附件1.01
冲突矿物报告
截至2019年12月31日的年度
引言
此冲突 MRC Global Inc.的矿产报告。2019年的日历年是根据1934年证券 交易法(经修订)下规则13P-1(规则13P-1)的要求编制的,并与MRC Global Inc.在专门披露表格(SD表格SD)上提交的所需披露相关。对MRC Global?、The Company或 ?We?、?us?和?Our?的所有引用都是指MRC Global Inc.。及其合并的子公司。
规则13P-1实施了2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)第1502节,并要求美国证券交易委员会(SEC) 符合某些门槛要求的报告公司,如MRC Global,对报告公司制造或承包制造的任何产品的 功能或生产所必需的冲突矿物的来源和供应链尽职调查进行合理的原产国查询和供应链尽职调查。主题矿物一词目前包括铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿(或其 衍生物,分别限于钽、锡和钨)和金(统称为3TGS或主题矿物)。
合理原产国调查(RCOI)和供应链尽职调查的目标是确定调查对象 是否直接或间接资助刚果民主共和国(DRC)或邻国的武装团体,或使其受益于公司生产或承包生产的产品的功能或生产所必需的矿物。多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)将这一领域称为覆盖的国家。受规则13P-1约束的报告公司被要求在表格SD上进行某些披露,在某些情况下, 还需要向证券交易委员会提交随附的冲突矿产报告。
公司和冲突矿产报告概述
按销售额计算,我们是全球最大的工业分销商,为能源行业提供管道、阀门和配件以及其他基础设施产品和服务,在上游生产(地下石油和天然气的勘探、生产和开采)、中游管道(石油和天然气的收集和输送)、天然气公用事业以及下游和工业(原油精炼和石化及化工加工和一般工业)领域均处于行业领先地位。虽然我们主要经销由第三方制造的产品,但在2019年,我们 (I)制造了某些离岸和陆上电气自动化产品;(Ii)制造了与我们的ValveWatch相关的某些物理部件®我们的产品包括: (Iii)签约制造数量有限的阀门;以及(Iv)组装某些阀门自动化组件,我们可能被视为该组件的制造商。其中一些产品包含其 功能或生产所必需的主题矿物(涵盖产品)。
为满足规则13P-1和表格SD的披露和归档要求,本冲突矿产报告包括:
| 承保产品的说明; |
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| 描述我们承诺的RCOI和供应链尽职调查,以确定我们覆盖的产品中任何必要的主题矿物的原产国和 来源和保管链; |
| 在我们能够提供此类信息的范围内,描述用于加工我们的 主题矿物的设施、主题矿物的原产国,以及我们为确定主题矿物的矿场或原产地所做的努力;以及 |
| 我们的风险缓解策略和步骤,以改善未来的尽职调查。 |
MRC Global的冲突矿产计划概述
我们的管理团队已实施程序,目标是遵守规则13P-1的要求并对我们的员工和供应商进行培训,并表明我们致力于负责任地采购主题矿物,如下所述,包括在MRC全球供应商行为准则中采用无冲突采购政策声明 。
此外,我们的管理团队创建了一个由我们的法律、合规和供应链小组成员组成的冲突矿产团队 ,以支持和监督供应链尽职调查,以及本冲突矿产报告和表格SD的起草工作。Conflict Minerals团队最终直接向我们的执行副总裁(公司事务)、总法律顾问、CHRO和公司秘书以及高级副总裁(业务开发和供应链)提供关于我们尽职调查工作的状态 报告,他们 是MRC Global执行管理团队的成员,可以直接访问我们的董事会和审计委员会。
承保产品 说明
如上所述,涵盖的产品包括电子自动化产品、与我们的ValveWatch 连接使用的某些物理组件®产品、阀门和阀门自动化成套产品。
我们的海上和陆上电气自动化产品包括电力和通信系统、测试单元、控制系统、控制台 和控制面板。这些产品在以下组件中可能含有3TG:(I)锡可用于电子产品、电池、电线和电缆涂层、电容器和电阻器;(Ii)钽可用于LED灯; (Iii)钨可用于荧光灯和白炽灯;以及(Iv)金可用于电子产品、继电器和连接器。
ValveWatch®是阀门的状态监控系统,远程监控阀门 和执行器,以便在生产受到影响之前检测问题。ValveWatch的物理组件®系统可能含有3TG,如电线中的金和电路板焊接中的锡 。
阀门是通常用于油田和工业应用的机械装置,用于控制传输网络中流体和气体的方向、速度和压力,由球阀、蝶阀、闸阀、截止阀、止回阀、针阀和旋塞阀组成,由铸钢、不锈钢/合金钢、锻钢、碳钢或铸铁和球墨铸铁制造。虽然我们不生产或承包制造我们销售的大部分阀门,但我们确实提供这样一种产品,即我们将有限数量的球阀送到第三方服务设施,以便 在重新组装之前拆卸球阀部分并在其上喷涂钨层。
阀门 自动化组件要求我们使用安装硬件组装阀门、执行器和控制组件(包括开关、过滤器、电磁阀、接头和管道等)。执行机构是一种马达,负责 移动或控制阀门,并由能量源(包括电流、液压或气压)操作。阀门自动化组件的某些组件可能包含3TG,例如涂有碳化钨的 阀球和阀座、电线中的金或电路板中的锡。
我们与我们覆盖产品中所含 主题矿物的实际开采相隔几个步骤,因此,我们无法直接了解我们覆盖产品中所含主题矿物的冶炼厂和精炼厂。
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关于合理原产地查询的说明
MRC Global进行了初步评估,并确定其某些产品可能含有主题矿物。在此评估的基础上, 根据第1502节和规则13P-1,MRC Global进行了合理的原产国调查(RCOI),以确定其供应链中在2019年1月1日之后的哪些产品确实含有主题矿物,以及这些主题矿物是来自覆盖的国家还是来自回收或废品来源。作为RCOI过程的结果,MRC Global:(1)真诚地 得出结论,在2019年期间,主题矿物对于其提供的某些产品的功能或生产是必要的;以及(2)进行了下文讨论的供应链尽职调查。
尽职调查措施的设计和说明
根据规则13P-1,MRC Global在2020年1月至2020年4月期间进行了尽职调查,以确定本公司产品中主题矿物的来源和保管链 。我们设计的尽职调查措施符合经济合作与发展组织(OECD)针对受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链提供的 尽职调查指南(OECD指南)以及3TG相关附录提供的国家认可的框架。这一过程包括在整个供应链中建立主题矿物意识,并调查所有已知或可能提供含有金属或主题矿物产品的 供应商。我们相信,公司尽职调查计划的设计符合OECD关于矿产供应链基于风险的尽职调查的指导框架 。下面概述了MRC Global按照经合组织指导方针开展的活动摘要。
我们制定了尽职调查流程 ,以解决OECD指导中概述的五个步骤中的每一个步骤,即:
1. | 建立冲突矿产公司管理制度; |
2. | 识别和评估我们供应链中的风险; |
3. | 设计并实施战略,以应对供应链中已识别的风险; |
4. | 利用独立的第三方对供应链尽职调查进行审计;以及 |
5. | 公开报告我们的供应链尽职调查。 |
第一步:建立关于冲突矿产的强有力的公司管理制度:
| 针对来自受冲突影响和高风险地区的矿产采用并承诺执行供应链政策 :MRC Global已通过正式的冲突矿产政策(冲突矿产政策),该政策张贴在我们的内部网站上,反映出公司只允许以负责任的方式采购含有必要主题矿产的部件和产品 。此外,MRC Global的外部网站有一份供应商行为准则,其中包含MRC Global的无冲突采购政策at http://www.mrcglobal.com/~/media/Files/PDF/MRC_Global_Code_of_Conduct_for_Suppliers.ashx?la=en.本冲突矿产政策和无冲突采购政策的目的是(I)说明公司对主题矿物的 负责任采购的承诺,(Ii)建立关于主题矿物的负责任采购的指导方针,以及(Iii)设定公司对其供应商的期望。本冲突矿产政策适用于本公司的所有 董事、高级管理人员和员工以及本公司聘用的任何第三方供应商。MRC Global承诺不会在知情的情况下采购任何含有从被覆盖国家采购的主题矿物的产品,而此类产品的采购 将使被覆盖国家的任何武装团体受益。 |
| 构建内部管理体系以支持供应链尽职调查:MRC Global创建了一个 内部冲突矿产团队来管理我们尽职调查工作的实施和进展。(请参阅上文对MRC Global的冲突矿产计划的概述)。内部冲突矿产团队由我们的 法律、合规和供应链小组成员组成。目标是开发、记录和维护一个结构,使其能够实现可持续的合规性,并积极降低不符合法规要求的风险。 |
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| 建立矿产供应链控制和透明度体系:MRC Global通过创建与我们的全球供应商接洽的流程,并要求他们使用冲突矿产报告模板(CMRT)版本 5.12或更高版本向MRC Global提交信息, 建立了对其3TG供应链的控制和透明度体系。CMRT是一个调查工具,是一个标准化的报告模板,由负责任的矿产倡议(RMI)开发,用于标准化那些供应商收集的有关其自己供应链中确定的冶炼厂的尽职调查信息 。MRC Global使用这些信息来评估供应商实施的尽职调查努力,并确定冶炼厂。 |
| 加强公司与供应商的接触:MRC Global将通过其供应商行为准则向所有供应商传达其无冲突采购政策 。MRC Global还开发了一份由供应商填写的尽职调查表。我们非常重视供应商教育和培训,方法是利用名为阿森特大学的阿森特 (定义如下)学习管理系统,该系统允许供应商访问阿森特大学的冲突矿产培训课程。此培训基于完成情况进行跟踪。鼓励供应商完成本课程中的所有模块 。 |
步骤2:识别和评估我们供应链中的风险:
| 确定承保产品并准备经过验证的供应商名单:作为第一步,我们的管理团队 致力于确定2019年历年的所有承保产品。在确定了我们的承保产品后,我们开始了范围确定流程,将与承保产品关联的经过验证的供应商列表提供给第三方 服务提供商阿森特合规性(阿森特)。使用责任业务联盟和全球电子可持续发展计划CMRT 5.12或更高版本批准再次筛选此初始供应商列表,以 剔除其产品的功能或生产不需要3TG的供应商。CMRT的使用允许一些不相关的供应商被淘汰。具体地说,CMRT的问题1询问供应商是否在产品或生产过程中故意添加或使用了 3TG。问题2还询问他们的产品中是否还有3TG。此列表已进一步筛选以删除: |
o | 包装公司(不含标签); |
o | 产品不属于MRC Global成品的供应商; |
o | 服务供应商;以及 |
o | 不活跃的供应商。 |
| 调查供应商:阿森特随后使用CMRT开始了RCOI的供应商调查部分。在 此过程中,阿森特向我们的供应商提供有关如何填写表格的培训和教育。我们至少联系了所有无响应的供应商三次,并使用 允许跟踪所有供应商通信的软件平台--被批准合规性管理器记录所有响应。然后自动验证从响应供应商收到的CMRT数据,以提高提交的准确性并识别 任何相互矛盾的答案。 |
| 收集回复:所有提交的表单均被接受并分类为有效或无效,并保留以 保持数据完整性。我们联系了所有提交无效表格的供应商,并鼓励他们重新提交有效表格。由于勤奋和完善的范围确定过程,我们能够减少 2019年报告年度接受调查的相关供应商的数量。截至2020年5月3日,MRC Global已要求277家范围内的供应商做出回应,其中199家(71.84%)提供有效回复,1家(0.36%)提供无效回复。(换句话说,在回复的范围内的 供应商中,有72%提供了有效回复。)有77家范围内的供应商(27.80%)没有提供答复。 |
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| 审查供应商答复和冶炼厂信息:供应商对CMRT提供的某些答复包括供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施名称。我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系,也不会对我们供应链中的这些实体执行或直接审核。 但是,雅思特将我们供应商回复中列出的设施与RMI维护的冶炼厂列表进行了比较,如果供应商指出该设施被认证为无冲突,则雅思特确认 名称被RMI列为合规性。截至2020年5月3日,我们已经验证了301家冶炼厂或炼油厂,并正在努力验证提交的CMRT中额外的冶炼厂/炼油厂条目。 |
| 评估冶炼厂信息:根据供应商通过CMRT提供的冶炼厂名单,我们了解到有235家冶炼厂的RMI审核状态符合要求。这一状态意味着他们已经通过了负责任的矿产保障流程(RMAP),接受了审计,并被发现符合该协议。许多供应商仍然 无法提供用于供应给我们的材料的冶炼厂或精炼厂。此外,在公司或部门一级提供的许多答复表明,在确定3TG的来源方面处于未知的状态。根据 我们范围内供应商提供的主要是公司级CMRT,我们无法确定冶炼厂与覆盖产品的联系。 |
| 评估风险级别:根据OECD指南,了解供应链中与主题矿物相关的风险级别 非常重要。我们使用授权合规性管理器软件来协助评估风险。根据以下五个评分标准,每个符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义的设施被指定为高风险、 中风险或低风险: |
1. | 地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家; |
2. | 无冲突冶炼厂计划(RMAP)审计状况; |
3. | 不道德或冲突来源的已知或似是而非的证据; |
4. | 已知矿源原产国;以及 |
5. | 由可信的第三方来源进行的同行评估。 |
当接受调查的供应商之一在CMRT上报告MRC Global认为高度关注的设施时,将启动风险缓解活动 。通过我们的第三方供应商Assend Compliance,包括此类设施的提交会立即开具收据,指示供应商采取自己的风险缓解措施,包括提交特定产品 CMRT,以更好地识别与其供应给MRC Global的产品的联系,并升级至将任何高风险冶炼厂从其供应链中移除。
根据OECD的指导,风险缓解将取决于供应商的具体情况。在合理的时间范围内向供应商提供明确的绩效 目标,最终目标是逐步消除供应链中的这些风险。
第3步:设计并 实施战略,以应对我们供应链中已识别的风险:
| 评估供应商以协助制定未来的关键风险缓解决策: 根据计划强度对供应商进行评估(进一步协助识别供应链中的风险)。虽然Subject Minerals合规是一个相对较新的概念,而且许多公司尚未实施全面的合规计划,但我们相信 跟踪我们供应商合规计划的力度符合经合组织的指导方针,可以帮助制定未来的关键风险缓解决策。用于评估计划强度的标准分别作为问题 ?A、?E、?G和?H包括在CMRT中,并提供: |
答:您是否制定了 冲突矿产采购政策?
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您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施?
您是否对照贵公司的期望审查从供应商处收到的尽职调查信息?
您的评审过程是否包括纠正措施管理?
当供应商达到或超过上面列出的标准时,他们被认为有很强的计划。当供应商不符合这些标准时, 他们被视为计划薄弱。截至2020年5月3日,49家供应商被确定为计划薄弱。
| 向指定的高级管理层报告调查结果,概述所收集的信息以及供应链风险评估中确定的实际和 潜在风险:MRC Global将每年完成一次OECD分析,冲突矿产团队将向我们的执行副总裁 公司事务、总法律顾问、CHRO兼公司秘书和高级副总裁提供已确定风险的摘要,并提出降低风险的建议行动计划。 |
| 对需要缓解或环境改变后的风险进行额外的事实和风险评估 :作为MRC Global对其主题矿物计划的年度审查的一部分,将进行额外的事实调查、风险评估和环境变化。 |
步骤4:利用供应链尽职调查的独立第三方审计:
我们相信,上述查询和调查代表为确定3TG在我们涵盖产品中的矿场或原产地所作的合理努力,包括:(I)通过要求我们的供应商完成CMRT,寻求有关我们供应链中3TG冶炼厂和精炼厂的信息;(Ii)根据不断变化的 RMI名单核实这些冶炼厂和精炼厂;(Iii)进行尽职调查审查;以及(Iv)获得更多文件和核查(视情况而定)。
大多数收到的答复提供了公司或部门级别的数据,或者如上所述,无法具体说明供应给我们的组件所使用的 冶炼厂或精炼厂。此外,供应商并不总是提供冶炼厂名单,或提供缺少冶炼厂标识号的不完整名单,因此我们无法具体推断是哪些 冶炼厂或精炼厂提供了我们的供应商在供应给我们的产品中使用的主题矿物。
我们目前的工作重点是 通过CMRT收集冶炼厂信息。我们相信,前述寻找供应链中冲突矿物冶炼厂和精炼厂信息的过程代表了我们可以进行的最合理的努力,以确定我们供应链中主题矿物的 个矿山或原产地。
步骤5:公开报告我们的供应链尽职调查:
| 每年报告受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查的其他信息,或在可行的情况下将其纳入年度可持续性或公司责任报告 报告:MRC Global实施了一个流程来总结、审查和批准合规结果,并填写表格 专门披露和冲突矿产报告,并及时向证券交易委员会提交此报告。 |
降低风险的策略和改善未来尽职调查的步骤
在未来的合规期内,我们打算继续改进从我们的供应链收集尽职调查数据 ,以继续降低使我们有限的制造或合同中使用的Minerals直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益的风险。
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为了改善2020日历年的尽职调查数据,我们的主题矿物计划将继续将重点 放在审查冶炼厂数据上,包括:
o | 与供应商合作,迁移到分配了新冶炼厂标识号的CMRT的最新版本 ; |
o | 申请使用冶炼厂识别号的; |
o | 要求供应商将任何已确定的冶炼厂与供应商提供给我们的产品和部件相连接;以及 |
o | 将供应商在CMRT上报告的冶炼厂与RMI的冶炼厂名单进行比较。 |
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