塔式半导体有限公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

 

本截至2019年12月31日止年度的冲突矿物报告乃为遵守1934年证券交易法第13(P)节及规则13P-1(下称“规则”)，并据此形成SD 。该规则获美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革及消费者保护法 所指示的与冲突矿物相关的报告及披露要求 。该规则对证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，因为其制造的产品含有对其产品的功能或生产必需的冲突矿物(这种矿物被称为 “必要的冲突矿物”)。“冲突矿物”被定义为金以及铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽铁和钨。

 

对于含有必要冲突矿物的产品，注册人必须真诚地进行合理的原产国调查，以确定任何必要的 冲突矿物是否起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或共同定义为“被覆盖国家”的毗邻国家。注册人知道或有理由相信其产品中包含的任何 必要的冲突矿物原产于或可能起源于被覆盖国家，并且知道或有理由相信这些必要的冲突矿物可能不完全来自回收或废料来源， 注册人必须对其冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，以确定这些产品中所含的必要冲突矿物是否直接或间接资助或惠及覆盖国家的武装团体 。 注册人必须对其冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，以确定这些产品中所含的必要冲突矿物是否直接或间接资助或惠及覆盖国家的武装团体。 注册人必须对其冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，它必须提交一份冲突矿产报告，作为其表格SD的证物，其中包括对这些尽职调查措施的描述。根据成立SD的指示和相关指导，本冲突 矿物报告未经独立私营部门审计师审核。

 

本冲突矿产报告中提及的任何网站的内容仅供一般参考，并未通过引用将其纳入本文件。

 

冲突矿产资源调查方案的设计与描述

 

塔楼半导体有限公司的尽职调查努力(除非上下文另有指示，否则“塔楼”、“公司”、“我们”和“我们”指的是塔楼半导体有限公司及其合并的 子公司2019年的尽职调查工作)在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)为受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链提供的尽职调查指南(第二版)。 在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)为受冲突影响和高风险地区的矿产负责任的供应链提供的尽职调查指南。 “我们”和“我们”指的是塔楼半导体有限公司及其合并的 子公司的2019年的尽职调查工作)。2013)(“经合组织指导意见”)。

 

根据经合组织的指导方针，我们对2019年的尽职调查包括以下五个步骤：

 

塔尔为解决其产品中的冲突矿物问题而采用的管理系统包括冲突矿物政策，该政策部分规定，公司：

 

我们的冲突矿产政策在我们公司的网站上公开提供，网址是：https://towersemi.com/about/corporate-social-responsibility/。

 

为了在我们的供应链内提供透明度，我们采用了由无冲突采购倡议(CFSI)发布的冲突矿产报告模板(“模板”)来直接调查我们的供应商。此外，我们还将确认此类供应商确定的冶炼厂或炼油厂已被CFSI认证为“无冲突”冶炼厂(这是CFSI协会“无冲突冶炼厂计划”的一部分)。“

 

供应商的所有答复都被记录并存储在电子数据库中，并至少保存五年。

 

最后，我们的管理体系包括建立一个由高级运营、工程、QA、监管合规和法律人员组成的公司员工团队，以监督 公司冲突矿产合规战略的实施。公司的高级管理层，包括负责质量和可靠性的高级副总裁、采购副总裁以及高级副总裁、首席法务官和 公司秘书，定期接受公司合规官关于此类冲突矿产合规工作的简报。

 

我们确定了与我们的供应商有关的两个主要风险，如下：(I)没有收到及时或准确的信息；(Ii)如果我们确定供应商 从支持覆盖国家武装冲突的来源获得或似乎获得了冲突矿物，更换供应商会遇到困难。

 

由于我们不直接从冶炼厂、精炼厂或矿山购买钨和钽矿，而且供应链中许多步骤与开采此类钨和钽矿相去甚远，因此我们将重点放在调查我们的直接供应商上，这些供应商被要求调查他们自己的供应商(即我们的上游供应商)，以获得所需的信息。如上所述，我们使用模板调查对我们的每个直接供应商 进行这样的调查，以便识别和接收有关冶炼厂的信息

 

根据公司政策，我们期望供应商制定尽职调查政策和程序，以确保其供应的含有冲突矿物的材料实际上是“无冲突的” ，这意味着它们不会直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益。*如果公司在任何时候不满意供应商的回应模板或认为没有适当的政策和 程序，公司保留采取适当行动执行其冲突矿物政策的权利，包括停止从此类供应商采购。

 

此外，冲突矿物的调查结果定期报告给塔台的专家材料质量工程师，该工程师负责收集和审查所有相关的冲突矿物数据 ，并制定建议的公司战略，以应对此类审查发现的任何风险。

 

通过采取这些步骤，我们通过以下方式管理与供应链相关的风险：

 

最后，我们已经建立了升级流程，以便在获得任何信息表明这些供应商可能从 所涵盖的任何国家/地区采购必要的冲突矿物时与供应商联系，而不是指定为“无冲突”。公司在这种情况下评估的步骤可能包括要求签约供应商为供应给公司的产品或 组件中使用的必要冲突矿物找到替代来源，或者在适当的情况下，根据所有相关情况寻找替代供应来源，并暂停或终止与该供应商的合同关系。

 

这份冲突矿产报告可以在我们的网站上找到，网址是：https://ir.towersemi.com/financial-information/sec-filings，也已提交给美国证券交易委员会。

 

我们尽职调查措施的结果

 

我们认为，遵循OECD关于尽职调查和使用冲突模板的指导方针，以及CFSI的无冲突冶炼厂计划，是目前收集有关我们产品中冲突矿物 来源的信息的最佳方式。

 

对尽职调查措施的固有限制

 

我们的尽职调查措施只能就我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。我们的尽职调查 过程基于从我们的钨和钽的直接供应商(或我们的制造过程中使用的任何含有钨和钽的任何材料)收到的数据，而这些数据又基于在其供应链中寻求类似数据的 供应商收到的信息，以确定必要的冲突矿物的原始来源。*我们还依赖，关于通过CFSI的无冲突冶炼厂计划收集的信息。这样的 信息来源可能不会产生准确和完整的信息。

 

供应链调查答复

 

公司最大的三家钽金属(以及我们制造过程中使用的任何含有钽的材料)的直接供应商中的每一家都表示，他们的供应链包括从覆盖的国家采购的冶炼厂或 炼油厂，公司的一家钨(以及我们制造过程中使用的任何含有钨的材料)的直接供应商也是如此。 从覆盖国家采购钽或钨等供应商确定的每一家冶炼厂和精炼厂都已通过CFSI的无冲突冶炼厂计划认证，或已向供应商提供使用回收或废料来源的文件。

 

下表列出了我们的直接供应商确定的设施，在已知的范围内，这些设施可能在2019年加工了我们的产品或制造过程中使用的钽或钨 。以下列出的所有设施都获得了CFSI公司的无冲突冶炼厂计划的“无冲突”称号。

 

 

此外，我们的供应商向我们提供了上述某些冶炼厂和精炼厂供应的钽和钨的原产国信息，下面提供了列表 。“我们的供应商没有提供某些冶炼厂和精炼厂的具体原产国信息。由于信息不完整，塔台目前无法在本报告中确定和描述此类冲突矿物的具体原产国的完整清单。

 

澳大利亚

玻利维亚

巴西

布隆迪

加拿大

中国

刚果民主共和国

埃塞俄比亚

圭亚那

印度

日本

加丹加

莫桑比克

纳米比亚

尼日利亚

俄罗斯

卢旺达

塞拉利昂

苏里南

津巴布韦

 

未来的尽职调查措施

 

在截至2019年12月31日的日历年度，我们参与了上述尽职调查流程。*我们还将继续尝试使用通过独立的无冲突冶炼厂验证计划(如CFSI)收集的信息 验证供应商的回应，并将根据需要采取措施，应对通过这些尽职调查努力发现的任何潜在风险。

 

这份SD表和冲突矿物报告包括1934年证券交易法第21E节意义上的某些“前瞻性”陈述。如果使用 “项目”、“预期”、“可能”、“计划”或“打算”或类似重要性的词语，则将该陈述识别为“前瞻性”。但是，不能保证实际结果与我们的预期或 预测不会有实质性差异。“