Tandem糖尿病护理公司

冲突矿物报告

报告期为2019年1月1日至12月31日

这份冲突矿物报告(“CMR”)是由Tandem糖尿病护理公司准备的。(这里称为“Tandem”、“We”、“Our”或“Us”)。提交报告期为2019年1月1日至12月31日(“报告期”)的本CMR是为了遵守美国证券交易委员会(“SEC”)颁布的最终冲突矿物实施规则(“最终规则”)，该规则经SEC于2014年4月29日发布的指导和SEC于2014年5月2日发布的命令进行了修订。美国证券交易委员会通过了最终规则，以实施与冲突矿物相关的报告和披露要求，符合1934年证券交易法第13(P)节规定的2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的指示。最终规则对SEC注册人施加了某些报告义务，这些注册人的制成品含有“冲突矿物”，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。“冲突矿产”目前被证交会定义为锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿或其衍生物，证交会目前仅限于锡、钽、钨和金。

为遵守“最后规则”，我们对冲突矿物的原产地、来源和保管链进行了尽职调查，这些矿物对于我们在报告所述期间制造或承包制造的产品的功能或生产是必要的，以确定这些冲突矿物是源自刚果民主共和国还是邻国(统称“被涵盖国家”)，并资助或惠及这些国家中的任何一个武装团体(见表格SD第1节第1.01(D)(2)项的定义)。

根据SEC于2014年4月29日发布的指导意见和SEC于2014年5月2日发布的命令，Tandem无需将其任何产品描述为“DRC无冲突”(定义见Form SD第1节第1.01(D)(4)项)、“DRC冲突不可确定”(定义见Form SD第1节第1.01(D)(5)项)或“尚未发现‘DRC无冲突’”，因此在本文提交的报告中不就此做出任何结论。此外，鉴于Tandem没有自愿选择将其任何产品描述为“刚果民主共和国无冲突”，因此没有必要也没有对本文提出的报告进行独立的私营部门审计。

一、公司概况

Tandem是一家医疗设备公司，专注于为胰岛素依赖型糖尿病患者设计、开发和商业化一系列产品。

二、产品概述

Tandem制造t：Slim X2™胰岛素泵，这是我们的旗舰产品，可以轻松而谨慎地放入口袋。我们直接和通过在美国和加拿大的分销合作伙伴，以及通过分销合作伙伴向选定的其他国家销售该产品。我们开始了我们的第一个产品的商业销售，t：超薄。^®胰岛素泵，于2012年8月推出。2015年，我们推出了t：flex胰岛素泵和t：slm G4胰岛素泵。2017年，我们推出了T：SILM X2胰岛素泵，并停止了T：SILM胰岛素泵的新销售。2017年，我们推出了集成Dexcom G5移动血糖连续监测(CGM)的t：Slim X2胰岛素泵，并停止了t：Slim G4胰岛素泵的新销售。2018年，我们为t：slm X2胰岛素泵推出了名为Basal-IQ的新软件^®Tandem Device Updater提供了该技术，并通过Tandem Device Updater下载将该技术提供给美国现有的保修期内：超薄X2胰岛素泵用户。我们还开始发货预装了Basal-IQ技术的新t：Slim X2胰岛素泵，并停止了t：flex胰岛素泵的新销售。2020年1月，Tandem推出Control-IQ^TMT：SILM X2胰岛素泵的技术，这是一种先进的混合闭环功能，旨在帮助增加用户在目标血糖范围内的时间。这是第一个也是唯一一个获得批准的系统，除了调整胰岛素以帮助预防高血糖和低血糖外，还可以提供自动校正丸剂。除了支持t：SILM X2胰岛素泵的用户外，Tandem还继续为现有的T：SILM、T：SILM G4和T：FLEX客户提供持续的服务和支持。

我们所有的胰岛素泵产品都有重要的共同特点，包括黑色铝制外壳和镀铬内饰，这使它们具有现代消费电子设备(如智能手机)的外观和手感。我们的胰岛素泵也是水密的，具有IPX7评级，消除了意外弄湿我们的泵的担忧。每台设备还具有支持快速充电的微型USB连接，可以在不断开或中断胰岛素输送的情况下进行充电。我们所有的胰岛素泵还采用了由优质防碎玻璃制成的生动的全彩色触摸屏，使用户能够直接输入数字和访问功能，而不是在数字列表和屏幕之间滚动。

三、供应链概述

Tandem目前在加利福尼亚州圣地亚哥的总部生产胰岛素泵和大部分一次性墨盒。Tandem用外部供应商提供的部件和组件制造胰岛素泵。Tandem然后组装、测试、包装和运输成品胰岛素泵以及药筒。这些墨盒不包含任何金属或矿物。

由于质量考虑、成本或法规要求的限制，Tandem从单一来源采购某些组件和材料。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购冲突矿产，我们认为我们与这些市场参与者相距很远，因此对他们的行为影响有限。此外，由于我们供应链的深度、地理多样性和不断演变，以及由于竞争因素，我们经常很难确定直接供应商上游的市场参与者。然而，通过本CMR中描述的努力，我们试图确保我们的采购实践与我们的冲突矿产政策保持一致，如下所述。

在本CMR中，提及我们的“产品”是指我们胰岛素泵的有形部件，提及我们的“供应商”是指我们的直接产品供应商。

四、冲突矿物分析和合理原产国调查

根据对我们产品的审查和我们合理的原产国调查(“RCOI”)，我们得出的结论是：

·我们的产品含有我们产品的生产或功能所必需的冲突矿物；以及

·我们无法确定我们产品中存在的冲突矿物是否来自覆盖的国家。

因此，根据最终规则，我们需要向证券交易委员会提交一份关于SD表格的专门披露报告(“SD表格”)和一份冲突矿物报告作为证据。

五、尽职调查措施设计

Tandem根据经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(“OECD指南”)第三版提出的五步框架，设计了对其产品中所含冲突矿产的来源和保管链的尽职调查。

六、由TANDER执行的DUE DUDICATION措施

Tandem根据经合组织的指导方针和最后规则采取了以下尽职调查措施：

经济合作与发展组织指导步骤1：建立强有力的公司管理体系

·2015年2月，Tandem通过了一份关于冲突矿产的声明(“冲突矿产政策”)，该声明于2018年修订，阐述了(I)我们遵守最终规则的承诺，(Ii)我们对我们的供应商在支持Tandem合规活动方面的期望，以及(Iii)我们关于供应商参与和实施风险缓解措施的政策和做法。冲突矿产政策可以在我们的网站上找到，网址是：http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance

·实施Tandem的RCOI，并对Tandem必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，由Tandem的供应链和法律部门管理。如果在供应商数据获取或参与过程中发现危险信号或其他问题，这些问题和危险信号将首先由供应链和法律部门的负责人解决，如果法律部门认为合适，随后将上报董事会。

·负责冲突矿产合规的供应链和法律工作人员(I)接受了关于冲突矿产合规的培训，(Ii)需要熟悉Tandem的冲突矿产政策以及Tandem的冲突矿产相关流程和程序。

·材料冲突矿物相关文件的记录从创建之日起以电子方式连续保存五(5)年。

·自2015年以来，Tandem每年向现有供应商提供一份冲突矿产政策副本，新供应商将获得一份冲突矿产政策副本，作为Tandem年度冲突矿产尽职调查的一部分。此外，冲突矿产合规条款(“冲突矿产合同条款”)已加入Tandem的制造协议表格及采购订单条款，要求供应商(I)遵守冲突矿产政策及(Ii)与Tandem合作提供CMRT所需的信息(定义见下文)。Tandem将要求将Confliction Minerals合同条款纳入(I)新的制造协议和(Ii)现有的制造协议，因为Tandem认为供应商至关重要。

·感兴趣的各方可以通过我们位于tandemdiabetes.com/ethicsPoint的道德热线举报违反冲突矿产政策或冲突矿产规则的不当活动。所有报告的活动都将由供应链和法律部门内的适当人员进行审查。

经合组织指导第2步：识别和评估供应链中的风险

·Tandem要求其供应承包制造的产品、含有金属或矿物的部件或组件的供应商完整填写电子负责矿产倡议冲突矿产报告模板(“CMRT”)。CMRT用于提供有关其供应商在采购冲突矿物方面的做法的信息，以使其能够遵守其在最终规则下的要求。CMRT将至少每年分发给供应商，以获得有关供应商情况变化的信息。

·Tandem的供应链和法律部负责收集供应商在CMRT上报告的信息。

·Tandem利用一系列不断升级的回应来解决供应商未能提供CMRT要求的信息的问题。

经合组织指导步骤3：设计和实施战略以应对已确定的风险

·如果根据(1)供应商数据获取或接洽过程或(2)从其他来源收到信息而确定的危险信号，Tandem确定供应商采购直接或间接资助或惠及武装团体的冲突矿产存在合理风险，Tandem将通过一系列升级执行冲突矿产政策和对该供应商具有约束力的冲突矿产合同条款(如果有)。

·此类升级的范围可能从迅速与供应商接触以解决采购问题，到要求供应商实施风险管理计划(该计划可能酌情涉及上游供应商的补救行动，包括与上游供应商脱离接触)。

经济合作与发展组织指导步骤4：在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

由于我们与加工我们产品中存在的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此我们依靠“无冲突采购倡议”(“CFSI”)对冶炼厂和炼油厂进行第三方审计。

经合组织指导意见步骤5：关于供应链尽职调查的报告

根据最终规则的要求，我们提交了一份SD表格和一份冲突矿产报告，作为报告期的证物。表格SD和冲突矿产报告也可在我们的网站上查阅，网址是：http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance

七.已确定的熔炼厂和炼油厂

Tandem向35家供应商提出了完成CMRT的要求。由于TANDEM的RCOI，14家供应商向Tandem提供了完整的CMRT；18家供应商声称他们在生产过程中不使用冲突矿产；一家供应商称其不受“多德-弗兰克法案”第1502条的披露要求；一家供应商没有提供冶炼厂名单，因为它尚未从其供应基地的很大一部分收到冲突矿产信息；一家只分销、不制造产品的供应商提供了“EICC冲突矿产声明”。

一些供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是他们从供应商那里收到的信息过于包容，或者其他原因。例如，一家报告“公司”级别的供应商列出了1,157家冶炼厂，最终减少到80个独特条目，另外4家供应商分别列出了250多家冶炼厂，在某些情况下，包括已被视为负责任的矿产保证程序(“RMAP”)符合的冶炼厂和未被视为符合“负责任矿物保证程序”的冶炼厂。

我们的供应商总共列出了347家据信是独一无二的冶炼厂和精炼厂。在审查这些冶炼厂和精炼厂名单时，其中两个独特的冶炼厂地点位于覆盖的国家。下面描述的冶炼厂和精炼厂可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为供应商没有确定其供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，也因为我们没有收到所有供应商的完整回复。由于我们在供应链中的位置，我们依赖我们的供应商提供准确的冶炼和精炼信息，我们合理的原产国查询和尽职调查措施并不能绝对确定我们范围内产品中包含的必要冲突矿物的来源。

Tandem的供应商确定了大约347家独一无二的冶炼厂和炼油厂的名称，他们从这些冶炼厂和炼油厂采购冲突矿物。我们根据RMAP将347家独特的冶炼厂或精炼厂名单与符合和活跃的冶炼厂或精炼厂名单进行比较，以验证冶炼厂或精炼厂的存在和位置。该数据详述如下：

如表中所用，“符合”和“主动”具有RMAP赋予这些术语的含义。“其他已知金属加工商”是CFSI的冲突矿产报告模板(“冲突矿产报告模板”)和美国商务部公布的已知加工设施名单(“商务部名单”)的“标准冶炼厂名称”选项卡上列出的那些额外的冶炼厂和精炼厂。“未列出”是指在供应商的CMRT中确定的单个炼油商，但在RMAP数据库中未被列为合规性、激活或标准。表中反映的合规状态仅基于RMAP截至2020年5月22日公开提供的信息，未经我们独立核实。

表中所述冶炼厂和精炼厂的已确定冶炼厂地点包括以下国家：安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、捷克、爱沙尼亚、法国、德国、印度、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马其顿、马来西亚、墨西哥、缅甸、荷兰、新西兰、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国。

八、采取措施降低风险

Tandem打算采取以下步骤，降低其必要的冲突矿物使武装团体受益的风险：

·继续与供应商接触，以获得完整的CMRT；

·鼓励发展供应商能力，酌情实施风险缓解措施，开展与冲突矿物有关的尽职调查；以及

·向负责冲突矿产合规的供应链和法律工作人员提供关于新出现的最佳做法和其他相关主题的持续培训。

前瞻性陈述

有关尽职调查改进的陈述具有前瞻性，基于Tandem管理层目前的期望或信念。这些前瞻性陈述不是对业绩的保证，会受到许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性和其他因素可能不在Tandem的控制范围之内，并可能导致实际事件与本文所作陈述所表达或暗示的情况大不相同。

以引用方式并入的文件

除非本文另有说明，否则任何文件、第三方材料或对网站(包括Tandem)的引用均未通过引用并入本CMR，也未被视为本CMR的一部分，除非通过引用明确将其并入本CMR。