A.

爱德华兹通过我们的网站维护和传达我们关于供应链中冲突矿产的政策和我们负责任的供应链政策。其中，我们负责任的供应链政策表明，我们只致力于与遵守道德商业实践的供应商开展业务。

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作为我们冶炼厂RCOI(定义如下)的一部分，我们向我们的供应商提供我们的冲突矿产政策的副本，这些供应商向我们提供含有3TG的组件。

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本政策可在我们的网站www.edwards.com的“关于我们-企业责任-可持续性-负责任的供应链”下公开获得，或直接登录http://ir.edwards.com/static-files/2acac7f8-3733-4cab-a570-acb62a5a4af7.。此外，我们负责任的供应链政策可在我们的网站上查阅，网址为：http://ir.edwards.com/static-files/77767505-f949-409a-86b5-

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我们希望我们的供应商负责任地从刚果民主共和国及其周边地区(“被覆盖国家”)采购，并在任何可能的情况下从被列为“符合标准”的来源采购。

B.

爱德华兹组织了内部管理，以支持供应链尽职调查。

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我们有专门的人员和资金支持我们3TG合规计划的运营和监控。该项目的日常运营和监督由我们的全球供应链产品管理团队负责。此外，爱德华兹在其企业可持续发展理事会的主持下，保持着一个跨职能团队，其中包括来自我们公司不同职能领域的高级人员，包括公司责任、全球法律、公司战略、全球质量、运营、供应链和环境健康与安全，以支持供应链尽职调查以及我们合规计划的实施和监督。我们3TG合规项目的执行领导权掌握在我们的全球供应链副总裁手中，他是我们高级管理团队的成员，我们的供应链调查结果将报告给我们董事会的审计委员会。

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我们使用外部咨询公司来协助供应商拓展、数据验证和冶炼厂分析。本报告中讨论的一些活动是由咨询公司代表我们进行的。我们还聘请专业的外部法律顾问就我们计划的特定方面提供建议。

C.

我们已经建立了对供应链的透明度、信息收集和控制系统，包括RCOI和如下所述的尽职调查程序。我们使用由负责任矿产倡议(“RMI”)开发的行业标准冲突矿产报告模板(“CMRT”)来识别我们供应链中的冶炼厂和精炼厂(为简洁起见，我们在本报告中通常统称为冶炼厂)。CMRT要求供应商提供有关3TG在其零部件和产品中的使用和来源的信息，以及关于其相关合规努力的信息。我们有程序在电脑化数据库中保存与3TG尽职调查有关的业务记录，包括尽职调查过程、调查结果和结果决定的记录，至少五年。

D.

我们定期向相关员工提供有关3TG采购的政策和程序方面的培训。

E.

我们通过以下方式加强与供应商的合作：

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在RCOI过程中与供应商直接接触；

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作为RCOI过程的一部分审查供应商响应；以及

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与在CMRT中发现高风险冶炼厂和炼油厂的供应商进行更多接触，要求他们提供产品级别3TG信息(即，针对我们范围内产品中包含的3TG的具体信息)；这是为了提高供应商响应的质量，帮助我们降低风险。

F.

爱德华兹为利益相关者维护各种申诉机制，以报告与3TG采购有关的问题。

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我们认识到RMI的在线申诉机制是冶炼厂或矿场层面的申诉的有效来源。

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我们还提供了全公司范围的申诉机制，通过该机制，我们的员工、供应商和其他第三方可以秘密报告违反我们政策的行为，而不必担心遭到报复。这种申诉机制可以在这里找到：www.reportlineweb.com/edwards。

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我们还保留了一个电子邮件地址(conflicent_minines@edwards.com)，供供应商和员工提问和表达关切。

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开发一份向我们提供含有3TG的组件的供应商名单。作为物料管理的一部分，当要增加新供应商或采购新部件时，我们要求供应商完成调查，其中包括要求供应商提供要从该供应商采购的部件的材料含量信息。如果制造流程更改、物料组成更改、供应商位置更改或间接供应商或次级供应商更改，也会要求提供此信息。2019年，我们的外展范围包括48家供应商，我们发现这些供应商可能向我们提供了含有3TG的组件。

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联系每个供应商，要求提供包含其冶炼厂信息的CMRT。我们通过电子邮件或电话与没有回应在指定时间范围内完成CMRT请求的供应商进行跟进。我们有一个升级过程，在这个过程中，与供应商互动的内部人员和外部顾问会联系没有反应的供应商。2019年，92%的供应商回复了我们的询问。由于CASMED供应商的响应率较低，我们的响应率比去年的96%略有下降。

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审核供应商回复和CMRT的准确性和完整性。我们通过电子邮件或电话与提交不完整回复或我们认为包含错误或不准确的回复的供应商进行跟踪，以提高回复质量。

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将我们的供应商提供的冶炼厂汇总到一份冶炼厂名单中，这些冶炼厂符合行业公认的审计协议之一对冶炼厂的定义。

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确定矿产供应链风险评估的范围；以及

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评估冶炼厂或精炼厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的负责任的矿物供应链进行了尽职调查。

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我们直接与冶炼厂接触，以确定冶炼厂是否从覆盖的国家采购，只要这一信息不公开。

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对于直接或通过相关行业协会声明它们不是从覆盖的国家采购，并且没有被RMI的负责任矿物保证程序(“RMAP”)认可为符合的冶炼厂，Edwards审查了公开获得的信息，以确定是否有任何与冶炼厂的声明相反的证据。审查的资料来源包括：

◦

具体的非政府组织出版物，包括“足够项目”、“全球见证”、“霍加皮电台”和“联合国刚果民主共和国问题专家组”的出版物。

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对于没有对直接接触做出回应的冶炼厂，爱德华兹审查了相同的公开来源，以确定是否有任何理由相信冶炼厂可能在报告期内从覆盖的国家采购。

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对于来自或有理由相信可能来自所涵盖国家的冶炼厂，鼓励该冶炼厂接受RMAP的审核并确认其符合规定。

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对于未经审核并被RMAP确认为合规性的冶炼厂，爱德华兹将风险传达给指定的高级管理层成员，并按照下文风险缓解项下的说明对冶炼厂进行风险缓解。

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根据我们的升级流程，对没有在要求的时间范围内回复我们的询问的供应商进行额外的外联；

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进行了额外的尽职调查，以确定是否有任何理由相信冶炼厂直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体；

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与内部利益相关者和相关供应商合作，提供产品级别信息，以确定特定冶炼厂的3TG在2019年报告期内是否实际在爱德华兹的供应链中；以及

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直接与冶炼厂接触以核实风险，并鼓励他们接受审核并被RMAP认可为合规性。

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考虑是否进一步加强我们的冲突矿产政策，以支持我们的供应商负责任地采购3TG，否则将推进我们3TG合规计划的目标；

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在新的和续订的供应商质量协议中加入冲突矿物合规条款；

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将冲突矿物合规条款纳入标准采购订单的条款和条件；

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继续推动我们的供应商获取供应链中冶炼厂的最新、准确和完整的信息；

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向新的潜在范围内的供应商传达我们的采购期望，包括通过向他们宣传我们的冲突矿产政策；

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继续与供应商沟通，表明我们致力于从覆盖国家进行负责任的采购，我们希望我们的供应商不会禁运来自覆盖国家的负责任采购的3TG；

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监控供应商向合规冶炼厂和精炼厂独家采购过渡的进展情况；

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让从覆盖国家采购的冶炼厂接受审计，并符合RMAP认可的协议；以及

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2020年对需要降低风险的冶炼厂采取后续行动。

(a)

表中列出的冶炼厂通过提交产品级CMRT，被我们的供应商确定为我们2019年供应链的一部分。我们的一些供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂，原因是他们从供应商那里收到的信息过于包容或其他原因。此外，上述反映的冶炼厂可能不是我们2019年供应链中的所有冶炼厂，因为：(I)我们没有包括我们的供应商在“公司层面”向我们报告的冶炼厂信息，这意味着他们向我们报告了其所有产品中包含的3TG，而不仅仅是他们卖给我们的产品，或者向我们报告的“用户定义”级别比我们从供应商购买的产品更宽；以及(Ii)我们的许多供应商无法确定用于加工的所有冶炼厂。

(b)

该表格仅包括截至2020年3月26日被RMI列为冶炼厂的实体。

(c)

表格中的冶炼厂状态信息为截至2020年3月26日。

(d)

“符合性”是指冶炼厂已根据适用的RMAP标准或等效的交叉认可评估成功完成评估。包括的冶炼厂不一定在2019年的全部或部分时间内合规，而且在未来的任何时期可能都不会继续合规。

(e)

表中反映的冶炼厂状态仅基于RMI公开提供的信息，未经我们独立核实。