Lumentum控股公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的历年

引言

Lumentum控股公司我们“(”我们“、”我们“、”Lumentum“或”公司“)是一家行业领先的光学和光子产品供应商，以收入和市场份额定义，服务于一系列终端市场应用，包括用于制造、检查和生命科学应用的光通信(OpComms)和商用激光器(”激光器“)。我们寻求利用我们的核心光学和光子技术以及我们的批量制造能力，向有吸引力的新兴市场扩张，这些市场受益于基于光学或光子学的解决方案所提供的优势，包括用于消费电子产品的3D传感和用于各种消费和工业应用的二极管光源。我们的大多数客户往往是原始设备制造商(“OEM”)，他们将我们的产品整合到他们的产品中，然后针对终端市场应用。例如，我们销售光纤组件，我们的网络设备制造商(“NEM”)客户将这些组件组装成通信网络系统，然后出售给拥有自己网络的网络服务提供商或企业。同样，我们的激光产品的许多客户将我们的产品整合到他们生产的工具中，供他们的客户在制造过程中使用。对于3D传感，我们向用于移动、个人计算和游戏的消费电子产品制造商销售二极管激光器，这些制造商然后将我们的设备集成到他们的产品中，最终转售给消费者，并应用于其他工业应用。Lumentum拥有全球营销和销售足迹，这使我们能够为我们的产品抓住全球市场机会。Lumentum在北美、亚太地区和欧洲拥有制造能力和设施，员工从事研发、管理、制造, 支持销售和市场活动。欲了解更多信息，请参阅Lumentum于2019年8月27日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2019年6月29日的财年Form 10-K年度报告。

本报告是根据修订后的1934年证券交易法颁布的规则13P-1(“规则”)和表格SD的要求编写的。该规则要求在一家公司制造或签订合同制造产品时披露某些信息，而规则中规定的矿物对这些产品的功能或生产是必要的。本报告涉及Lumentum对2019年制造或签约制造的Lumentum产品中所含锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿及其衍生物(统称为“冲突矿物”)的来源和保管链进行尽职调查的过程。Lumentum销售但不制造或承包制造的第三方产品不在本报告的范围内。该报告可在我们的网站www.lumentum.com/Investors上找到。

执行摘要

Lumentum审查了其整个受影响的供应商基础，以确定哪些供应商向Lumentum供应了我们在2019年制造并包含冲突矿物的产品的功能或生产所必需的部件或材料。然后我们联系了这些供应商，每个供应商都向我们提供了一份冶炼厂或精炼厂的名单(统称为“冶炼厂”)。我们在Lumentum的供应链中确定了301个独特的冶炼实体。在这301家冶炼厂中，有41家被确认为从刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或周边国家(统称“被覆盖国家”)采购(或有理由相信它们可能在采购)。Lumentum的尽职调查审查显示，在41家冶炼厂中，有33家在2019年遵守了负责任的矿物保证流程(“RMAP”)。其余八(8)家从覆盖国家采购的冶炼厂受到Lumentum风险缓解程序的约束。

尽职调查的设计

Lumentum设计的尽职调查措施符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南：第三版(“经合组织指南”)。经合组织的指导方针提出了供应链尽职调查的五个步骤。我们的合理原产国调查(“RCOI”)努力与我们所执行的尽职调查措施之间存在重大重叠，这两项工作如下所述。

管理系统

Lumentum已经建立了冲突矿产的管理系统。这包括成立一个冲突矿产小组，由受冲突矿产影响的Lumentum功能区的高级领导人组成。创建这个团队的目的是

支持供应链尽职调查以及有效冲突矿产计划的实施和监督。我们有一个申诉机制，我们的员工和供应商可以通过该机制举报违反我们政策的行为，并维护一个电子邮件地址conflictmines@lumentum.com，供供应商和员工举报违规行为、提出问题和表达关切。我们建立了一套控制我们矿产供应链的系统，包括下文所述的RCOI和尽职调查程序。所有相关的冲突矿物数据都保存在我们的内部数据库系统中。

合理的原产国查询

Lumentum进行了一次RCOI，旨在包括所有供应商和原始制造商，这些供应商和原始制造商提供的部件或材料含有冲突矿物，对于我们在2019年制造的产品的功能或生产是必要的。我们聘请了一家第三方咨询公司来协助RCOI和尽职调查流程。作为我们RCOI的一部分，我们联系了大约342家供应商和原始制造商。要求每个直接供应商在责任矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)中提供冲突矿产数据。超过90%的这些供应商做出了回应。与反应迟钝和反应不充分的供应商进行了多次联系。经过这次审查，301家冶炼厂被确定为符合行业一致的冶炼厂定义和RMI公布的审计协议的冲突矿产冶炼厂。在对301家冶炼厂的回应进行风险评估后，41家冶炼厂要么确认他们从覆盖国家采购冲突矿产，要么有理由相信他们从覆盖国家采购冲突矿产。这项评估是基于直接来自冶炼厂的信息以及当时可获得的其他公开信息。根据该规则，Lumentum必须对Conflical Minerals的来源和保管链进行尽职调查，并遵循国内或国际公认的尽职调查框架。

冲突矿产政策

Lumentum公司的冲突矿产政策可在我们的网站上公开获得，网址是：https://www.lumentum.com/en/company/corporate-responsibility/partner-responsibility-ethics-and-labor.。

风险评估和应对

Lumentum的风险评估计划旨在定义、识别、缓解和管理风险。如果出现风险，应报告给指定的高级管理人员。如上所述，Lumentum在合理原产国查询项下确定了其供应链中的冶炼厂，并直接联系了所有301家冶炼厂，并就回应进行了风险评估。41家冶炼厂要么证实他们从覆盖国家采购冲突矿物，要么有理由相信他们从覆盖国家采购冲突矿物。这项评估是基于直接来自冶炼厂的信息以及当时可获得的其他公开信息。Lumentum随后将该名单与RMAP提供的名单进行了比较，对于RMAP未确定为无冲突的冶炼厂，Lumentum进行了风险缓解。在确定的301家冶炼厂中，有234家(超过75%)接受了RMAP审计。还对照公开获得的信息对这些冶炼厂进行了审查，以确定是否有任何理由相信它们直接或间接资助或惠及所涉国家的武装团体。

尽职调查结果和持续的风险降低工作

冶炼厂

在确认从覆盖国家采购冲突矿物或Lumentum有理由相信来源冲突矿物来自覆盖国家的41家冶炼厂中，有33家冶炼厂于2019年底被确认为符合RMAP标准。Lumentum已经并将继续对其余八(8)家不符合RMAP的冶炼厂进行风险缓解。Lumentum已联系其供应链中有这八(8)家冶炼厂的所有供应商，并已(I)要求确认所确定的冶炼厂不在该供应商销售给Lumentum的产品的供应链中，或(Ii)要求将该冶炼厂从其供应链中移除。在这八(8)家冶炼厂中，Lumentum已收到供应商的确认，其中两(2)家(富达打印机和精炼厂有限公司和苏丹黄金精炼厂)未用于供应给Lumentum的部件。Lumentum正在为其余六(6)家冶炼厂(非洲黄金精炼厂、Dijllah黄金精炼厂FZC、Fujairah Gold FZC、国际贵金属精炼厂、Kaloti贵金属公司和Tony Goetz NV)进行风险缓解工作，以确定Lumentum购买的零部件是否真的使用了这些冶炼厂。已确定的冶炼厂名单列于本合同附件A。

由于Lumentum的供应商来自从覆盖国家采购的冶炼厂，并且其中一些冶炼厂在我们的2019年尽职调查过程结束时尚未获得无冲突认证，Lumentum一直无法就其在2019年日历年制造的产品得出最终结论。

此外，美国财政部外国资产控制办公室(“OFAC”)已对股份公司Renova Group of Companies和JSC Renova Group of Companies实施美国经济制裁。Renova集团是其中一家冶炼厂JSC Ekaterinburg的所有者，Lumentum供应商已确认该冶炼厂是其供应链的一部分。Lumentum已经与其供应商确认，这家特定的冶炼厂不在供应商出售给Lumentum的产品的供应链中。

为降低风险而采取的步骤

Lumentum致力于不断改进我们的尽职调查程序，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使覆盖国家的武装团体受益的风险。作为我们降低这一风险的努力的一部分，新的或续签的供应商合同要求供应商提供信息，使我们能够评估他们的冲突矿产状况。此外，我们正在继续与我们的供应商接触并教育他们，以提高供应商响应率，并提高我们收到的供应商调查答复的及时性、准确性和全面性。我们还在继续与我们的供应商合作，鼓励他们在从覆盖的国家采购材料时，从经过认证的冶炼厂采购。

其他风险因素

本冲突矿产报告中包含的陈述基于RCOI过程和Lumentum真诚进行的尽职调查。这些陈述是基于当时可获得的信息。许多因素可能会导致错误或以其他方式影响我们对冲突矿产供应链状况的判断。这些因素包括但不限于：(I)供应商或冶炼厂数据的差距，(Ii)供应商或冶炼厂的错误或遗漏，(Iii)SEC最终规则中描述的披露要求的不确定性或解释不一，(Iv)我们的供应商可能没有正确报告我们产品的功能或制造所需的所有冲突矿物的情况，(V)许多供应商和冶炼厂不熟悉由于这一新法规而要求提供的尽职调查过程和信息，这可能导致反应不准确，(Vi)及时性(Vii)即使进行了合理的搜索，也可能无法发现公共领域中的信息，(Viii)公开信息中可能存在错误，(Ix)语言障碍或翻译错误可能导致不准确的信息，(X)在无冲突的冶炼厂审计中可能存在疏忽或错误，(Xi)来自所覆盖国家的材料可能被不准确地申报为次要材料，(Xii)非法标记的冲突矿物可能在我们或我们的供应商不知情的情况下被引入我们的供应链, (十三)难以从不再营业的公司获得信息，以及(十四)将冲突矿物走私到所涵盖国家以外，可能会使查明其来源更加困难。这份关于SD表格的专门披露报告包含符合1933年“证券法”第27A节和1934年“证券交易法”第21E节的前瞻性陈述。这些声明包括任何旨在提高供应商和冶炼厂响应率的数量和质量的计划或意图，以及我们打算采取的降低供应链风险的步骤。这些前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，可能导致实际结果与预期结果大不相同。Lumentum的行动和这些行动的结果尤其可能受到以下因素的影响：(A)与冲突矿物开采和披露义务相关的全球法规的变化；(B)我们的直接供应商和冶炼厂响应我们的要求提供准确信息的能力；(C)我们产品功能或生产所需的替代材料来源的可用性；(D)经认证的冶炼厂满足原材料需求的能力；以及(E)我们单方面影响供应商的能力的限制。这些前瞻性陈述是截至本文发布之日作出的，Lumentum没有义务更新此类陈述。

附件A

冶炼厂和炼油厂

以下是截至2019年12月31日向Lumentum报告的最有可能出现在Lumentum供应链中的冶炼厂名单。

上述冶炼厂中有41家宣布从覆盖的国家采购，或有理由相信它们可能正在采购。根据该规则，要求确定冶炼厂是否从所涵盖的国家采购，而不要求确定冶炼厂所涵盖的具体国家。考虑到冶炼厂披露的特殊性的限制，确定的涵盖国家是刚果民主共和国、卢旺达、布隆迪和坦桑尼亚。