附件1.01

Roku,Inc.

冲突 矿物报告

2019年1月1日至2019年12月31日

这份冲突矿产报告(The Confliction Minerals Report)报告Roku,Inc.的(“The”公司?)是根据规则13P-1(以下简称“规则”)编制的规则?)根据经修订的1934年《证券交易法》,自2019年1月1日至2019年12月31日(《证券交易法》)本期”).

该规则要求在金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿及其衍生物、钽、锡 和钨(?)冲突矿物?)对于公司制造或签约制造的产品的功能或生产是必需的。本规则涉及从某些 δ采购冲突矿物覆盖的国家/地区这些国家是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。如本报告所述, 冲突矿物对于公司某些产品的功能或生产是必需的。

通过这些网站提供的对我们网站和信息的引用 并不打算将这些网站或信息纳入报告。

公司 制造或签约制造的硬件产品含有这些产品功能或生产所必需的冲突矿物,包括我们的播放器、音响设备和其他电子产品(统称为涵盖 个产品?)。本报告适用于在本期内完成生产的承保产品。

前瞻性 声明

本报告可能包含前瞻性陈述,反映我们对冲突矿产项目的期望。本报告中非严格意义上的历史性陈述 ,包括但不限于公司对进一步供应商参与、尽职调查和风险缓解努力、战略和未来报告的意图和预期 属于前瞻性陈述,涉及风险和不确定因素。这些前瞻性声明不是对业绩的保证,可能会受到许多风险和不确定性的影响,其中一些风险和不确定性可能不在我们的控制范围之内, 这些风险和不确定性可能会导致实际事件与本文所作声明所表达或暗示的情况大不相同。可能导致实际结果不同的风险和不确定因素包括但不限于与行业和其他供应链透明度以及冲突矿物的冶炼或精炼验证计划进展相关的风险和不确定性(包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性)、供应商教育和知识不足、供应商提供准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制,以及公司核实供应商提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力限制 ,第三方审计计划


合理的原产国查询

对于本期,本公司进行了诚信合理 原产国查询(?)RCOI关于所覆盖产品所需的冲突矿物,其设计合理,以确定 是否有任何冲突矿物起源于覆盖国家,以及是否有任何冲突矿物可能来自回收来源或废料来源。RCOI主要包括要求我们的直接供应商向我们提供原产国有关覆盖产品中使用的冲突矿物的信息。根据我们收到的信息,我们有理由相信覆盖产品中包含的某些冲突 矿物可能来自覆盖的国家/地区。

冲突矿业尽职调查方案设计

我们设计的冲突矿业尽职调查计划在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(经合组织)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南以及相关的“黄金补充剂”锡、钽和钨的补充剂 ,与公司作为下游公司的地位一致。

OECD指导步骤1:维护强大的公司 管理体系

我们已经通过了一份关于冲突矿物的书面政策声明,该声明可在我们的网站at https://ir.roku.com/corporate-governance/governance-overview.上公开查阅。

我们组织了一个内部团队,其中包括我们运营、法律和财务组织的成员, 负责监督我们的冲突矿产项目。

我们的冲突矿产团队向我们的财务副总裁和总法律顾问报告其调查结果。

我们要求我们的范围内供应商每年使用冲突矿产报告模板(冲突矿产报告模板)向我们报告 在其产品中使用冲突矿产的情况CMRT?)由负责任的矿物倡议(The Responsible Minerals Initiative)出版RMI”).

我们维持投诉热线,举报违反政策的行为。

经合组织指导第2步:识别和评估供应链中的风险

我们向范围内的供应商发出请求,要求其向我们提交已完成的 CMRT。

我们与供应商跟进不完整或不一致的CMRT提交。

我们将供应商确定为可能供应冲突矿物以供覆盖产品使用的冶炼厂和精炼厂与符合RMI责任矿产保证流程(?)的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较 RMAP?)评估方案。


经合组织指导步骤3:设计和实施应对已确定风险的战略

我们与报告使用可能不符合RMAP的冶炼厂或精炼厂的供应商联系,以确认 他们是否已停止使用此类冶炼厂或精炼厂。

我们要求我们的供应商鼓励不符合RMAP的冶炼厂或精炼厂参与 RMAP。

如果我们确定供应商正在采购可能资助覆盖国家的武装冲突或侵犯人权的冲突矿产 ,我们将确定与该供应商接洽的适当行动方案,其中可能包括要求供应商将危险信号冶炼厂或精炼厂从其供应链中移除 。

经合组织指导步骤4:支持制定和实施独立的第三方审计

我们与冶炼厂和精炼厂没有直接关系,我们依赖RMI(和类似组织)通过RMAP对 冶炼厂和精炼厂进行的独立审计。

经合组织指导步骤5:供应链尽职调查报告

我们每年都会发布我们的冲突矿产报告。这份报告可在我们的网站上查阅,网址是:https://ir.roku.com/financial-information/sec-filings.

尽职调查结果

已确定的冶炼厂和炼油厂

根据我们的供应商提供的本期信息 ,我们有理由相信承保产品中使用的某些冲突矿物来自承保国家/地区。在某些情况下,我们的范围内供应商提供的信息不完整或无法核实,我们无法确定生产所涵盖产品所需的所有冲突矿产的原产国。此外,我们的某些 供应商向我们提供的是全公司范围内的冶炼厂和精炼厂信息,而不是特定于产品的信息,因此,确定的某些冶炼厂或精炼厂可能不会实际供应Conflicent Minerals用于所涵盖的 产品。

供应商确定了243家冶炼厂和精炼厂,我们根据RMAP审计对每一家进行了评估。根据RMI提供的RMAP审核信息 ,截至2020年4月14日,242人被认为符合要求,1人被认为是活跃的、正在进行评估或正在进行评估。


根据我们供应商提供的信息,我们对本期承保产品中使用的Conflicent Minerals进行尽职调查的结果如下:

黄金 总计

冶炼厂或精炼厂的总数

70 39 38 96 243

符合条件的或活跃的冶炼厂或精炼厂总数(%)

70 (100%) 39 (100%) 38 (100%) 96 (100%) 243 (100%)

符合要求的冶炼厂或精炼厂总数(%)

70 (100%) 38 (97%) 38 (100%) 96 (100%) 242 (>99%)

活跃冶炼厂或精炼厂的总数(%)

0 1 (3%) 0 0 1 (

我们与覆盖产品相关的供应链很复杂,作为下游采购商,我们距离开采和冶炼或精炼冲突矿物需要很多步骤 。因此,我们与Conflictive Minerals的冶炼厂和精炼厂没有直接关系。我们相信,冶炼厂和精炼厂在供应链中处于确定矿石原产地的最佳位置,追踪这些矿物的来源是一项挑战,这要求我们争取供应商的支持,以实现供应链透明度,包括我们努力获取有关冲突矿物 来源的信息。供应商提供的信息可能不准确或不完整,或可能存在其他违规行为。由于我们在供应链中相对于冲突矿物的实际开采、运输、 冶炼和提炼的相对位置,我们验证供应商报告信息准确性的能力有限。我们还依赖第三方组织来确定上游生产商是无冲突的、不能独立确定本期承保产品中使用的冲突矿物的无冲突性质的说法的准确性。附件A是我们的范围内供应商在本期向我们报告的冶炼厂和精炼厂的列表 。

努力确定地雷或 原产地

我们要求我们的每个直接供应商提供矿山或原产地信息,以便确定我们供应链中冲突矿物的 原产地。基于原产国我们的供应商提供的信息:

可能来自覆盖国家的承保产品中包含的冲突矿物可能 来自以下一个或多个国家:布隆迪、刚果民主共和国或卢旺达。

承保产品中包含的可能源自承保国家/地区以外的冲突矿物可能 来自以下一个或多个国家/地区:澳大利亚、玻利维亚、巴西、加拿大、中国、埃塞俄比亚、德国、印度尼西亚、日本、马来西亚或莫桑比克。


我们注意到 原产国我们供应商提供的信息不完整。同时我们联系我们的供应商以获取更完整的原产国信息,我们无法获得完整的信息原产国截至本报告日期的信息。此外,由于冶炼厂和精炼厂的名单是在公司一级提供的,而此类冶炼厂和精炼厂的信息是在实体一级提供的,因此这份国家/地区名单可能会确定比所涵盖产品中冲突矿物的实际来源 更多的原产国。

为降低风险而采取的步骤

在本期之后,我们已经或打算采取以下行动,以降低所涵盖产品中的冲突矿物可能为所覆盖国家的武装团体提供资金的风险 :

我们将继续与供应商接触,以获得供应链中冲突矿产来源的更多可见性 。

我们将鼓励我们的供应商与其上游冶炼厂和精炼厂接洽,以确保他们符合或 保持符合RMAP。

我们将制定策略,在事件和指控出现时处理与我们 供应链中使用的冲突矿产有关的事件和指控。


附录A

冶炼厂和炼油厂名单

金属

冶炼厂或炼油厂名称

冶炼或炼油国

黄金 爱达化工股份有限公司。 日本
黄金 阿提哈德金矿精炼厂DMCC 阿拉伯联合酋长国
黄金 Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. 德国
黄金 阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC) 乌兹别克斯坦
黄金 盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao 巴西
黄金 阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.) 11.瑞士
黄金 朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.) 日本
黄金 朝日炼油加拿大有限公司。 加拿大
黄金 朝日炼油美国公司。 美利坚合众国
黄金 浅香理研株式会社 日本
黄金 Au贸易商和精炼商 11.南非
黄金 奥鲁比斯股份公司 德国
黄金 班加罗尔炼油厂 印度
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) 菲律宾
黄金 博利登AB 瑞典
黄金 CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司 加拿大
黄金 Cendres+Metaux S.A. 11.瑞士
黄金 Chimet S.p.A. 意大利
黄金 楚盖矿业 日本
黄金 DODUCO Contacts and Refining GmbH 德国
黄金 道瓦 日本
黄金 DSC(杜松公司) 大韩民国、大韩民国
黄金 生态系统回收有限责任公司。 日本
黄金 阿联酋黄金DMCC 阿拉伯联合酋长国
黄金 盖布炼油公司 美利坚合众国
黄金 紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。 中国
黄金 喜成五金有限公司(HeeSung Metal Ltd.) 大韩民国、大韩民国
黄金 Heimerle+Meule GmbH 德国
黄金 贺利氏金属香港有限公司。 中国
黄金 贺利氏贵金属有限公司 德国
黄金 石福金属工业株式会社 日本
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂 火鸡
黄金 日本造币厂 日本
黄金 江西铜业有限公司 中国


黄金 JSC乌拉尔电镀 俄罗斯联邦
黄金 JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.) 日本
黄金 卡兹锌 哈萨克斯坦
黄金 肯纳科特犹他州铜业有限责任公司 美利坚合众国
黄金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 波兰
黄金 小岛化工株式会社 日本
黄金 韩国锌有限公司 大韩民国、大韩民国
黄金 吉尔吉斯斯坦JSC 吉尔吉斯斯坦
黄金 LS-日兴铜业公司 大韩民国、大韩民国
黄金 马萨姆金属公司(Marsam Metals) 巴西
黄金 材料 美利坚合众国
黄金 松田商事株式会社。 日本
黄金 美乐科技(香港)有限公司 中国
黄金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd.(美特乐科技(新加坡)有限公司) 新加坡
黄金 美乐科技(苏州)有限公司 中国
黄金 Metalor Technologies S.A. 11.瑞士
黄金 美国Metalor炼油公司 美利坚合众国
黄金 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. 墨西哥
黄金 三菱材料公司 日本
黄金 三井矿业冶炼株式会社。 日本
黄金 MMTC-PAMP印度公司 印度
黄金 莫斯科特种合金加工厂 俄罗斯联邦
黄金 最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S. 火鸡
黄金 日本材料有限公司。 日本
黄金 Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH 奥地利
黄金 奥胡拉贵金属工业有限公司。 日本
黄金 古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(OJSC Krastsvetmet) 俄罗斯联邦
黄金 OJSC新西伯利亚炼油厂 俄罗斯联邦
黄金 PAMP S.A. 11.瑞士
黄金 Planta Recuperadora de Metales spa 智利
黄金 普里奥克斯基有色金属厂 俄罗斯联邦
黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 印度尼西亚
黄金 PX Precinox S.A. 11.瑞士
黄金 兰德炼油厂(私人)有限公司 11.南非
黄金 Remondis PMR B.V. 荷兰
黄金 加拿大皇家造币厂 加拿大
黄金 SAAMP 法国
黄金 Safimet S.p.A 意大利
黄金 三鸭贵金属 大韩民国、大韩民国
黄金 Saxonia Edelmetalle GmbH 德国


黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A. 西班牙
黄金 山东招金金银精炼有限公司 中国
黄金 四川天泽贵金属有限公司。 中国
黄金 星威科技有限公司。 中国台湾省
黄金 国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂 俄罗斯联邦
黄金 太阳能应用材料技术公司 中国台湾省
黄金 住友金属矿业株式会社。 日本
黄金 圣鳗鱼高金属有限公司(SungEel HiMetal Co.) 大韩民国、大韩民国
黄金 T.C.A.S.p.A 意大利
黄金 田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K. 日本
黄金 山东黄金矿业有限责任公司精炼厂。 中国
黄金 东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.) 日本
黄金 托科姆 大韩民国、大韩民国
黄金 尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.) 巴西
黄金 优美科贵金属泰国 泰国
黄金 Umicore S.A.贵金属精炼事业部 比利时
黄金 联合贵金属精炼有限公司。 美利坚合众国
黄金 西澳造币厂(T/a the Perth Mint) 澳大利亚
黄金 威兰Edelmetalle GmbH 德国
黄金 山金股份有限公司 日本
黄金 横滨金属株式会社。 日本
黄金 中金公司中原黄金冶炼厂 中国
浅香理研株式会社 日本
长沙南钽铌有限公司。 中国
CP Metals Inc. 美利坚合众国
D块金属有限责任公司 美利坚合众国
Exotech Inc. 美利坚合众国
富力电子材料有限公司。 中国
杉木金属资源有限公司。 中国
全球先进金属AIZU 日本
全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) 美利坚合众国
广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。 中国
广东智源新材料有限公司。 中国
H.C.斯塔克有限公司 泰国
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 德国


H.C.斯塔克公司 美利坚合众国
H.C.斯塔克有限公司 日本
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德国
斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) 德国
衡阳王兴立丰新材料有限公司。 中国
江西定海钽铌有限公司 中国
江西沱红新原料 中国
九江金鑫有色金属有限公司。 中国
九江坦布雷股份有限公司。 中国
九江中澳钽铌有限公司 中国
KEMET蓝金属 墨西哥
KEMET蓝粉 美利坚合众国
LSM Brasil S.A. 巴西
冶金产品印度有限公司。 印度
Mineracao Taboca S.A. 巴西
三井矿业冶炼株式会社。 日本
宁夏东方钽业有限公司。 中国
NPM Silmet AS 爱沙尼亚
QuantumClean 美利坚合众国
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da. 巴西
RFH钽冶炼有限公司/炎陵金城钽铌有限公司 中国
索利卡姆斯克镁厂OAO 俄罗斯联邦
塔基化工股份有限公司 日本
电传金属 美利坚合众国
乌尔巴冶金厂JSC 哈萨克斯坦
新兴市浩荣电子材料有限公司。 中国
阿尔法 美利坚合众国
郴州云翔矿冶有限公司。 中国
赤峰市大井子锡业有限公司。 中国
中国锡业集团有限公司。 中国
简历Ayi Jaya 印度尼西亚
简历Dua Sekawan 印度尼西亚
简历Gita Pesona 印度尼西亚
CV联合冶炼 印度尼西亚
维纳斯·因蒂·佩尔卡萨简历 印度尼西亚
道瓦 日本


EM Vinto 玻利维亚多民族国
菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) 波兰
个旧凤鸣冶金化工厂 中国
个旧凯盟工贸有限责任公司 中国
个旧有色金属加工有限公司。 中国
个旧云信有色电解有限公司。 中国
个旧自力矿冶有限责任公司。 中国
广东瀚河有色金属有限公司。 中国
灌阳贵达有色金属冶炼厂 中国
会昌山锡业有限公司。 中国
会昌金顺达锡业有限公司。 中国
江西新南山科技有限公司。 中国
Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. 巴西
马来西亚冶炼公司(MSC) 马来西亚
熔化Metais e Ligas S.A. 巴西
金属资源公司 美利坚合众国
北卡罗来纳州比利时金属公司 比利时
西班牙金属公司S.L.U。 西班牙
Mineracao Taboca S.A. 巴西
Minsur 秘鲁
三菱材料公司 日本
O.M.制造(泰国)有限公司 泰国
O.M.制造菲律宾公司 菲律宾
[中英文摘要]Operaciones Metaluricas S.A. 玻利维亚多民族国
PT Aries Kencana Sejahtera 印度尼西亚
PT阿尔萨·西普塔·朗庚 印度尼西亚
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚
PT Babel Inti Perkasa 印度尼西亚
PT Babel Surya Alam Lestari 印度尼西亚
PT BANGKA PRIMA TIN 印度尼西亚
PT Bangka Serumpun 印度尼西亚
PT邦卡锡业 印度尼西亚
PT Belitung Industri Sejahtera 印度尼西亚
PT Bukit Timah 印度尼西亚
PT DS Jaya Abadi 印度尼西亚
PT Inti Stania Prima 印度尼西亚
PT Karimun矿业 印度尼西亚
PT Kijang Jaya Mandiri 印度尼西亚


PT Menara Cipta Mulia 印度尼西亚
PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚
PT Panca Mega Persada 印度尼西亚
PT高级锡,印度尼西亚 印度尼西亚
PT Prima Timah Utama 印度尼西亚
PT Rajehan Ariq 印度尼西亚
PT精炼邦卡锡 印度尼西亚
褐斑潜蝇(PT Sariwiguna Binasentosa) 印度尼西亚
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亚
PT Sukses Inti Makmur 印度尼西亚
PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚
PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚
PT Tinindo Inter Nusa 印度尼西亚
PT Tommy Utama 印度尼西亚
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da. 巴西
芮大红 中国台湾省
Soft Metais Ltd da. 巴西
泰沙尔科 泰国
锡技术与精炼 美利坚合众国
白焊金银矿砂有限公司。 巴西
云南诚丰有色金属有限公司。 中国
云南锡业股份有限公司 中国
A.L.M.T.公司 日本
ACL Metais Eireli 巴西
郴州钻石钨制品有限公司。 中国
崇义张源钨业有限公司。 中国
福建金鑫钨业有限公司。 中国
赣州市华兴钨制品有限公司。 中国
赣州市江武钨铁有限公司。 中国
赣州Seadragon W&Mo有限公司 中国
全球钨粉公司 美利坚合众国
广东香路钨业有限公司。 中国
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德国
H.C.斯塔克钨有限公司 德国
湖南郴州矿业有限公司。 中国
湖南创达钒钨有限公司无极 中国
湖南春昌有色金属有限公司。 中国
湖南立天钨业有限公司。 中国


湿法冶金,JSC 俄罗斯联邦
日本新金属株式会社 日本
江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。 中国
江西赣北钨业有限公司 中国
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 中国
江西鑫盛钨业有限公司。 中国
江西耀盛钨业有限公司 中国
肯纳梅尔瀑布 美利坚合众国
肯纳梅塔尔·亨茨维尔 美利坚合众国
麻栗坡海宇钨业有限公司 中国
马山钨化工有限责任公司(MTC) 越南
莫利伦有限公司 俄罗斯联邦
尼亚加拉炼油有限责任公司 美利坚合众国
菲律宾创鑫实业有限公司。 菲律宾
德京(越南)钨业有限公司 越南
Unecha难熔金属厂 俄罗斯联邦
Wolfram Bergbau and Hutten AG 奥地利
沃尔泰克韩国有限公司(WOLTECH Korea Co.,Ltd.) 大韩民国、大韩民国
厦门钨(H.C.)股份有限公司 中国
厦门钨业有限公司 中国
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司。 中国
新海市仁丹韶关钨业有限公司。 中国