EX-1.01

附件1.01

陶氏化学公司(Dow Inc.)

陶氏化学公司

冲突矿物报告

背景

这份冲突矿产报告(This ？Report)是陶氏化学公司(Dow Inc.)的综合报告。陶氏化学公司(Dow Chemical Company)(与陶氏化学公司、陶氏化学公司或陶氏化学公司一起)根据《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)规则13P-1 提交，报告期为2019年1月1日至12月31日。本报告提供有关2019年期间制造或承包制造的产品的信息，其中金、铌钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物以及这些特定的衍生产品：钽、锡、钨和金(冲突矿物)是此类产品功能或生产所必需的 n。本报告中的信息涵盖本公司和本公司控制的所有控股子公司在2019年制造或签约制造的所有产品，其中冲突矿物是实现该等产品功能或生产该等产品所必需的。另见下文中的陈述基础。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法案版本号3467716了解本报告中使用的术语的定义。

2010年7月，美国政府签署了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank Act)。颁布“多德-弗兰克法案”(冲突矿产条款)第1502节是因为担心武装团体开采和贸易原产于刚果民主共和国及其邻近国家(涵盖的国家)的矿产正在帮助为刚果民主共和国的冲突提供资金，并正在助长人道主义危机，因此颁布了“多德-弗兰克法案”第1502节。(br}“冲突矿产法”第1502节(冲突矿产条款))是因为担心武装团体开采和贸易原产于刚果民主共和国和邻近国家(涵盖的国家)的矿产正在帮助为刚果民主共和国的冲突提供资金，并正在助长人道主义危机。2012年11月13日生效的美国证券交易委员会(SEC)通过的最终法规(冲突矿产法规)要求所有SEC注册人以SD表格向SEC提交一份关于冲突矿产的专门披露报告，这些冲突矿产对于功能或生产已制造或签约将制造的产品在一个日历年度内是必要的。为澄清起见，“冲突矿产”一词广义上包括所有黄金、铌钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物，以及这些特定的衍生产品：钽、锡、钨和金，不论这些矿物的原产国如何，也不管购买这些矿物实际上是否为所涉国家的武装团体提供资金或使其受益。

公司概况

陶氏化学(纽约证券交易所代码：DOW) 将全球广度、资产整合和规模、专注的创新和领先的业务地位相结合，以实现盈利增长。公司的目标是成为最具创新性、最以客户为中心、最具包容性和可持续发展的材料科学公司。陶氏化学的塑料、工业中间体、涂料和有机硅业务组合为其高增长细分市场的客户提供广泛的差异化科学产品和解决方案，如包装、基础设施和消费者护理。陶氏化学在31个国家和地区经营着109个制造基地，雇佣了大约36500名员工。陶氏化学在2019年实现了约430亿美元的销售额。有关更多信息，请访问 https://www.dow.com.

合并与分立

2019年4月1日，DowDuPont Inc.(DowDuPont，Inc.)自2019年6月3日起生效，n/k/a杜邦de Nemours，Inc.或杜邦(DuPont)完成了其材料科学业务与陶氏化学(Dow Inc.)的分离。成为TDCC及其合并子公司的直接母公司。

根据日期为2015年12月11日的合并协议和计划(于2017年3月31日修订)，从2017年8月31日起生效的对等交易合并考虑了分离。TDCC和E.I.Du Pont de Nemours and Company及其合并子公司(历史杜邦)分别与DowDuPont的子公司合并，因此，TDCC和历史杜邦成为DowDuPont的子公司(合并)。合并后，TDCC和 History DuPont进行了一系列内部重组和重组，将业务重新调整为三个子集团：农业科学、材料科学和特种产品。陶氏化学公司(Dow Inc.)作为道杜邦的全资子公司成立，作为材料科学业务的控股公司。

陈述的基础

本报告中的信息反映了陶氏及其合并子公司的材料科学业务在将TDCC的农业科学业务和特种产品业务分配给DowDuPont并收到History DuPont的乙烯和乙烯共聚物业务(其乙烯丙烯酸弹性体业务除外)后，于2019年1月1日至12月31日整个报告期内开展的活动。

在2019年历年，本公司确定某些冲突矿物对于本公司制造或由本公司签约由第三方生产的某些产品的功能或生产是必要的。本公司的两项业务制造产品或承包待制造的产品，对于这些产品而言，金属或金属合金等冲突矿物对于此类产品(范围内产品)的功能或生产是必需的。这些业务包括涂料和高性能单体以及聚氨酯和建筑化学品。

另外，本公司的四项业务使用冲突矿物作为金属或金属合金，和/或由冲突矿物生产的某些化合物，这些化合物在化学上与金属本身不同。这些业务包括涂料和性能单体、聚氨酯和建筑化学品、消费解决方案以及包装和特种塑料。该公司将这些由钽、锡、钨和金(有机金属化合物)制成的有机金属化合物的使用纳入下文所述的冲突矿产方法的范围，并除金属和金属合金外，还对这些材料进行了合理的原产国调查和尽职调查。

冲突矿物方法

本公司同样担心，从被覆盖国家采购的冲突矿产可能来自武装团体控制的被覆盖国家的矿山或贸易路线。本公司的政策是，不在知情的情况下购买任何含有冲突矿物的原材料，这些原材料直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益。公司关于冲突矿物负责任采购的政策可在其网站上查阅，网址为：https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/conflict-minerals.html.

该公司是一家下游公司，也就是说，该公司是从冶炼厂/精炼厂到最终零售商的供应链的一部分，后者向最终消费者销售最终产品。Confliction Minerals是公司从供应商处购买的一些供应品中的组件。由于冲突矿产进入公司的供应链距离公司很多层，因此很难确定它们的来源。与Conflicts Minerals相关的供应链非常复杂，公司已与其供应商合作，以确定公司采购的供应品中Conflicent Minerals的来源。如上所述，该方法不仅广泛地包括金属和金属合金形式的冲突矿物，而且还包括金属有机化合物。

公司拥有一个跨职能团队，负责实施与负责任的冲突矿产采购相关的流程，包括采购、法律、供应链以及环境、健康和安全职能。本公司的尽职调查流程及其实施在所有实质性方面都符合适用于下游公司的OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿物链负责任供应的尽职调查指南。

本公司购买的冲突矿物和有机金属化合物仅从本公司事先批准的供应商名单中进行。本公司期望其供应商遵守冲突矿物条款和冲突矿物法规，并可能随着时间的推移而修订。此外，本公司还期望其供应商提供与本公司合理原产地查询(RCOI)相关的所有必要信息，该查询涉及供应给本公司的含有冲突矿物的产品。本公司将其对冲突矿物采购的期望与供应商同意按要求提供有关用于原材料采购的冲突矿物的采购信息纳入公司网站https://corporate.dow.com/en-us/about/suppliers/info/expectations.上的《供应商行为守则》。本公司保留评估和监督任何供应商遵守本公司冲突矿产实践的权利。不符合规定的供应商应实施纠正措施，否则他们可能不会被考虑用于未来的业务。

公司道德与合规办公室设有一条帮助热线，供希望就公司政策提出问题、就特定情况寻求指导或举报违反公司行为准则或其他不道德商业行为的人使用。欲了解更多信息，请访问其网站at https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/business.html.。

合理的原产国查询和尽职调查程序

该公司购买了32种包含冲突矿物的产品，其形式为金属和金属合金、和/或有机金属化合物。这些采购来自14个不同的供应商。

本公司真诚地进行了合理设计的RCOI，以确定该等冲突矿物中是否有任何源自覆盖国家或来自回收或废料来源。该公司实施的RCOI包括对所有供应含有有机金属化合物的冲突矿物或供应品的供应商进行的调查。RCOI是本报告中描述的额外尽职调查行动的一部分，并由其补充。

公司传达了有关冲突矿产条款和冲突矿产法规的信息、公司与关于冲突矿产的采购政策、公司对冲突矿产供应商采购的期望，并要求供应商提供完整的冲突矿产报告模板(CMRT)。CMRT是由负责任矿产倡议(前身为无冲突采购倡议，简称RMI)创建的，该倡议由负责任商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员创立。CMRT要求每个供应商在适用的情况下，除其他事项外，确定用于供应该供应商供应的材料或产品中包含的任何冲突矿物的所有冶炼厂/精炼厂。

RCOI和尽职调查结果

供应商调查结果按金属分类如下，包括冶炼厂名称和位置：


金属	冶炼厂ID	冶炼厂名称	冶炼厂国

锡	CID001105	马来西亚冶炼公司	马来西亚

锡	CID001477	PT Timah(Persero)Tbk Kundar	印度尼西亚

锡	CID001468	PT Stanindo Inti 帕尔卡萨	印度尼西亚

锡	CID001482	PT Timah(Persero)Tbk Mentok	印度尼西亚

锡	CID001490	PT廷多国米努萨	印度尼西亚

锡	CID002773	比利时金属公司 (啤酒)	比利时

锡	CID002036	白锡金 e Mineracao Ltd da。	巴西

锡	CID002776	PT BANGKA PRIMA 锡	印度尼西亚

锡	CID002455	简历Venus Inti Perkasa	印度尼西亚

锡	CID001453	PT Mitra Stania Prima (Sungailiat)	印度尼西亚

锡	CID001898	泰国冶炼有限公司(Amphur Muang)	泰国

锡	CID000315	CV联合冶炼	印度尼西亚

锡	CID001337	Operaciones 冶金公司	玻利维亚

锡	CID001399	PT阿尔萨·西普塔	印度尼西亚

锡	CID001402	PT Babel Inti Perkasa	印度尼西亚

锡	CID001406	PT Babel Surya Alam Lestari	印度尼西亚

锡	CID001434	PT DS Jaya 阿巴迪	印度尼西亚

锡	CID001458	PT Prima Timah Utama	印度尼西亚

锡	CID001460	PT精炼邦卡锡	印度尼西亚

锡	CID002530	PT Inti Stania 主要	印度尼西亚

锡	CID002570	简历Ayi Jaya	印度尼西亚

锡	CID002816	PT Sukses Inti 马克穆尔	印度尼西亚

锡	CID002835	PT Menara Cipta Mulia	印度尼西亚

锡	CID001463	PT Sariwiguna Binasentosa	印度尼西亚

锡	CID002592	简历Dua Sekawan	印度尼西亚

锡	CID003116	广东瀚河有色金属有限公司。	中国

锡	CID003325	锡技术与精炼	美国

该公司收到了其所有冲突矿物供应商的回复。在大多数情况下，公司只收到有关含有冲突矿物的产品和冶炼厂/精炼厂的信息。在某些情况下，本公司从供应商收到的答复中，除了识别含有冲突矿物的产品以及相关的冶炼/精炼厂和矿山外，并未提供其他信息。一些供应商在公司层面上报告了向供应商提供冲突矿物的所有冶炼厂，而没有在产品层面上报告销售给本公司的产品中提供的冲突矿物的特定来源。作为本公司对范围内产品中所含冲突矿物的来源和保管链的尽职调查的一部分，本公司跟进了家未及时回复其调查或仅提供部分信息的供应商。本公司的供应商也是下游公司，同样也面临着冶炼厂/精炼厂以外的冲突矿产的最终来源的不确定性。对于所有下游公司来说，可能很难知道最终的国家或原产地，或者冲突矿产来自哪个矿山。在收到供应商回复后，该公司将结果与RMI维护的无冲突冶炼厂名单进行了比较。

负责任的矿产保证流程(RMAP？)使用独立的第三方审计来确定冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂具有确保仅采购无冲突材料的系统。RMI网站上公布了符合审计标准的冶炼厂和炼油厂名单。审计标准是根据包括经合组织和多德-弗兰克法案在内的全球标准制定的。RMAP验证是一个自愿过程，目前，公司确认的所有冶炼厂/精炼厂，如上表所示，已成为无冲突冶炼厂。在确定特定情况下是否需要进一步尽职调查时，公司在某些情况下还依赖于额外的供应商认证或参与RMAP来确定其材料或产品中冲突矿物的来源。

结论

根据RCOI及所采取的尽职调查措施，本公司相信，本公司于2019年制造或签约制造的产品的功能或生产所需的大部分冲突矿物来自回收或废料来源或原产于所涵盖国家以外的国家。

由于没有收到完整的矿山信息，公司无法确定所报告的部分冲突矿产的原产国。本公司从供应商处采购的Conflicts Minerals中，有一小部分可能来自所涵盖的国家/地区，因为一些已确定的冶炼厂/精炼厂来自多个国家或提供不完整的矿山信息。然而，如上表所示，所有已确定的冶炼厂/精炼厂均经RMI验证为无冲突冶炼厂。

持续改进尽职调查流程

公司的尽职调查流程基于从公司的直接供应商收集信息的必要性，然后公司的供应商向其他下游公司寻求类似的数据。该公司和其他下游公司依赖于RMI维护的炼油厂和冶炼厂名单。公司将继续与其供应商合作，以提高其响应的完整性和质量，并提高其跟踪供应链中冲突矿产的能力。本公司的持续努力已收到所有供应商的回复，他们的回复表明RMAP下的冶炼厂/精炼厂得到了充分验证。