附件4.1(文件号001-37747)提交，并通过引用并入本文。 | |
| 4.9 | 注解第4号修正案，日期为2019年3月14日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间提交，作为2019年3月15日提交的当前8-K报告的附件4.1(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 4.10 | 注5号修正案，日期为2019年3月27日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.作为附件4.1提交于2019年3月29日提交的当前8-K表格报告(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 4.11 | 注解第6号修正案，日期为2020年1月30日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.作为附件4.1提交于2020年2月3日提交的当前8-K表格报告(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 4.12 | 由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.作为附件4.11提交的截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的第7号修正案(文件号001-37747)，日期为2020年3月27日，生效日期为2020年3月27日，并通过引用并入本文。 | |
| 4.13 | 票据购买协议格式，包括随附的票据格式。作为2019年3月26日提交的表格8-K的当前报告的附件4.1提交(文件号011-37747)，并通过引用结合于此。 | |
| 10.1 | Medallion Financial Corp.与Alvin Murstein于1998年5月29日签订的首次修订和重新签署的雇佣协议。作为截至1998年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.19提交(文件编号：br}814-00188)，并通过引用结合于此。 | |
| 10.2 | Medallion Financial Corp.和Alvin Murstein之间的首次修订和重新签署的雇佣协议的第1号修正案，日期为2017年4月27日 。作为2017年5月3日提交的Form 8-K当前报告的附件10.1提交(文件号814-00188)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.3 | Medallion Financial Corp.和Alvin Murstein之间的首次修订和重新签署的雇佣协议的第2号修正案，日期为2017年12月22日 22日。作为截至2017年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.3存档(文件号814-00188)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.4 | 第一次修订和重新签署的雇佣协议，由Medallion Financial Corp.和Andrew Murstein于1998年5月29日 29签订。作为截至1998年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.20提交(文件编号：br}814-00188)，并通过引用结合于此。 | |
| 10.5 | 首次修订和重新修订的雇佣协议的第1号修正案，日期为2017年4月27日 ，由Medallion Financial Corp.和Andrew Murstein完成，并在Medallion Financial Corp.和Andrew Murstein之间生效。作为2017年5月3日提交的Form 8-K当前报告的附件10.2提交(文件号814-00188)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.6 | Medallion Financial Corp.和Andrew Murstein之间的首次修订和重新签署的雇佣协议的第2号修正案，日期为2017年12月22日 22日。作为截至2017年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.6存档(文件号814-00188)，并通过引用并入本文。* | |
- 4 -
| 10.7 | Donald Poulton、Medallion Financial Corp.和Medallion Bank之间的雇佣协议，日期为2016年6月27日 。作为2016年6月30日提交的Form 8-K当前报告的附件10.2提交(文件号814-00188)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.8 | 信件协议，日期为2017年3月7日，由Medallion Financial Corp.和Larry D.Hall签署。作为截至2017年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.8存档(文件号814-00188)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.9 | 2006年度员工股票期权计划。作为我们于2006年4月28日提交的2006年股东年会最终委托书的附件II(档案号814-00188)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.10 | 首次修订并重新制定了2006年度非员工董事股票期权计划。作为2012年6月18日提交的Form 40-APP修正案(文件号：第812-13666号)第3号修正案的附件B提交，并通过引用并入本文。* | |
| 10.11 | 2015年员工限制性股票计划。作为第号修正案的附件B提交。 1至Form 40-APP于2015年12月11日提交(文件号812-14433)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.12 | 2015年非雇员董事股票期权计划。作为第号修正案的附件B提交。 2至Form 40-APP于2016年1月14日提交(文件号812-14458)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.13 | 2018年股权激励计划。作为我们2018年年度股东大会最终委托书的附件A提交 于2018年4月30日提交(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。* | |
| 10.14 | 租赁契约，日期为1997年10月31日，由作为代理和房东的Sage Realty Corporation和作为承租人的Medallion Financial Corp.之间签订。作为截至1997年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.64提交(文件号812-09744)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.15 | “租赁第一修正案”，日期为2005年9月6日，由Medallion Financial Corp.和Sage Realty Corporation之间签署。作为2005年9月12日提交的表格8-K(文件号814-00188)的当前报告的附件10.1提交，并通过引用结合于此。 | |
| 10.16 | 第二次租赁修正案，日期为2015年8月5日，由Sage Realty Corporation和Medallion Financial Corp.共同提交，作为2015年8月7日提交的当前8-K表格报告(文件号814-00188)的附件10.1提交，并通过引用并入本文。 | |
| 10.17 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之间于2002年7月3日签订的租赁协议(日期为 3)。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.17提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.18 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之间于2004年10月29日修订租赁协议 。 作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告附件10.18提交(文件号： 001-37747)，并通过引用结合于此。 | |
| 10.19 | 转让租赁，日期为2006年7月6日，由Medallion Bank和Zerop Medical，LLC之间完成，并得到B-line Holdings，L.C.同意和同意，作为截至2018年12月31日的财政年度10-K表格年度报告的附件10.19(文件编号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.20 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之间于2007年1月9日签订的租赁协议第二修正案 9。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.20提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
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| 10.21 | 第三次修订租赁协议，日期为2007年10月31日 ，由B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之间签署。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.21提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.22 | 第三次修订租赁协议，日期为2011年11月15日，由B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之间签署。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.22提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.23 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之间于2011年11月21日签订的租赁协议第四修正案 。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.23提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.24 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之间于2012年11月26日签订的租赁协议第五修正案 。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.24提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.25 | 第六次修订租赁协议，日期为2017年1月26日，由Investment Property Group，LLC利益继承人致B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.25提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.26 | 第七次修订租赁协议，日期为2017年5月10日，由Investment Property Group，LLC和Medallion Bank执行。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.26提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.27 | 第八次修订租赁协议，日期为2018年3月28日，由Investment Property Group，LLC和Medallion Bank执行。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.27提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.28 | 来自Mountain High房地产顾问公司的信。致勋章银行，日期 2018年7月23日，关于第8修正案租赁生效。作为截至2018年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.28提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.29 | 2019年8月19日第九次租赁协议修正案，由Investment Property Group，LLC和Medallion Bank签署，日期为 19。作为2019年8月21日提交的Form 8-K(文件号：001-37747)的当前报告的附件10.1提交，并通过引用并入本文。 | |
| 10.30 | 小企业管理局于2016年3月30日致Medallion Capital，Inc.的承诺信，Medallion Capital，Inc.接受并同意。2016年4月7日 7。作为2016年4月7日提交的Form 8-K当前报告的附件10.1提交(提交编号814-00188)，并通过引用结合于此。 | |
| 10.31 | 初级附属契约，日期为2007年6月7日，由Medallion Finding Trust I和威尔明顿信托公司(Wilmington Trust Company)作为受托人。作为2007年6月11日提交的表格8-K的当前报告的附件10.1提交(文件号814-00188)，并通过引用结合于此。 | |
| 10.32 | 购买协议，日期为 2007年6月7日，由Medallion Financial Corp.、Medallion Finding Trust I和美林国际签署。作为2007年6月11日提交的表格8-K的当前报告的附件10.3提交(文件号814-00188)，并通过引用结合于此。 | |
| 10.33 | 作为托管人的明尼苏达州富国银行全国协会与美第昂金融公司、美德莱恩基金公司和Freshstart风险投资公司签订的托管协议于2003年7月23日生效，该协议作为2011年12月20日提交的N-2表格的注册声明(文件编号333-178644)的附件J.1提交，并通过引用并入本文。 | |
- 6 -
| 10.34 | 贷款协议，于2017年1月25日生效，由美国小企业管理局、Freshstart Venture Capital Corp.和Medallion Financial Corp.作为附件10.1提交于2017年1月31日提交的当前Form 8-K报告(文件号814-00188)，并通过引用并入本文中。“贷款协议”于2017年1月25日由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)、Freshstart Venture Capital Corp.和Medallion Financial Corp.作为附件10.1提交给当前的Form 8-K报告(文件号814-00188)。 | |
| 10.35 | 美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的贷款协议修正案1，日期为2017年10月20日，作为2017年10月26日提交的当前8-K表格报告(文件号814-00188)的附件10.1提交，并通过引用并入本文。 | |
| 10.36 | 美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的贷款协议第2号修正案，日期为2018年1月31日，作为附件10.1提交于2018年2月5日提交的当前8-K表格报告(文件号814-00188)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.37 | 贷款协议第3号修正案，日期为2019年1月31日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的修订，作为附件10.1提交于2019年2月1日提交的当前Form 8-K报告(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.38 | 贷款协议第4号修正案，日期为2019年2月15日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的修订，作为附件10.1提交于2019年2月21日提交的当前Form 8-K报告(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.39 | 贷款协议第5号修正案，日期为2019年3月14日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的修订，作为附件10.1提交于2019年3月15日提交的当前Form 8-K报告(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.40 | 贷款协议第6号修正案，日期为2019年3月27日，由美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的修订，作为附件10.1提交于2019年3月29日提交的当前Form 8-K报告(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.41 | 美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间的贷款协议修正案第7号修正案，日期为2020年1月30日，作为附件10.1提交于2020年2月3日提交的当前8-K表格报告(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 10.42 | 美国小企业管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之间签署并于2020年3月27日生效的贷款协议第8号修正案，作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件10.42(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 21.1 | 作为截至2019年12月31日的财务年度Form 10-K年度报告附件21.1提交的美德利安金融公司子公司清单(文件号001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 23.1 | 经独立注册会计师事务所玛泽美国有限责任公司同意，涉及作为截至2019年12月31日财年10-K表格年度报告附件23.1的美德利来金融公司的财务报表报告(文件编号001-37747)，并通过 引用并入本文。 | |
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| 31.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的规则13a-14(A)和15d-14(A) 对Alvin Murstein进行认证。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件31.1提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 31.2 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的第13a-14(A)和15d-14(A) 规则对Larry D.Hall进行认证。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件31.2提交(文件号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 31.3 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的规则13a-14(A)和15d-14(A)对Alvin Murstein进行认证。谨此提交。 | |
| 31.4 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的规则13a-14(A)和15d-14(A)对Larry D.Hall进行认证。谨此提交。 | |
| 32.1 | 根据USC 18认证阿尔文·穆尔斯坦。第1350条，根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件32.1提交(文件号 001-37747)，并通过引用结合于此。 | |
| 32.2 | 根据USC 18对拉里·D·霍尔的认证。第1350条，根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件32.2提交(文件编号 001-37747)，并通过引用结合于此。 | |
| 101.INS | XBRL实例。作为截至2019年12月31日的财务年度Form 10-K年度报告的附件101.INS(文件号001-37747)和 通过引用并入本文。 | |
| 101.SCH | XBRL分类扩展架构。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件101.SCH提交(文件编号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 101.CAL | XBRL分类扩展计算。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件101.CAL提交(文件编号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 101.DEF | XBRL分类扩展定义。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件101.DEF提交(文件编号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 101.LAB | XBRL分类扩展标签。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件101.LAB提交(文件编号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| 101.PRE | XBRL分类扩展演示文稿。作为截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的附件101.PRE提交(文件编号：001-37747)，并通过引用并入本文。 | |
| * | 根据本年度报告 表格10-K第15(A)(3)项需要确定的补偿计划或安排。 |
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签名
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签字人代表其签署本报告。
勋章金融公司。
日期：2020年6月5日
| 依据： | /s/阿尔文·默斯坦 | |
| 阿尔文·默斯坦 | ||
| 董事长兼首席执行官 |
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