附件1.01
FreightCar美国公司(FreightCar America，Inc.)
冲突矿物报告
截至2019年12月31日的年度
本报告(截至2019年12月31日的年度)符合经修订的1934年证券交易法(冲突矿产规则)下的规则13P-1。美国证券交易委员会(SEC)通过了冲突矿产规则，以实施与冲突矿产有关的报告和披露要求， 根据2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法(多德-弗兰克法案)的指示。冲突矿物规则对生产产品的证券交易委员会注册人或与 要制造的产品签订合同 规定了某些报告义务，因为这些产品含有对此类产品的功能或生产所必需的冲突矿物。冲突矿物目前的定义是锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨(统称为3TG)。这些要求适用于注册人，无论冲突矿产的地理来源如何，也不论冲突是否对武装团体有利 矿产融资或使武装团体受益(如“多德-弗兰克法案”第1502节所述)。
如果注册人可以确定冲突矿产来源不是刚果民主共和国或邻近国家(如“多德-弗兰克法案”第1502节所定义，与刚果民主共和国共同涵盖的国家)，或者来自回收或废料来源，则必须向SEC提交一份SD表格，说明注册人完成的合理原产国调查。(#**$$} 个国家/地区=
如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能源自所涵盖的任何国家，或者 无法确定这些冲突矿产的原产国，则注册人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查。注册人必须每年向证券交易委员会提交一份SD表格和一份冲突矿产报告，其中包括对其尽职调查措施的描述。
公司概况
本报告由FreightCar America，Inc.管理层编写。？FreightCar、？The Company、？we、？us和 我们的？可互换使用，以指代FreightCar America，Inc.。和它的子公司一起。FreightCar美国公司(FreightCar America，Inc.)主要在北美运营，制造各种铁路货车，供应铁路货车 零部件并租赁货车。本公司设计和制造高品质的轨道车辆，包括散装商品车、有盖漏斗车、多式联运和非联运平车、钢厂平车、卷钢车、棚车和煤车。该公司总部设在伊利诺伊州芝加哥，在以下地点设有工厂：阿拉巴马州切诺基、内布拉斯加州格兰德岛、宾夕法尼亚州约翰斯敦和中华人民共和国上海。 墨西哥卡斯塔尼奥斯的一家工厂正在建设中。该公司的运营由一个可报告的部门--制造部门组成。该公司的制造部门包括新建轨道车辆制造、二手轨道车辆销售、轨道车辆租赁和重大轨道车辆改造。
供应链概述
我们与供应链中的冶炼厂和精炼厂相隔几层。因此，我们依赖我们的直接供应商提供有关他们供应给我们的冲突矿产的 原产地的信息，包括从其下级供应商供应给他们的冲突矿产的来源。
合理的原产国调查和结论
由于 冲突矿产对于由FreightCar制造或由FreightCar签约制造的产品的功能或生产是必需的，因此我们真诚地对 日历年 进行了合理的原产国(RCOI)调查，以确定任何该等冲突矿产是起源于所涵盖的国家，还是来自回收或废品来源(如表格SD的第1.01(D)(6)项所定义)，即回收/废品来源(见表SD中第1.01(D)(6)项的定义，即回收/废品来源)。我们使用无冲突采购倡议(Conflicent-Free Sourcing Initiative)开发的冲突矿产报告模板对我们的直接供应商进行了供应链 调查，该倡议是由电子行业公民联盟(EICC)和全球电子可持续发展倡议(EICC/GESI)的成员共同发起的倡议。在设计我们的RCOI时，我们调查了37家直接供应商，这些供应商合计占公司2019年材料支出的95%。我们 收到26家供应商的回复，占公司2019年材料支出的64%。一些作出回应的供应商无法确定其 产品中所含冲突矿物的原产国。因此，我们不能排除我们的一些产品可能含有原产于一个或多个覆盖国家的冲突矿物的可能性。
| 1. | 尽职调查 |
FreightCar设计的尽职调查框架在所有实质性方面都符合 经济合作与发展组织(OECD)为受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链进行基于风险的尽职调查的五步框架，这是一个国际公认的尽职调查框架。下面介绍FreightCar的尽职调查框架和合规工作。
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| A. | 建立强有力的管理体系 |
我们采取了以下行动来建立冲突矿产管理系统：
| • | 建立了一个跨职能团队，成员包括我们采购、财务、法律和 工程部门的代表，以管理冲突矿产合规性。 |
| • | 起草并维护冲突矿产政策，描述我们遵守“多德-弗兰克法案”第1502节 的承诺。该政策张贴在公司网站上，并已传达给我们所有适用的供应商。 |
| • | 要求我们的适用供应商以EICC/GESI模板的形式提供所有冲突矿产的全面冲突矿产声明 。 |
| • | 制定绩效指标以跟踪收到的供应商回复数量，并建立程序以 跟进未回复或提供不完整信息的供应商。 |
| • | 定期向董事会审计委员会报告我们的尽职调查流程和合规义务 。 |
| B. | 识别和评估我们供应链中的风险 |
在接受调查的37家供应商中，占公司2019年材料支出2%的三家供应商无法 确定其产品中包含的冲突矿物的原产国。根据提供的调查和我们供应商未完成尽职调查的通知，我们没有足够的信息 最终确定冲突矿物的所有冶炼厂/精炼厂或原产国。我们的大多数供应商报告说，冲突矿物是在公司层面上使用的，而不是在产品层面上使用的。因此，我们无法明确声明提供给FreightCar America，Inc.的产品中是否包含这些冲突 矿物，或进一步验证我们的供应链中是否存在这些冶炼厂或精炼厂。我们预计未来我们供应链的透明度将会提高，这将 允许在我们供应链的更详细级别进行更好的风险评估。
| C. | 设计并实施战略以应对已识别的风险 |
我们的RCOI经过合理设计和执行，以确定供应链中冲突矿物的存在和来源，包括来自 回收/废品来源的冲突矿物。我们将EICC/GESI模板用于RCOI。我们诚心诚意地进行了调查，并在 上进行了额外的询问逐个案例根据需要澄清或获取更多信息。我们对调查答复进行了评估，以确定：(I)冲突矿物的用途和来源；以及 (Ii)任何表明冲突矿物可能来自覆盖国家的警告信号。
根据收到的调查答复， 我们没有足够的信息来确定用于加工冲突矿物的每个特定设施，或确定我们 产品(无论是由我们制造还是签约由我们制造)功能或生产所需的所有冲突矿物的特定原产国。
FreightCar已经或将采取以下步骤来降低 我们产品中使用的必要冲突矿物可能使覆盖国家的武装团体受益或为其提供资金的风险：
| • | 加强供应商沟通，提高尽职调查数据的准确性和完备性。 |
| • | 如果FreightCar发现供应商违反我们的冲突矿产政策的合理风险，我们将 要求其在合理的时间内承诺并实施纠正行动计划。持续的不遵守和拒绝解决关注的问题可能最终导致评估替代材料来源并终止供应商关系 。 |
| D. | 实施有针对性的独立第三方尽职调查审计 |
FreightCar与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们也不会对为我们的供应链提供3TG的那些实体进行直接审计。然而，我们确实依赖于管理独立的第三方冶炼厂和炼油厂审计计划的行业协会。我们将鼓励目标供应商在未来参与可比的尽职调查验证活动 。
| E. | 供应链尽职调查报告 |
我们计划每年报告一次，我们的报告将在我们的网站www.freightcaramerica.com上查阅。
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| 2. | 产品说明 |
虽然制造火车车厢所使用的大部分材料和组件(如碳钢、不锈钢和 铝)不含冲突矿产，但每节火车车厢的某些组件(如制动系统)可能含有冲突矿产，并且我们的供应商无法确定其供应给我们的 材料和组件中包含的冲突矿产的原产地。冲突矿物可能包含在生产我们的某些轨道车辆产品所必需的产品中，例如焊丝。冲突矿物还可能包含在我们的有轨电车产品的其他组件 中，而我们的供应商尚未为我们确定这些组件。
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