附件1.01

The TJX Companies，Inc.

本报告所述期间的冲突矿物报告

2019年1月1日至2019年12月31日

引言

根据1934年证券交易法、规则13P-1和Form SD(统称为规则)，上市公司在制造或签订合同制造产品时，如果确定特定矿物(定义为冲突矿物)对这些产品的功能或生产是必要的，则必须报告某些信息。这些矿物，通常也被称为3TG，是铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿(包括它们的衍生物，在规则中是锡、钽和钨)和金。各公司被要求进行一项评估，称为合理原产国调查(RCOI)，以确定这些产品中存在的3TG是否起源于或可能起源于本规则涵盖的地区，即刚果民主共和国(简称刚果民主共和国)和邻近国家，包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚(与刚果民主共和国、刚果民主共和国地区合称)。该规则还规定，公司必须对起源于刚果民主共和国地区且不是来自回收或废料来源的3TG的来源和保管链进行额外的调查，或者公司有理由相信可能起源于刚果民主共和国地区且可能不是来自回收或废料来源的3TG。

概述

The TJX Companies，Inc.TJX(或本公司)是一家服装和家居时装的低价零售商，在三大洲9个国家拥有4500多家门店，提供快速变化的商品种类，包括服装和家居时装。该公司收购商品的战略是有意灵活的，以使采购组织能够对市场上频繁变化的机会和趋势做出反应，并调整收购的方式和内容以及收购的时间。

产品范围界定；合理原产地查询

TJX获得的非TJX制造或“合同制造”(如本规则中所述)的产品不在本规则和本报告的范围内。TJX销售的部分产品可能在范围内，根据规则和证券交易委员会的指导，这取决于产品是否含有3TG，TJX对产品中包括的材料、部件、配料或组件施加的影响程度，以及3TG是否对产品的功能或生产是必要的。TJX销售的其认为可以根据规则被视为在范围内的产品部分在本报告中称为范围内产品。部分原因是由于TJX产品组合的地理多样性和不断变化的性质，范围内的产品反映了许多不同供应商不断变化的复杂供应链，任何原材料的原始来源、制造商和TJX之间都有许多第三方。TJX不拥有或控制制造设施、冶炼厂或矿山，并相信它与从特定矿山以及为范围内产品提供矿物的任何冶炼厂或精炼厂开采任何矿物至少相隔几层。

对于其RCOI，TJX使用了OECD指南步骤1(定义如下)所考虑的管理系统和OECD指南步骤2所考虑的供应商参与过程。这些步骤和相关活动将在下面的“勤勉设计和尽职调查说明”一节中进一步讨论。

为了确定是否有任何产品可能来自刚果民主共和国地区，TJX使用了责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(在本报告中称为CMRT)，对其认为可能提供范围内产品的供应商(在本报告中称为涵盖供应商)进行了调查，询问其3TG的使用情况和供应链。本公司根据本公司就回复的完整性和可靠性制定的一套基于风险的书面评估标准对回复进行评估。例如，如果本公司表示其仅从刚果民主共和国地区以外采购，但没有提供关于其冶炼厂的信息以支持这一结论，或没有提供关于其内部合规计划和尽职调查实践的足够信息来支持这一结论，则公司认为答复是不完整的，并要求承保供应商提供更多信息。

该公司无法确定其范围内产品中至少一部分必要的3TG的来源。它进行了额外的调查，如下所述。

 

关于勤勉设计和实施勤勉工作的说明

TJX的尽职调查框架旨在实质上符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(第三版)，包括关于锡、钽和钨的附录和关于黄金的附录(OECD指南)。经合组织的指导方针确立了尽职调查的五个步骤框架，作为对受冲突影响和高风险地区的矿物进行负责任的全球供应链管理的基础。下面的标题与经合组织指南中用于五个步骤的每个步骤的标题一致。

建立强有力的公司管理体系

我们3TG合规项目的执行领导权由我们的高级副总裁、首席风险和合规官负责。TJX成立了冲突矿产指导委员会(委员会)，成员包括高级副总裁、首席风险和合规官、内部审计高级副总裁、法律副总裁和合规/风险和法律职能部门的其他代表，以实施和监督其3TG合规计划。该公司还咨询了专业的外部法律顾问，就其合规努力和报告提供建议。

委员会与公司各个职能部门的领导合作，包括销售、合规、法律和内部审计，以审查其勤奋计划和供应商培训。培训是通过与公司的3TG合规计划相关的具体外展进行的，并作为与公司更普遍的既定培训计划相结合的主题进行的，这些培训计划包括为公司在全球各地的某些供应商进行的面对面合规培训。

委员会还制定了一项冲突矿产政策，其中除其他事项外，提出了TJX的期望，即其供应商不会在知情的情况下以有利于刚果民主共和国地区武装部队的方式采购3TG，并希望供应商在尽职调查过程中进行合作，包括在必要时与其供应商进行接触。TJX通过公司供应商内联网向其供应商提供该政策，并根据合同要求其供应商通过其采购订单条款和条件遵守该政策。-TJX不使用其政策禁止从刚果民主共和国地区进行负责任的3TG采购。该公司的政策可在其网站上的TJX公司网站tjx.com的责任采购页面的责任采购页面的不断演变的问题部分向公众提供。www.tjx.com上显示的信息不是本冲突矿产报告或其所属的SD表格的一部分，也不会通过引用将其合并到该报告或其所属的SD表格中。

张贴该政策的网站页面包括与3TG等相关问题相关的申诉机制，表明可以通过ComplianceOffer@tjx.com向公司首席合规官报告担忧。合规问题也可以通过TJX全球行为准则中的报告机制进行报告。这一机制包括使用既定的帮助热线或“全球行为准则”联系人和报告部分中包含的其他联系人，通过ComplianceOffer@tjx.com联系公司的首席合规官。

此外，TJX维护全公司范围的文档保留政策，该政策延伸到在执行本报告尽职调查过程中积累的文档。这类文件的要求保存期至少为五年。

识别和评估供应链中的风险

正如在“产品范围确定；合理的原产地查询”一节中所讨论的那样，TJX使用调查程序向涵盖的供应商索取供应链信息，以评估3TG ITS范围内产品的来源。TJX使用了CMRT，并在所需的范围内提出了多次后续请求，以努力从涵盖的供应商那里获得完整和可靠的答复。TJX还提供了补充指导材料，以帮助涵盖的供应商了解和完成CMRT，以及了解公司的冲突矿产政策。作为这一过程的一部分，TJX传达了它的期望，即所涵盖的供应商与公司的合规努力合作，并在必要时与其供应链内的第三方联系，以收集相关信息。

TJX对每个被确定为在范围内的承保供应商提供的信息进行了评估。如果根据本公司的既定协议，所提供的其他信息被确定为完整和可靠，TJX将审核所涵盖的供应商的冶炼厂和精炼厂信息。TJX将涵盖供应商答复中确认的冶炼厂和精炼商与经认证为符合要求的设施清单(定义见本报告附录A)与负责任的矿产保证程序评估协议(RMAP)进行比较，以帮助确定确定的设施是冶炼厂还是精炼厂，并确定涵盖供应商的3TG矿物是否来自刚果民主共和国地区未为武装团体提供资金或使其受益的矿山。如果根据本公司的协议，承保供应商提供的信息被确定为不完整或不可靠，TJX认为该信息不足以对该承保供应商的3TG供应链进行可靠评估。

设计并实施战略以应对已识别的风险

使用上述评估方案，TJX对答复进行了分类，以确定哪些供应商提供的答复被认为不足以进行可靠的分析，包括因为他们提供的信息不完整。为了降低采购风险，TJX参与了上述供应商沟通和后续流程。委员会向TJX管理层的代表，包括其高级执行团队成员，简要介绍了其调查结果和风险评估。

此外，在已确定的冶炼厂和炼油厂未被列为合规的范围内，本公司寻求通过其在RMI中的成员资格对冶炼厂和炼油厂施加杠杆作用，并鼓励它们成为合规冶炼厂和炼油厂。除其他事项外，RMI还向不符合要求的冶炼厂和炼油厂进行外联。该公司还利用RMI提供给其成员的信息来监测冶炼厂和精炼厂的改善情况。

在供应链中确定的点对供应链进行独立的第三方尽职调查

在尽职调查方面，本公司利用并依赖RMI提供的有关冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查，并确定冶炼厂和炼油厂是否合规。由于其在供应链中的地位，该公司不直接审计冶炼厂和炼油厂。然而，它通过继续加入RMI来支持独立的第三方审计。

供应链尽职调查报告

本公司编制并提交了一份SD表和本报告，以公开报告其供应链尽职调查的结果，并且每年都会这样做。

范围内的产品和勤奋的结果

该公司确定，其服装产品的一部分，包括珠宝和家居时装，可以被视为在该规则的范围内。

通过上述对本公司涵盖供应商的RCOI和尽职调查程序，本公司编制了一份316家经认证的冶炼厂和精炼厂的名单，这意味着该冶炼厂或精炼厂包括在CMRT的冶炼厂查找列表中。在所有3TG的316家冶炼厂和精炼厂中，262家被列为符合标准(占识别总数的83%)，包括105家黄金(73%)、75家锡(85%)、42家钨(96%)和40家钽(100%)，其中一家精炼厂被RMI列为活跃(定义如下)，截至2020年4月29日。根据RMI向其成员提供的信息，24家(约9%)符合标准的冶炼厂和炼油厂可能从刚果民主共和国或邻国采购。所涵盖供应商确定的已确定冶炼厂和精炼厂的名单，以及RMAP状态和原产国信息，可在附录A中找到。

在调查过程中审查的大多数涵盖供应商在公司层面而不是产品层面报告了他们的信息(这意味着他们报告了在其所有产品中加工3TG的冶炼厂和精炼厂，而不仅仅是那些为出售给本公司的特定产品加工3TG的冶炼厂和精炼厂)。因此，本公司将用于加工3TG的已确定的冶炼厂和精炼厂与特定的范围内产品连接起来通常是不可行的。

其他降低风险的努力

该公司预计将采取更多措施来完善其3TG合规计划，并加强2020年的尽职调查措施，以进一步降低其覆盖产品中的3TG可能支持刚果民主共和国地区武装团体的风险。这些步骤包括：

 

·努力进一步提高下一个报告周期的答复率；

·更直接地与供应商接触，以提高总体答复质量；

·继续提醒供应商注意“规则”和公司的冲突矿物政策的要求，包括期望所有涵盖的供应商都配合其尽职调查工作；以及

·继续完善其书面的冲突矿物审查和行动计划以及实施该计划的议定书。

有关前瞻性陈述的警示说明

这份冲突矿产报告包含“前瞻性陈述”，旨在符合“1995年私人证券诉讼改革法”规定的免除责任的安全港要求。前瞻性陈述固有地受到风险、不确定性和潜在的不准确假设的影响。这些陈述给出了公司对未来事件的当前预期或预测；它们与历史或当前事实并不严格相关。TJX通常通过使用表示未来的词语来识别此类陈述，例如“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“预测”、“打算”、“展望”、“可能”、“计划”、“潜在”、“项目”、“应该”、“目标”、“将”和“将”，或者这些词语的任何变体或具有相似含义的其他词语。所有涉及TJX打算、预期或相信未来可能发生的活动、事件或发展的声明均为前瞻性声明，符合1933年修订的“证券法”第227A节和1934年修订的“证券交易法”第21E节的含义。这些“前瞻性陈述”可能涉及公司未来的行动和结果以及勤奋努力的结果等事项。

公司不能保证任何前瞻性陈述中明示、预期或暗示的结果和其他预期将会实现。2020年3月27日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的10-K表格第21A项下列出的风险描述了TJX业务面临的主要风险。包括这些风险在内的各种因素可能导致实际结果和其他预期与公司前瞻性陈述中明示、预期或暗示的预期结果或其他预期大不相同。如果已知或未知风险成为现实，或者如果基本假设被证明是不准确的，实际结果可能与过去的结果以及前瞻性陈述中预期、估计或预测的结果大不相同。您在考虑前瞻性陈述时应牢记这一点。

该公司的前瞻性陈述仅限于作出这些陈述的日期，公司不承担任何更新任何前瞻性陈述的义务，无论其是否反映新信息、未来事件或其他情况。不过，建议您参考TJX可能在未来提交给证券交易委员会的报告中、在公司网站上或以其他方式进行的任何进一步披露。

附录A

已确定的冶炼厂和炼油厂名单；原产国信息

本公司注意到与上表中包含的信息相关的以下内容：

(A)表内所列冶炼厂及精炼厂被涵盖供应商确认为本公司2019年供应链的潜在组成部分。然而，并非所有被纳入的冶炼厂和炼油厂都可能是该公司供应链的一部分。此外，上述所列冶炼厂和精炼厂可能不是其供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为一些涵盖供应商表示，他们无法识别用于加工其产品中所含必要3TG含量的所有冶炼厂和精炼厂，而且并非所有涵盖供应商都回复了本公司的询问。

(B)表中所有合规状态信息均为截至2020年4月29日。

(C)“符合性”是指冶炼厂或炼油厂已根据适用的RMAP标准或等效的交叉认可评估规程成功完成评估。包括的冶炼厂和炼油厂不一定在2019年全部或部分时间内合规，可能在未来任何时期都不会保持这一状态。(D)“积极”是指冶炼厂或炼油厂承诺接受RMAP评估，完成了相关文件，并安排了现场评估的时间。(D)“积极”是指冶炼厂或炼油厂承诺接受RMAP评估，完成相关文件，并安排现场评估。这些可能处于评估前阶段、评估阶段或评估的纠正行动阶段。

(E)“否”是指冶炼厂或精炼厂不符合或不活跃。

(F)表中显示的RMAP状态和冶炼厂或精炼厂国家位置基于RMI发布的信息，未经本公司独立核实。

原产国信息

根据RMI向其成员提供的信息，上表所列的Conformant冶炼厂和精炼厂加工的新开采的3TG的原产国据信可能包括以下所列国家，以及可能包括其他国家。本公司未能可靠地确定表中所列任何其他冶炼厂或炼油厂的来源国。这些可能不是已确定的SOR来源的所有国家，并且已确定的SOR可能不是从所有这些国家采购的。

*代表覆盖的国家/地区。

或者，或者另外，一些Conformant冶炼厂和精炼厂可能来自回收或废料来源。