附件1.01

Ciena公司冲突矿物报告

2019年1月1日至2019年12月31日报告期

本CIENA公司(“CIENA”)的冲突矿物报告(“报告”)乃根据一九三四年证券交易法(经修订)颁布的规则13P-1及表格SD(“规则”)编制，报告期为2019年1月1日至2019年12月31日。

该规则要求在一家公司制造或签订合同制造产品时披露某些信息，而规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。我们在本报告中统称为“3TG”的指定矿物是金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生物，仅限于钽、锡和钨。“规则”和本报告所指的“涵盖国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

概述

业务

Ciena是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使广泛的网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。我们提供硬件、软件和服务，支持通信网络上的视频、数据和语音流量的传输、交换、聚合、服务交付和管理。

本报告涵盖的产品说明

本报告涉及以下产品：(I)3TG对于该产品的功能或生产是必需的；(Ii)由Ciena制造或签约制造的产品；以及(Iii)在2019年完成制造的产品(“承保产品”)。

供应链

Ciena关于覆盖产品的供应链是复杂的，在覆盖产品的最终制造商和3TG的原始来源之间的供应链中有许多第三方。Ciena不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG。因此，我们必须依赖我们的供应商提供承保产品所需的3TG原产地信息。此外，我们认为3tg的冶炼厂和精炼厂最适合在供应中确定3tg的原产国。

因此，我们已采取措施，在我们的供应链中确定适用于3TG的冶炼厂和精炼厂。

西雅那通过了一项与冲突矿物有关的政策。该政策规定，Ciena致力于以道德和对社会负责任的方式采购其产品中使用的所有组件，并期望其供应商与其供应商采取措施，合理确保在整个供应链中进行负责任的采购。

合理的原产国查询

CIENA进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定其承保产品的功能或生产所需的任何3TG是否来自承保国家，或者是否有任何3TG可能来自回收或废料来源。RCOI的要素是：确定相关供应商；收集数据；评估以确定是否需要进一步的尽职调查。

根据对Ciena销售成本交易报告的审查，Ciena确定了相关的第一级第三方供应商，这些供应商供应纳入承保产品的零部件。利用这些报告，我们确定了273家一级第三方供应商(“供应商组”)。供应商组约占我们与第三方供应商在承保产品中使用的组件总支出的100%。Ciena聘请了第三方，Source 44 LLC，以Source Intelligence(“Source Intelligence”)的身份开展业务，从供应商集团收集数据。供应商集团的每个成员都被要求填写并提供一份负责任的矿产倡议冲突矿产报告模板(“CMRT”)。CMRT包括关于供应商与其直接供应商的接触的问题，并要求列出用于加工供应商必要的3TG的冶炼厂和精炼厂。此外，CMRT还包含有关供应商尽职调查努力的问题。

评估供应商响应的可信性、一致性和差距。如果出现任何质量控制标志，则会自动联系供应商。未能回复CMRT的供应商小组成员收到了后续通信。Ciena收到了供应商集团成员的CMRT回复，约占Ciena与覆盖产品中使用的所有零部件供应商的总支出的99.36%。

根据RCOI，CIENA确定，它有理由相信覆盖产品中包含的某些3TG可能起源于覆盖国家，我们有理由相信该3TG可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对供应商集团提供的组件中包含的3TG的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。

尽职调查

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织的“负责任的矿产供应链尽职调查指南”。

经济合作与发展组织第三版(2016年)“关于冲突影响地区和高风险地区黄金、锡、钽和钨的相关补充资料”(“经合组织框架”)。以下是我们采取的与经合组织框架的五个步骤相关的尽职调查措施的摘要：

第一步-建立强有力的公司管理体系

内部团队。Ciena有一个管理团队来支持其3TG合规项目，其中包括来自Ciena零部件工程集团和法律部(“合规团队”)的代表，负责执行我们的冲突矿产政策，并监督与3TG相关的供应链尽职调查。至少每年一次，CIENA的冲突矿物合规活动摘要由合规团队编写，并与高级副总裁一起审核，高级副总裁向CIENA董事会提供简报。

控制系统。Ciena使用CMRT收集有关我们产品中包含的3TG保管链的信息。CIENA是“负责任矿产倡议”(“RMI”)的成员，该倡议是一个基础广泛的倡议，旨在发展无冲突的供应链。

冲突矿产政策。CIENA通过了一项关于冲突矿物的政策，该政策可在其网站上查阅，网址是：http://www.ciena.com/about/corporate-social-responsibility/supply-chain/.。

供应商接洽。我们的供应商合同模板包括与我们关于冲突矿产的政策一致的义务。Source Intelligence为供应商小组的每个成员提供了Source Intelligence的冲突矿产供应商资源中心的链接。冲突矿产供应商资源中心是一个网站，提供信息，帮助供应链中的公司进行冲突矿产尽职调查，并遵守当前SEC的冲突矿产法规。

申诉机制。Ciena有一个申诉机制，允许报告道德和合规问题。

记录维护。Ciena制定了一项政策，在适当的时期内保留与3TG尽职调查相关的记录。

步骤2-识别和评估供应链中的风险

向供应商集团请求完成CMRT。我们聘请了第三方Source Intelligence来管理要求供应商集团成员完成并提交CMRT以收集我们供应链信息的流程。CMRT包括以下问题：(一)是否有任何可能被归类为3TG的矿物被故意添加到供应商制造的产品中；(Ii)是否有任何可能被归类为3TG的矿物对于供应商制造的产品的功能或生产是必要的；(Iii)供应商供应链中是否有任何冶炼厂从所涵盖的国家采购这些矿物；(Iv)这些矿物是否百分之百来自回收商或废料供应商；(V)是否有任何冶炼厂在供应商制造的产品中采购这些矿物

这些信息包括：(1)是否位于被覆盖国家；(6)是否从3TG的所有相关供应商收到了冲突的矿物信息；(7)这些矿物的冶炼厂和精炼厂的身份，以及(7)这些矿物的冶炼厂和精炼厂的身份。

第3步-设计和实施应对已识别风险的战略

我们有一个风险管理计划，以解决供应商可能向Ciena提供含有3TG的产品的担忧，这些产品来自覆盖的国家/地区。如果一家供应商表示其产品可能含有来自所涵盖国家的3TG，而不是来自废品或回收来源，则Source Intelligence将代表Ciena跟进该供应商以收集更多信息。没有任何实例使Ciena有理由相信供应商的3TG资助或受益于武装团体，因此需要考虑采取后续行动。

步骤4-支持供应链中已确定点的供应链尽职调查的独立第三方审核。

Ciena是负责任矿产倡议的成员。在代表Ciena对冶炼厂和精炼厂进行审查时，Source Intelligence依靠RMI无冲突冶炼厂计划、伦敦金银市场协会货物交付计划和负责任的珠宝理事会监管链认证来确定哪些冶炼厂和精炼厂被认为是“无冲突”的。

步骤5-供应链尽职调查报告

本冲突矿产报告应提交给美国证券交易委员会，并可在https://media.ciena.com/documents/Exhibit_1_01-Conflict-Minerals-Report-2019-FINAL.pdf.公开获得

尽职调查结果

用于加工3TG的设施说明

分发给供应商集团的CMRT要求供应商集团的每个成员向Ciena提供该供应商及其供应商用来供应用于制造所涵盖产品的供应商产品中的3TG的冶炼厂和精炼厂的信息。在审查供应商集团成员确定的冶炼厂和精炼厂时，Source Intelligence依赖以下国际公认的审计标准：RMI无冲突冶炼厂计划、伦敦金银市场协会货物交付计划和负责任的珠宝委员会监管链认证。

如果供应商集团成员确定的冶炼厂或精炼厂没有通过这些国际公认的计划认证，消息来源情报公司试图与冶炼厂或精炼厂联系，以获得更多关于其采购做法的信息，包括原产国和转让国，以及冶炼厂或精炼厂是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪其矿物来源的监管链。审查的相关信息包括：冶炼厂或炼油厂是否有

文件化的、有效的和传达的无冲突政策，支持加工物料质量平衡的会计系统，以及可追溯性文件。还进行了互联网调查，以确定是否有任何关于冶炼厂或精炼厂采购实践的外部信息来源。

CIENA必须依赖供应商小组对CMRT的答复，以确定用于加工所涵盖产品中使用的3TG的设施。由于供应商集团通常与用于加工3TG的设施没有直接关系，供应商集团中的一些供应商回应称，他们无法提供目前使用的所有冶炼厂和炼油厂的相关信息。供应商集团的其他供应商在CMRT中提供了公司层面的信息，CMRT没有向Ciena提供必要的信息，以将冶炼厂和精炼商的信息与供应给Ciena的产品联系起来。因此，截至本报告所述期间，Ciena不知道用于加工所涵盖产品中使用的3TG的设施。

3TG原产国信息

CMRT还要求供应商集团向Ciena提供3TG是否来自所涵盖国家的信息。CIENA必须依靠供应商小组对CMRT的答复，以确定所涵盖产品中使用的3TG的原产国。由于供应商集团一般不直接了解其3TG的原产国，必须依赖其供应商的信息，供应商集团中的一些供应商答复说，他们目前无法提供原产国信息。供应商集团中的其他供应商在CMRT中提供了公司一级的信息，但没有向Ciena提供必要的信息，以将原产国信息与供应给Ciena的产品联系起来。因此，截至本报告所述期间，Ciena无法确定所涵盖产品中使用的3TG的原产国。

努力确定地雷或原产地

CIENA依赖于供应商集团对CMRT的答复中提供的信息，以了解所涵盖产品中包含的3TG的来源。供应商集团没有在供应给Ciena的部件中提供有关3TG的矿场或原产地的信息。因此，Ciena没有关于所涵盖产品中所含3TG的矿场或位置的信息。

为降低风险而采取的步骤

我们打算采取以下步骤来改进我们的尽职调查措施，并进一步降低Ciena产品中包含的必要的3TG使覆盖国家的武装团体受益的风险：

关于前瞻性陈述的警告性声明

本报告中的某些陈述可能是1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。诸如“可能”、“将”、“可以”、“应该”、“可能”、“预期”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”或“继续”等词语或这些词语的否定或其他类似的词语或表述可用于识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设，这可能被证明是不准确的。这些陈述不是担保，可能会受到难以预测的风险、不确定性和环境变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述大不相同。因此，这些陈述仅在发表之日发表，我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，除非联邦证券法要求。