附件1.01
Ultra Clean Holdings，Inc.
冲突矿物报告
截至2019年12月31日的年度
以下内容应结合证券交易委员会(SEC)说明中包含的定义阅读，以形成SD 和相关规则。
本报告对冲突矿物的要求
提交截至2019年12月31日的年度报告是为了遵守1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934)下的规则13P-1(《规则》) 。美国证券交易委员会(SEC)通过了该规则，以实施与冲突 矿产相关的报告和披露要求，以满足2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的指示。冲突矿物定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于 锡、钽、钨和金(统称为3Tg)。该规则要求每个证券交易委员会注册人提供有关CMS的某些披露，这些披露对于该注册人生产的产品的功能或生产是必要的。
根据该规则，如果注册人根据合理的原产国查询，有理由相信其供应链 中的任何CMS可能起源于刚果民主共和国(刚果民主共和国)或毗邻国家(连同刚果民主共和国、所涵盖国家)，或者如果注册人无法确定这些CMS的原产国，则 它必须向SEC提交冲突矿产报告，说明其已经采取或将采取的尽职调查措施由于本公司确定其产品功能或生产所需的 原产地和保管链的能力有限(如下所述)，本公司已提交本冲突矿产报告。
公司概况
Ultra Clean Holdings，Inc.(The The Company)成立于1991年，是半导体资本设备行业和具有类似 要求的细分行业(包括消费、医疗和平板显示器)的生产工具、模块和子系统的设计、工程和制造领域的领先者。该公司专注于为这些应用提供专业的工程和制造解决方案。该公司主要在美国、亚洲和欧洲开展业务。
有关本公司业务和产品的更多信息，请参阅本公司截至2019年12月27日会计年度的Form 10-K年报第1项，该报告通过引用并入本文。
供应链 概述
本公司确定CMS的来源和保管链，以及它们是否直接或间接为任何覆盖国家的武装团体提供资金或 使其受益(冲突状态)的能力有限。该公司的CMS供应链非常复杂。本公司不直接购买原矿或CMS，也不直接从 涵盖的国家购买材料，而且本公司距离CMS的开采和冶炼或精炼只有几步之遥。有必要，我们依赖供应商提供的信息，这些供应商本身可能会从CMS的矿工、冶炼厂或 精炼商以外的其他人那里购买CMS。
该公司已确定CMS对于其某些产品的功能或生产是必要的。在公司的焊接件工艺中 使用了托斯顿。另外三个细胞质雄性不育系用于
印刷电路板(PCB)、电缆组件以及钣金或机械加工产品的外部加工，作为 公司某些子组件产品的子层组件。因此，公司生产的产品受规则13P-1的报告义务约束。
尽职调查措施的设计
公司已 建立了管理体系和尽职调查程序(我们的CM流程)，作为与CMS相关的供应链管理和披露合规性的基础。公司设计CM流程的目的是在所有 重要方面都符合OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(第二版)。CM流程的设计包括以下内容：
| • | 冲突矿产政策，在公司的website https://www.uct.com/English/about-uct/corporate-responsibility/default.aspx(冲突矿产政策)上； |
| • | 组织结构和流程，旨在确保 公司包含CMS的产品的每个第三方制造商都了解公司关于CMS的政策，并确保公司收到的与供应链尽职调查相关的信息到达了解 SEC披露要求的公司员工手中；(2)组织结构和流程旨在确保 公司包含CMS的产品的每个第三方制造商都知道公司关于CMS的政策，并确保公司收到的与供应链尽职调查相关的信息到达公司员工手中，这些员工了解SEC的披露要求； |
| • | 使用责任业务联盟(RBA)和全球电子可持续发展倡议(GESI)收集的报告模板和数据的流程，以提高公司供应链中CMS的可见性，并帮助识别公司产品包含CMS融资或 惠及任何覆盖国家/地区的武装团体的风险； |
| • | 公司管理层通过上述流程确定的风险评估； |
| • | 供应商和其他人向公司传达其对 公司CM流程的关切的机制； |
| • | 依赖下面描述的电子行业计划来实施和验证供应链尽职调查 ；以及 |
| • | 公开报告公司尽职调查的结果。 |
为了深入了解本公司CMS的原产国、托管链和冲突状况，本公司主要依赖于报告的数据 通过由责任业务联盟(RBA)和GESI开发的一致报告模板以及澳大利亚央行提取工作组的无冲突冶炼厂评估计划(CFSP)和 GeSI开发的一致报告模板。正如RBA/GeSI所述，CFSP是一个自愿计划，在该计划中，独立的第三方评估冶炼厂和炼油厂的采购活动，并确定冶炼厂或炼油厂是否证明他们 处理的所有材料都来自不存在冲突的来源。
以下描述了公司为对我们的CMS的 托管来源和链进行尽职调查而采取的措施。
采取的尽职调查措施
该公司首先确定了供应商，还分析了其材料构建，以确定这些 供应商提供的组件中可能包含的任何CMS。为了深入了解其CMS的原产国、保管链和冲突状况，该公司主要依靠澳大利亚央行和GeSI采掘工作组的无冲突冶炼计划(CFSP)。如 RBA/GeSI所述，CFSP是一项自愿审核和认证计划，在该计划中，独立的第三方
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评估冶炼厂和炼油厂的采购活动，并确定冶炼厂或炼油厂是否证明其已建立系统和控制措施，以确保 处理的所有材料均来自不存在冲突的来源。
为对 公司产品中CMS的来源和托管链进行尽职调查所采取的措施如下：
| • | 将公司的冲突矿物声明传达给其直接供应商； |
| • | 调查公司的直接供应商，通过填写并向我们发送冲突矿物报告模板(CMRT)，在其各自的供应链中提供有关CMS的信息 以及其供应链中CMS的特定冶炼厂和精炼厂(CMRT)，该模板由EICC开发，提供了一致的行业范围内收集冲突矿物来源信息的 方法； |
| • | 使用CMRT向公司供应链(截至2019年12月31日，由927家活跃供应商组成)就其供应给公司的材料的来源和冲突状况寻求陈述； |
| • | 分析这些供应商CMRT调查答复的完整性和内部一致性，并与供应商进行跟踪 ，以努力在必要时获得更多信息；以及 |
| • | 将从这些供应商收到的信息与CFSP提供的数据进行比较。 |
尽职调查结果
通过努力，本公司从其调查的78%的供应商那里获得了信息，包括直接供应给本公司的材料或本公司签约由第三方制造的产品中包含的 信息。然而，在尽职调查的基础上，公司发现关于其每个产品，公司收集的信息未能 澄清产品中包含的CMS的原产国，因此，公司得出结论，其每个产品都存在无法确定的DRC冲突。
由于本公司及其直接供应商通常在供应链中与加工CMS的冶炼厂或精炼厂相隔几个步骤，而且 由于本公司从大多数供应商收到的回复提供了其全球供应商列表的整体数据，因此本公司无法确定用于加工其产品中使用的CMS的确切冶炼厂或精炼厂 。因此，本公司目前无法确定CMRT中包括的哪些冶炼厂和炼油厂为我们的最终产品中使用的特定组件实际提供了CMS。因此，我们无法 具体确定我们每个产品中包含的CMS的原产国，因此无法确定我们的CMS与覆盖国家武装团体的直接或间接融资之间的任何联系。
本公司对照CFSP认证无冲突冶炼厂和精炼厂名单交叉核对供应商的综合回应，以确定其供应链中已通过CFSP无冲突认证流程的 家冶炼厂。截至2020年5月15日，该公司能够验证其供应链包括：
| • | 69家获得CFSP认证的无冲突钽冶炼厂； |
| • | 49 CFSP认证的无冲突钨冶炼厂； |
| • | 185家CFSP认证的无冲突锡冶炼厂；以及 |
| • | 161家CFSP认证的无冲突黄金冶炼厂 |
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我们根据上述尽职调查措施 努力确定CMS的矿场或原产地。
本公司已经并将继续依靠其供应商的回复，向其提供有关供应给本公司的部件中所含矿物的冲突来源信息 。本公司的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。本公司的供应商均未报告他们知道本公司的产品中使用的任何CMS 源自覆盖的国家/地区。
本公司已经并将继续采取以下步骤，以 降低本公司的CMS资助或受益于覆盖国家/地区的武装团体的风险：
| • | 尝试提高供应商对公司信息请求的响应率； |
| • | 积极监控所有现有供应商，并在下一个合规期内对所有新供应商进行调查； |
| • | 如有必要，尝试从我们的供应商和上游供应商处收集信息，以确定身份、 位置和其他有关加工我们产品中使用的CMS的冶炼厂和精炼厂的信息； |
| • | 鼓励供应商提高冶炼厂和精炼厂在CFSP中的参与率； |
| • | 与供应商供应链中的冶炼厂和精炼厂直接联系(尽可能)，并鼓励 他们参加CFSP(如果他们还没有参与)； |
| • | 要求在供应商设置时完成所有适用供应商的CMRT申报 |
| • | 要求供应商从其供应基地中删除不符合要求或未参与CFSP计划的冶炼厂名单 |
这将是公司的持续流程，以确保降低与CMS的任何供应商和子级供应商开展业务的风险 。作为更广泛的行业协作的一部分，该公司还将与澳大利亚央行和其他主要行业团体合作，为全球供应链制定最佳 实践，并解决持续存在的CMS问题。
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