附件1.01

Pentair公司
冲突矿物报告
2019年1月1日至2019年12月31日报告期

本冲突矿产报告于2019年1月1日至2019年12月31日期间提交,以遵守一九三四年证券交易法(经修订)下的规则13P-1,并形成SD(“规则”)。通过该规则是为了按照多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的指示,执行与冲突矿物有关的报告和披露要求。该规则规定,如果证券交易委员会(“SEC”)注册人的制成品含有其各自产品的功能或生产所必需的某些矿物,则该注册人有报告义务。

如果注册人确定任何铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物,仅限于钽、锡和钨(“主题矿物”),对于注册人制造的或由注册人签约制造的产品的功能或生产是必要的,注册人必须真诚地就这些主题矿物进行合理的原产国调查(“RCOI”)。

如果在RCOI完成后,注册人知道任何必要的主题矿产起源于所覆盖的国家,而不是来自回收或废弃来源,或者有理由相信其任何必要的主题矿产可能来自覆盖的国家,并且有理由相信其必要的主题矿产不是来自回收或废弃的来源,则注册人必须对符合国家或国际公认的尽职调查框架的主题矿产的来源和保管链进行尽职调查,并且,如果注册人知道该必要的主题矿物的来源和保管链符合国家或国际公认的尽职调查框架,且注册人有理由相信其必要的主题矿物不是来自回收的或废弃的来源和保管链,则注册人必须对主题矿物的来源和保管链进行尽职调查,以符合国家或国际公认的尽职调查框架

根据经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链指南”(第三版)、锡、钨、钽和金的相关补充(“指南”)和规则,本冲突矿产报告可在公司网站上查阅,网址为:https://www.pentair.com/en/partner-supplier-info.html.。

根据本规则、SEC于2014年4月29日关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明、SEC于2014年5月2日发布的暂缓发布命令的声明以及SEC于2017年4月7日关于上诉法院裁决对冲突矿产规则的影响的最新声明的规定,本冲突矿产报告未经第三方审计。

1.公司概况

在Pentair,我们相信我们世界的健康取决于获得可靠的清洁水。我们为世界各地的家庭、企业和工业提供全面的智能、可持续的水解决方案。我们业界领先且久经考验的解决方案组合使我们的客户能够获得清洁、安全的水,减少用水量,并将其回收和再利用。无论是改善、移动还是帮助人们享受水,我们都帮助管理世界上最宝贵的资源。




截至2019年年底,公司由三个报告部门组成:

·水上系统部门,制造和销售全系列高能效住宅和商业游泳池设备和配件,包括泵、过滤器、加热器、灯、自动控制、自动清洁器、维护设备和游泳池配件。
·过滤解决方案部门,设计、制造、营销和服务创新的水解决方案,以应对住宅、商业、食品和饮料以及工业应用中的过滤和分离挑战。
·流量技术部门,制造和销售从轻型隔膜泵到大流量涡轮泵和固体装卸泵的各种产品,同时服务于全球住宅、商业和工业市场。

在2020年第一季度,该公司重组了其报告部门,以反映新的运营结构。作为此次重组的一部分,原有的水产系统报告部门与传统过滤解决方案报告部门的住宅和商业系统及部件业务合并,形成消费者解决方案报告部门。此外,传统过滤解决方案报告部门的工业过滤和食品饮料业务与传统流量技术报告部门合并,形成了工业和流量技术报告部门。

本公司对其所有产品及其整个供应链进行了分析,因此,本公司的审查并不局限于可能含有主题矿物的产品。本冲突矿产报告涉及所有产品(统称为“涵盖产品”):(I)由本公司制造或签约制造的产品;及(Ii)于2019年完成制造的产品。

公司采取了冲突矿产政策,强调公司致力于遵守规则,并查明公司产品中所含矿物的来源。本公司还在其全球供应商指南(“供应商指南”)中表示,期望与本公司有业务往来的所有供应商配合冲突矿产尽职调查程序。公司还参加了以负责任的主题矿产采购为重点的团体和论坛,包括负责任的矿产倡议(“RMI”)和行业协会团体,如双城冲突矿产特别工作组(Twin Cities Conflicent Minerals Task Force)。

除非上下文另有说明,否则本文中提及的“Pentair”、“公司”以及诸如“我们”、“我们”和“我们的”等词语包括Pentair公司及其合并子公司。

2.存在冲突的矿产合规流程
2.1.合规性框架概述
本公司在设计其尽职调查措施时,在所有重要方面都符合该指导方针。
2.2合理的原产国查询
本公司设计其RCOI旨在为其提供合理基准,以确定本公司是否从覆盖国家采购矿物,以及是否有任何主题矿物可能来自回收或废品来源。

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公司首先分析其供应商基础,如果某些供应商满足以下一项或多项标准,则将其指定为RCOI流程范围之外的供应商:

·供应商仅向公司提供包装(不包括标签)。
·供应商向公司提供未包括在我们的成品中的项目,例如用于制造我们产品的设备。
·供应商是测试实验室或其他服务提供商。

在删除这些超出范围的供应商后,公司随后使用RMI维护的模板(称为冲突矿产报告模板版本5.12(“CMRT表”))对其余供应商进行了调查。CMRT表格的开发是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。CMRT表格包括有关直接供应商的冲突矿物政策、与其直接供应商的接触、其产品中包含的主题矿物的来源、供应商尽职调查以及直接供应商及其供应商使用的冶炼厂的列表等问题。RMI的网站上提供了说明该工具使用情况的书面说明和培训录音。

该公司的询问过程包括多轮沟通和后续行动,包括邮件、电子邮件和电话,涉及5个企业资源规划系统的4300多家直接供应商。该公司收到、审查和处理了60%接受调查的供应商的回复,约占2019年日历年供应商总支出的95%。

该公司对照制定的基于风险的标准审查了答复,以确定哪些答复需要与相关供应商进一步接触。这些标准包括CMRT表格和其他基于风险的标准中报告的数据不一致。该公司直接与这些供应商合作,以获得修改后的答复和/或关于其提交的更多清晰度。

作为今年计划的一部分,该公司还对所有提交的供应商答复进行了自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性,并识别供应商提供的任何相互矛盾的答案。在数据验证过程之后,公司将提交的表格分类为有效或无效,并就分类为无效的表格与供应商联系,以鼓励这些供应商重新提交有效表格。截至2020年5月10日,公司仍有30份(1%)无效供应商提交的材料尚未更正。数据验证的结果有助于项目的健康评估,并与供应商共享,以确保他们了解需要澄清或改进的领域。

在本公司收到的被归类为有效的供应商回复中,本公司收到了以下信息:

·大约75%的供应商回复表示,该供应商在2019年向公司供应的材料和组件中没有使用Subject Minerals。
·大约2%的供应商回复表示,据供应商所知,其在2019年向公司供应的零部件和材料中的主题矿物不是来自覆盖的国家/地区。
·大约4%的供应商回复表明,据供应商所知,其在2019年向公司供应的零部件和材料中的主题矿物可能来自所涵盖的国家/地区,其来源经RMI等第三方核实为无冲突。
·大约19%的公司供应商表示,供应给公司的一些零部件和材料中的主题矿物可能来自所涵盖的国家,但这些供应商无法确定这些主题矿物是否没有冲突。
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经审阅RCOI的结果后,本公司不能最终确定其没有理由相信其产品功能或生产所需的主题矿物可能于二零一九年来自涵盖国家。本公司真诚地进行其RCOI,本公司相信该等查询是合理的,可让其作出决定。因此,本公司着手对主题矿物的来源和保管链进行尽职调查。

2.3.公司的尽职调查程序
尽职调查的设计
我们在设计尽职调查措施时,在所有重要方面都符合指南的框架。该指南描述了稳健的尽职调查计划的五个方面,并提供了实施每个方面的指导方针。我们制定了尽职调查程序,以解决这五个方面的每一个问题,即:

1.建立健全冲突矿产公司管理制度;
2.识别和评估我国供应链中的风险;
3.设计并实施应对供应链中已识别风险的策略;
4.利用独立的第三方对供应链尽职调查进行审计;以及
5.公开报告我们的供应链尽职调查
        
我们是一家下游供应商,距离生产主题矿物的矿山和公司有很多步之遥。大量供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的零部件和材料。此外,Pentair不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物,也不直接从覆盖的国家购买。一旦原矿石经过冶炼、精炼并转换为钢锭、金条或其他含主题矿物衍生品,就无法确定主题矿物的来源。冶炼厂和精炼厂整合原始矿石,因此对他们采购的主题矿物的原产地有最直接的了解。

该指南规定,合规性要求应反映公司在供应链中的地位。该指导意见特别指出,实施尽职调查应针对公司的活动和关系,尽职调查的性质和程度可能会因公司规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性相关的实际困难,指导意见建议下游公司主要通过建立对直接供应商的控制来进行尽职调查。因此,我们主要依靠我们的“一级”或直接供应商提供有关供应给我们的部件和材料中包含的冲突矿物来源的信息。

2.3.1建立健全的公司管理制度
内部团队
该公司组建了跨职能团队,以制定其冲突矿产战略,并确保尽职调查计划的及时实施和执行。公司的供应、质量和开发部对项目执行负有主要责任。法律部、会计部和内部审计部提供总体战略和实施的指导。我们会定期向高级管理层介绍尽职调查计划的结果。

4


公司已经制定了内部培训程序,以教育公司内部的任何人,这些人是供应商或其他外部各方关于公司冲突矿物合规努力的潜在联络点。此外,公司独立或与第三方服务提供商合作开发了量身定制的培训计划,以培训公司员工有关冲突矿物的潜在影响。该公司通过我们的第三方服务提供商Assend Compliance Inc.利用一支专门的计划专家团队。(“批准”),他支持公司的冲突矿产计划和相关团队。

伦理咨询热线
公司有长期的申诉机制,包括道德热线,公司员工可以通过该热线举报违反公司商业行为和道德准则、政策或法律的行为,包括与冲突矿物有关的程序和冲突矿物报告程序。

控制系统与供应商接洽
由于其在供应链中的地位,该公司与任何主题矿物冶炼厂和精炼厂没有直接关系。该公司与其供应商接触,并依赖通过CMRT表格提供的信息来收集有关其产品中主题矿物的来源和保管链的信息。

于二零一四年,本公司更新其供应商指南,以处理(其中包括)主题矿物及其供应商须提供有关其使用该等矿物的资料的规定。该公司还继续更新其供应商合同,在签订新合同或续签未完成合同时要求供应商遵守“供应商指南”。2016年,Pentair的条款和条件进行了更新,包括遵守法律,包括广泛参考所有与商业诚信相关的法律和法规。

从2016年开始,我们更加重视供应商的教育和培训。为了实现这一目标,我们利用阿森特的第三方学习管理系统,即阿森特大学,向所有范围内的供应商提供阿森特冲突矿物培训课程的访问权限。此培训将根据完成情况进行跟踪和评估。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。

此外,公司的冲突矿产政策可在其网站上获得,并为供应商努力遵守公司的冲突矿产政策提供帮助,包括视频培训、录制的培训和书面说明,以及必要时通过电子邮件和电话联系提供的补充帮助。如果本公司发现直接供应商不遵守本公司的冲突矿产政策,本公司可能采取某些行动来降低任何潜在风险,如下文第2.3.3节所述。
记录保留
根据公司的文件保留政策,公司将保留与其冲突矿物合规计划相关的文件。
2.3.2.识别和评估供应链中的风险
关于承保产品,该公司的供应链是复杂的。2019年,公司覆盖的产品有4300多家直接供应商,还有三分之一多家
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在所涵盖产品的最终制造和主题矿物的原始来源之间的供应链中的各方。在这方面,本公司不会直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买主题矿物。因此,该公司必须依赖其供应商提供有关涵盖产品中包含的主题矿物原产地的信息。

根据这些信息,并努力使其尽职调查措施符合指导方针,该公司通过多种方式评估其供应链中的风险。例如,本公司考虑本公司直接供应商报告的冶炼厂或炼油厂在其供应链中带来的潜在风险。从覆盖国家采购主题矿物的冶炼厂或精炼厂,如果没有通过RMI的负责任矿产保障流程(RMAP)等第三方审核计划认证为无冲突,将构成重大风险。

该公司通过审查其直接供应商对CMRT表格的回应来评估其供应链中的风险,包括这些供应商是否已就主题矿物制定了尽职调查计划。公司使用其直接供应商对CMRT表格的响应来确定公司可能需要在多大程度上分配额外的尽职调查资源。

通过ASSENT,公司还提供了关于遵守规则、供应链尽职调查和CMRT表格的视频和书面培训。这包括填写CMRT表格的说明,以及与供应商人员进行一对一电子邮件和电话讨论。此外,供应商还被引导到被批准的大学学习平台,参与有关降低供应链中冶炼厂或精炼厂风险的教育材料。

在本公司收到其直接供应商填写的CMRT表格后,本公司在批准的协助下,根据指导中定义的“危险信号”指标,对符合主题矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义并被本公司直接供应商报告为在本公司供应链中的每个设施进行评估。Assistent使用五个因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平,并审查每个因素是否存在潜在的危险信号:

·冶炼厂或炼油厂地理位置靠近刚果民主共和国和其他覆盖的国家;
·原产国的已知矿源;
·冶炼厂或炼油厂在RMAP方面的审计状况;
·与冶炼厂或炼油厂有关的不道德或与冲突有关的采购做法的可信证据;以及
·由可信的第三方消息来源对冶炼厂或炼油厂进行同行评估。

基于这些因素,本公司已确定被本公司直接供应商报告为本公司供应链中的下列冶炼厂或炼油厂设施存在危险信号风险(“危险信号设施”):

·Tony Goetz NV-CID002587
·非洲黄金精炼有限公司(AGR)-CID003185
·卡洛蒂贵金属-CID002563
·保真打印机和精炼机-CID002515
·苏丹黄金精炼厂-CID002567

只要有危险设施被报告为在公司的供应链中,公司就会实施下面第2.3.3节中具体描述的风险缓解活动。

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一般而言,在设计及执行本公司的策略,以回应其已确定的供应链风险时,本公司分析了各种第三方方法,并征询了业内其他公司的意见。该公司得出结论,鉴于公司供应链的广度和深度,直接将主题矿物追溯到其原产地矿山是一项极其复杂的任务。相反,本公司认定,在本公司的供应链中寻找冶炼厂和精炼厂的信息是本公司为确定其供应链中的主题矿物的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。为此,该公司采用了RMI的联合行业计划和外展计划中概述的方法,并要求其供应商遵守相同的标准,并使用CMRT表格报告他们所做的努力。通过这些方法,公司在其供应链中合理确定了主题矿物的原产地。

此外,公司还根据供应商自身的合规计划对其进行评估(这进一步帮助公司识别其供应链中的风险)。本指南建议评估和跟踪公司供应商合规计划的力度,并可帮助公司做出关键的风险缓解决策。公司用于评估供应商计划强度的标准基于CMRT表中的以下四个问题:

·您是否制定了冲突矿产采购政策?
·您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施?
·您是否对照贵公司的期望审查从供应商处收到的尽职调查信息?
·您的评审流程是否包括纠正措施管理?
当供应商满足或超过这些标准时(通过对所有四个问题回答“是”),

公司认为该供应商有很强的合规性计划。目前,在我们的2575家响应供应商中,有1809家(占70%)已被确定为拥有强大的计划。

2.3.3设计和实施应对风险的策略
结合公司的风险评估程序,公司制定了一项风险管理计划,以应对其供应链(包括危险设施)中发现的风险。通过本公司的尽职调查程序,本公司试图确定必要的标的矿物的来源和保管链,本公司知道或有理由相信该标的矿物起源于所涵盖的国家/地区。由于本公司与冶炼厂和/或炼油厂没有直接关系,本指南这方面的大部分工作都是通过本公司的供应商或通过本公司与行业工作组/联盟的参与间接进行的。由于其在供应链中的地位,该公司主要关注公司的直接供应商就其主题矿物的来源和保管链所作陈述的准确性和质量。本公司评估其直接供应商对RCOI和尽职调查询问的响应,依据的是它们是否给出了不正确的响应,或者没有响应可能表明供应商是从已知的冲突来源采购,并且不希望披露这一事实。

关于红旗设施,一旦收到直接供应商的CMRT表格,该表格表明红旗设施存在于公司的供应链中,公司将立即启动风险缓解活动。通过第三方供应商,公司指示任何报告危险信号设施的供应商实施自己的风险缓解措施。这些操作包括向公司提交特定于产品的CMRT表,以便更好地识别红旗设施与公司从
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供应商,并请求供应商开始从供应商的供应链中移除任何红色标记的设施的过程。

根据OECD尽职调查指南,具体的风险缓解程序取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内被给予明确的绩效目标,最终目标是逐步消除供应链中的这些风险。

作为公司风险管理计划的一部分,并为确保其供应商了解公司的期望,公司通过ASSENT向其直接供应商提供视频培训、录音培训和书面说明。公司还向需要进一步澄清公司期望的供应商提供了额外的直接援助。作为公司尽职调查过程的一部分,公司随后向每个供应商提供了一份CMRT表格的副本,供其填写。此外,如上所述,公司审查了与特定供应商的答复,这些答复表明不准确、不一致或需要进一步查询。

最后,根据本公司的冲突矿产政策,本公司与其有理由相信可能正在向本公司供应可能支持任何所覆盖国家冲突的主题矿产的任何供应商接洽,要求该等供应商建立不支持所覆盖国家武装冲突的主题矿产的替代来源。

公司的全球供应商开发团队对可能使公司面临不可接受的风险的供应商做出回应,这些供应商可能是由于对公司询问的不可接受的答复或拒绝答复而导致的。如果全球供应商开发团队确定供应商没有响应,或对供应商的风险缓解努力不满意,全球供应商开发团队可能最终建议公司尽快采取措施寻找替代供应商。
2.3.4.供应链中已确定点的供应链尽职调查的第三方审核
本公司与Subject Minerals冶炼厂和精炼厂没有直接关系,也不对本公司供应链内的这些实体进行或直接审计。该公司支持审计,方法是聘请距离源头更近的合作伙伴,并作为RMI的成员,通过促进RMAP的冶炼和精炼验证程序和协议来支持审计。

Assistent还直接联系目前没有参加RMAP的冶炼厂和炼油厂,鼓励他们参与,并代表其履约合作伙伴收集有关每个设施的采购做法的信息。根据指南中详细说明的下游公司的要求,本公司是本通信的签字方。
2.3.5%供应链尽职调查报告
这份冲突矿产报告正在提交给证券交易委员会,作为公司专业披露报告SD表格的证物,并可在我们的网站上查阅,网址为:https://www.pentair.com/en/partner-supplier-info.html.
尽职调查结果
本冲突矿产报告的附件一列出了我们的供应商以其完整的CMRT表列出的所有冶炼厂和精炼厂的名单,这些冶炼厂和精炼厂出现在RMI维护的冶炼厂名单上。由于我们收到的CMRT表格大多是以公司或部门为基础,而不是以产品为基础,我们无法确定附件一所列的冶炼厂或炼油厂。
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实际加工了我们产品中所含的主题矿物。因此,我们附件I中的加工冶炼厂和精炼厂名单可能包含比我们产品中实际加工主题矿物的设施更多的设施。本公司并无足够的有关所涵盖产品的资料,以最终确定所涵盖产品中主题矿物的原产国,或最终确定所涵盖产品中的主题矿物来自循环再造或废料来源。然而,根据本公司的供应商、冶炼厂和精炼商提供的信息,以及来自RMI和其他来源的信息,本公司认为涵盖产品中包含的主题矿产的原产国包括本冲突矿产报告附件II所列的国家,以及回收和废品来源。

在审阅其供应商提供的信息后,本公司在涵盖产品中确定了303家合法的冶炼厂和精炼厂,这些冶炼厂和精炼厂存在于其2019年的供应链中。在2019年本公司供应链中存在的303家合法冶炼厂和精炼厂中,有13家被确认从覆盖的国家采购Subject Minerals,所有这些都经核实符合RMAP。在其余290家合法冶炼厂和炼油厂中,本公司确认222家符合RMAP,另外6家积极符合RMAP(但尚未符合)。在与相关供应商跟进后,本公司尽其所能发现,其供应链中其余62家有效冶炼厂和精炼厂尚未与RMAP或其他行业团体进行实质性接触,但本公司找不到合理依据得出结论,认为这些冶炼厂和精炼厂可能从受覆盖国家采购主题矿物,该等国家直接或间接资助或受益于武装团体。

3.冲突矿产合规流程

在2019年历年,公司采取了以下步骤来提高尽职调查的质量:

·继续与我们的供应商合作,帮助他们了解我们对我们供应链中的主题Minerals的期望,以及我们的供应商对其自身供应链的尽职调查,包括他们确认已确定的冶炼厂和精炼厂的无冲突状态的能力。
·继续向供应商强调我们的期望,即他们将只从RMAP核实的不存在冲突的冶炼厂和炼油厂采购。
·对于无法立即从经RMAP核实的无冲突冶炼厂和炼油厂采购的供应商,请这些供应商制定、分享和实施一项缓解计划,仅从无冲突冶炼厂和炼油厂采购。
·继续与包括RMI在内的支持采用和改进相关计划、工具和标准的行业团体接触。
·启用了实时CMRT表单验证工具,以识别供应商CMRT表单的问题,并将此清楚地传达给供应商,使他们能够在向公司提供之前修复其提交。

在2020历年期间,公司计划继续完善其2019年计划的实施,以进一步提高其尽职调查的质量。
 
4.作出前瞻性陈述。

本冲突矿产报告包含前瞻性陈述,旨在符合“1995年私人证券诉讼改革法”确立的避风港责任的条件。本冲突矿产报告中包含的除历史事实陈述外的所有陈述,包括但不限于与我们的冲突矿物合规计划有关的陈述,均为前瞻性陈述。这些前瞻性陈述通常由“目标”、“计划”、“相信”、“预期”等词语来标识。
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“打算”、“将”、“可能”、“可能”、“预期”、“估计”、“项目”、“应该”、“将会”、“定位”、“战略”、“未来”或类似实质内容的短语或术语或其否定或类似术语通常用于识别前瞻性表述。这些前瞻性陈述不是对未来业绩的保证,会受到风险、不确定性、假设和其他因素的影响,其中一些因素是我们无法控制的。这份冲突矿产报告中描述的许多重要因素,包括我们实施新软件系统的能力,我们供应商遵守我们与冲突矿物相关的合规要求的意愿和能力,我们能够确定我们的供应商使用无冲突冶炼厂和精炼厂的程度,全行业倡议(如RMAP)的影响,冶炼厂和精炼厂遵守RMAP的意愿和能力,我们管理冲突矿产RCOI和尽职调查流程的有效性,以及我们合规的成本,都可能所有前瞻性陈述仅说明截至本冲突矿产报告的日期。我们不承担任何义务,也不承担任何义务,公开更新或修改任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件或其他原因。



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附件一
冶炼厂和炼油厂名单
金属
标准冶炼厂名称
冶炼厂设施选址
RMI审核状态
黄金
8853 S.p.A.
意大利
合规性
黄金
阿宾顿·雷丹金属公司(Abington Reldan Metals,LLC)
美利坚合众国
不符合项
黄金
先进化工公司
美利坚合众国
合规性
黄金
非洲黄金精炼厂
乌干达
需要外展服务
黄金
爱达化工股份有限公司。
日本
合规性
黄金
阿提哈德金矿精炼厂DMCC
阿拉伯联合酋长国
合规性
黄金
Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.
德国
合规性
黄金
阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC)
乌兹别克斯坦
合规性
黄金
盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao
巴西
合规性
黄金
阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)
11.瑞士
合规性
黄金
朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.)
日本
合规性
黄金
朝日炼油加拿大有限公司。
加拿大
合规性
黄金
朝日炼油美国公司。
美利坚合众国
合规性
黄金
浅香理研株式会社
日本
合规性
黄金
阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.)
火鸡
尽职调查审查程序
黄金
Au贸易商和精炼商
11.南非
合规性
黄金
奥鲁比斯股份公司
德国
合规性
黄金
班加罗尔炼油厂
印度
合规性
黄金
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)
菲律宾
合规性
黄金
博利登AB
瑞典
合规性
黄金
C.Hafner GmbH+Co.KG
德国
合规性
黄金
C.I.Metales Procesados Industriales SAS
哥伦比亚
在通信中
黄金
航标
墨西哥
通信暂停-不感兴趣
黄金
CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司
加拿大
合规性
黄金
Cendres+Metaux S.A.
11.瑞士
合规性
黄金
CGR金属合金有限公司
印度
需要外展服务
黄金
Chimet S.p.A.
意大利
合规性
黄金
楚盖矿业
日本
合规性
黄金
大冶有色金属矿业有限公司。
中国
在通信中
黄金
Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH
德国
需要外展服务
黄金
Dijllah金矿精炼厂FZC
阿拉伯联合酋长国
在通信中
黄金
DODUCO Contacts and Refining GmbH
德国
合规性
黄金
道瓦
日本
合规性
黄金
DS PRETECH有限公司
大韩民国、大韩民国
合规性
黄金
DSC(杜松公司)
大韩民国、大韩民国
合规性
11


黄金
东厂生态系统回收有限责任公司
日本
合规性
黄金
北方工厂生态系统回收有限责任公司
日本
合规性
黄金
生态系统回收有限责任公司西厂
日本
合规性
黄金
阿联酋黄金DMCC
阿拉伯联合酋长国
合规性
黄金
富达打印机精炼机有限公司(Fidelity Printers and Refiners Ltd.)
津巴布韦
尽职调查审查程序
黄金
Fujairah Gold FZC
阿拉伯联合酋长国
需要外展服务
黄金
GCC古吉拉特黄金中心有限公司。
印度
在通信中
黄金
盖布炼油公司
美利坚合众国
合规性
黄金
黄金海岸炼油厂
加纳
需要外展服务
黄金
紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。
中国
合规性
黄金
CBPM长城贵金属有限公司
中国
需要外展服务
黄金
广东金鼎金业有限公司
中国
需要外展服务
黄金
国达萨芬纳高科技环境精炼有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
杭州富春江冶炼有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
Heimerle+Meule GmbH
德国
合规性
黄金
贺利氏金属香港有限公司。
中国
合规性
黄金
贺利氏贵金属有限公司
德国
合规性
黄金
湖南郴州矿业有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
华城CJ有限公司
大韩民国、大韩民国
通信暂停-不感兴趣
黄金
内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。
中国
合规性
黄金
国际贵金属精炼商
阿拉伯联合酋长国
需要外展服务
黄金
石福金属工业株式会社
日本
合规性
黄金
伊斯坦布尔黄金精炼厂
火鸡
合规性
黄金
意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi)
意大利
合规性
黄金
加兰公司(Jalan&Company)
印度
需要外展服务
黄金
日本造币厂
日本
合规性
黄金
江西铜业有限公司
中国
合规性
黄金
叶卡捷琳堡有色金属加工厂
俄罗斯联邦
RMI尽职调查审查-无法继续
黄金
JSC乌拉尔电镀
俄罗斯联邦
合规性
黄金
JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.)
日本
合规性
黄金
卡洛蒂贵金属
阿拉伯联合酋长国
RMI尽职调查审查-无法继续
黄金
哈萨克斯坦冶炼有限责任公司
哈萨克斯坦
在通信中
黄金
卡兹锌
哈萨克斯坦
合规性
黄金
肯纳科特犹他州铜业有限责任公司
美利坚合众国
合规性
黄金
KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna
波兰
合规性
黄金
小岛化工株式会社
日本
合规性
黄金
韩国锌有限公司
大韩民国、大韩民国
合规性
12


黄金
吉尔吉斯斯坦JSC
吉尔吉斯斯坦
合规性
黄金
凯什蒂姆铜电解厂ZAO
俄罗斯联邦
需要外展服务
黄金
L‘Azurde珠宝公司
沙特阿拉伯
RMI尽职调查审查-无法继续
黄金
灵宝黄金有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
灵宝市金源通汇炼油厂有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
L‘Orfebre S.A.
安道尔
合规性
黄金
LS-日兴铜业公司
大韩民国、大韩民国
合规性
黄金
莱特金属有限公司。
大韩民国、大韩民国
合规性
黄金
洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
马萨姆金属公司(Marsam Metals)
巴西
合规性
黄金
材料
美利坚合众国
合规性
黄金
松田商事株式会社。
日本
合规性
黄金
美乐科技(香港)有限公司
中国
合规性
黄金
Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd.(美特乐科技(新加坡)有限公司)
新加坡
合规性
黄金
美乐科技(苏州)有限公司
中国
合规性
黄金
Metalor Technologies S.A.
11.瑞士
合规性
黄金
美国Metalor炼油公司
美利坚合众国
合规性
黄金
冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.
墨西哥
合规性
黄金
三菱材料公司
日本
合规性
黄金
三井矿业冶炼株式会社。
日本
合规性
黄金
MMTC-PAMP印度公司
印度
合规性
黄金
Modeltech Sdn Bhd
马来西亚
不符合项
黄金
莫里斯和华生
新西兰
通信暂停-不感兴趣
黄金
莫斯科特种合金加工厂
俄罗斯联邦
合规性
黄金
最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S.
火鸡
合规性
黄金
纳沃伊矿冶结合
乌兹别克斯坦
需要外展服务
黄金
NH回收技术公司
大韩民国、大韩民国
不符合项
黄金
日本材料有限公司。
日本
合规性
黄金
Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH
奥地利
合规性
黄金
奥胡拉贵金属工业有限公司。
日本
合规性
黄金
OJSC“古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet)
俄罗斯联邦
合规性
黄金
OJSC新西伯利亚炼油厂
俄罗斯联邦
合规性
黄金
PAMP S.A.
11.瑞士
合规性
黄金
Pease&Curren(&C)
美利坚合众国
需要外展服务
黄金
蓬莱蓬钢金业有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
Planta Recuperadora de Metales spa
智利
合规性
黄金
普里奥克斯基有色金属厂
俄罗斯联邦
合规性
黄金
PT Aneka Tambang(Persero)Tbk
印尼
合规性
黄金
PX Precinox S.A.
11.瑞士
合规性
黄金
QG Refining,LLC
美利坚合众国
需要外展服务
黄金
兰德炼油厂(私人)有限公司
11.南非
合规性
黄金
西明黄金有限公司精炼厂。
中国
需要外展服务
黄金
Remondis PMR B.V.
荷兰
合规性
黄金
加拿大皇家造币厂
加拿大
合规性
黄金
SAAMP
法国
合规性
黄金
萨宾金属公司
美利坚合众国
需要外展服务
13


黄金
Safimet S.p.A
意大利
合规性
黄金
萨芬娜·A.S.
捷克共和国
主动型
黄金
赛炼厂
印度
需要外展服务
黄金
三鸭贵金属
大韩民国、大韩民国
合规性
黄金
三元金属公司
大韩民国、大韩民国
通信暂停-不感兴趣
黄金
Saxonia Edelmetalle GmbH
德国
合规性
黄金
SEMPSA Joyeria Plateria S.A.
西班牙
合规性
黄金
山东虎门冶炼有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
山东天成生物黄金实业有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
山东招金金银精炼有限公司
中国
合规性
黄金
四川天泽贵金属有限公司。
中国
合规性
黄金
星威科技有限公司。
台湾
合规性
黄金
国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂
俄罗斯联邦
合规性
黄金
太阳能应用材料技术公司
台湾
合规性
黄金
主权金属
印度
需要外展服务
黄金
国家科学技术研究院物理科学技术中心
立陶宛
需要外展服务
黄金
苏丹黄金精炼厂
苏丹
需要外展服务
黄金
住友金属矿业株式会社。
日本
合规性
黄金
圣鳗鱼高金属有限公司(SungEel HiMetal Co.)
大韩民国、大韩民国
合规性
黄金
T.C.A.S.p.A
意大利
合规性
黄金
田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K.
日本
合规性
黄金
山东黄金矿业有限责任公司精炼厂。
中国
合规性
黄金
东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.)
日本
合规性
黄金
铜陵有色金属集团有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
托尼·戈茨(Tony Goetz),内华达州
比利时
不符合项
黄金
太Tau-Ken-Altyn
哈萨克斯坦
合规性
黄金
托科姆
大韩民国、大韩民国
合规性
黄金
尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.)
巴西
合规性
黄金
优美科贵金属泰国
泰国
合规性
黄金
Umicore S.A.贵金属精炼事业部
比利时
合规性
黄金
联合贵金属精炼有限公司。
美利坚合众国
合规性
黄金
Valcambi S.A.
11.瑞士
合规性
黄金
西澳造币厂(T/a the Perth Mint)
澳大利亚
合规性
黄金
威兰Edelmetalle GmbH
德国
合规性
黄金
山金股份有限公司
日本
合规性
黄金
横滨金属株式会社。
日本
合规性
黄金
云南铜业股份有限公司。
中国
需要外展服务
黄金
中金公司中原黄金冶炼厂
中国
合规性
浅香理研株式会社
日本
合规性
长沙南钽铌有限公司。
中国
合规性
CP Metals Inc.
美利坚合众国
合规性
D块金属有限责任公司
美利坚合众国
合规性
Exotech Inc.
美利坚合众国
合规性
富力电子材料有限公司。
中国
合规性
杉木金属资源有限公司。
中国
合规性
全球先进金属AIZU
日本
合规性
全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown)
美利坚合众国
合规性
14


广东智源新材料有限公司。
中国
合规性
H.C.斯塔克有限公司
泰国
合规性
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司
德国
合规性
H.C.斯塔克公司
美利坚合众国
合规性
H.C.斯塔克有限公司
日本
合规性
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)
德国
合规性
斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH)
德国
合规性
衡阳王兴立丰新材料有限公司。
中国
合规性
江西定海钽铌有限公司
中国
合规性
江西沱红新原料
中国
合规性
九江金鑫有色金属有限公司。
中国
合规性
九江坦布雷股份有限公司。
中国
合规性
九江中澳钽铌有限公司
中国
合规性
KEMET蓝金属
墨西哥
合规性
LSM Brasil S.A.
巴西
合规性
冶金产品印度有限公司。
印度
合规性
Mineracao Taboca S.A.
巴西
合规性
三井矿业冶炼株式会社。
日本
合规性
宁夏东方钽业有限公司。
中国
合规性
NPM Silmet AS
爱沙尼亚
合规性
PRG Dooel
马其顿共和国北马其顿
合规性
QuantumClean
美利坚合众国
合规性
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.
巴西
合规性
索利卡姆斯克镁厂OAO
俄罗斯联邦
合规性
塔基化工股份有限公司
日本
合规性
电传金属
美利坚合众国
合规性
乌尔巴冶金厂JSC
哈萨克斯坦
合规性
新兴市浩荣电子材料有限公司。
中国
合规性
炎陵市金城钽铌有限公司
中国
合规性
阿尔法
美利坚合众国
合规性
中国石油天然气集团公司股份制选矿公司
越南
需要外展服务
郴州云翔矿冶有限公司。
中国
合规性
赤峰市大井子锡业有限公司。
中国
合规性
中国锡业集团有限公司。
中国
合规性
东莞市世博环境工程有限公司。
中国
不符合项
道瓦
日本
合规性
曹邦矿冶股份公司机电设施
越南
不符合项
EM Vinto
玻利维亚(多民族国家)
合规性
Estanho de Rondonia S.A.
巴西
在通信中
菲尼克斯金属公司(Fenix Metals)
波兰
合规性
个旧市福祥工贸有限公司。
中国
需要外展服务
个旧凯盟工贸有限责任公司
中国
合规性
个旧有色金属加工有限公司。
中国
合规性
个旧云信有色电解有限公司。
中国
合规性
个旧自力矿冶有限责任公司。
中国
合规性
广东瀚河有色金属有限公司。
中国
合规性
灌阳贵达有色金属冶炼厂
中国
合规性
15


会昌山锡业有限公司。
中国
合规性
会昌金顺达锡业有限公司。
中国
合规性
江西新南山科技有限公司。
中国
合规性
露娜冶炼有限公司
卢旺达
合规性
马鞍山市威泰锡业有限公司
中国
合规性
马格努‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da.
巴西
合规性
马来西亚冶炼公司(MSC)
马来西亚
合规性
熔化Metais e Ligas S.A.
巴西
合规性
金属资源公司
美利坚合众国
合规性
北卡罗来纳州比利时金属公司
比利时
合规性
西班牙金属公司S.L.U。
西班牙
合规性
Mineracao Taboca S.A.
巴西
合规性
Minsur
秘鲁
合规性
三菱材料公司
日本
合规性
Modeltech Sdn Bhd
马来西亚
不符合项
梧桐市有色金属股份公司
越南
需要外展服务
O.M.制造(泰国)有限公司
泰国
合规性
O.M.制造菲律宾公司
菲律宾
合规性
[中英文摘要]Operaciones Metaluricas S.A.
玻利维亚(多民族国家)
合规性
蓬皮帕特有限公司
缅甸
需要外展服务
贵金属矿产冶炼有限公司
印度
主动型
PT阿尔萨·西普塔·朗庚
印尼
合规性
PT ATD Makmur Mandiri Jaya
印尼
合规性
PT Menara Cipta Mulia
印尼
合规性
PT Mitra Stania Prima
印尼
合规性
PT精炼邦卡锡
印尼
合规性
PT Timah Tbk Kundur
印尼
合规性
PT Timah Tbk Mentok
印尼
合规性
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.
巴西
合规性
芮大红
台湾
合规性
Soft Metais Ltd da.
巴西
合规性
超级西甲
巴西
需要外展服务
泰国阮氏矿冶有限公司。
越南
合规性
泰沙尔科
泰国
合规性
锡技术与精炼
美利坚合众国
合规性
团光有色金属股份有限公司
越南
需要外展服务
白焊金银矿砂有限公司。
巴西
合规性
云南诚丰有色金属有限公司。
中国
合规性
云南锡业股份有限公司
中国
合规性
云南云帆有色金属有限公司。
中国
合规性
A.L.M.T.公司
日本
合规性
ACL Metais Eireli
巴西
合规性
16


Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd.
巴西
主动型
亚洲钨制品越南有限公司。
越南
合规性
郴州钻石钨制品有限公司。
中国
合规性
中国钼业股份有限公司
中国
在通信中
崇义张源钨业有限公司。
中国
合规性
CNMC(广西)PGMA有限公司
中国
需要外展服务
CP Metals Inc.
美利坚合众国
主动型
福建赣民稀有金属有限公司。
中国
合规性
福建金鑫钨业有限公司。
中国
合规性
赣州海创钨业有限公司。
中国
合规性
赣州市华兴钨制品有限公司。
中国
合规性
赣州市江武钨铁有限公司。
中国
合规性
赣州Seadragon W&Mo有限公司
中国
合规性
全球钨粉公司
美利坚合众国
合规性
广东香路钨业有限公司。
中国
合规性
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)
德国
合规性
H.C.斯塔克钨有限公司
德国
合规性
湖南郴州矿业有限公司。
中国
合规性
湖南创达钒钨有限公司无极
中国
合规性
湖南春昌有色金属有限公司。
中国
合规性
湖南立天钨业有限公司。
中国
合规性
湿法冶金,JSC
俄罗斯联邦
合规性
日本新金属株式会社
日本
合规性
江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。
中国
合规性
江西赣北钨业有限公司
中国
合规性
江西五矿高安有色金属有限公司。
中国
通信暂停-不感兴趣
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。
中国
合规性
江西祥鹿钨业有限公司
中国
主动型
江西鑫盛钨业有限公司。
中国
合规性
江西耀盛钨业有限公司
中国
合规性
JSC“基洛夫格勒硬质合金厂”
俄罗斯联邦
主动型
肯纳梅尔瀑布
美利坚合众国
合规性
肯纳梅塔尔·亨茨维尔
美利坚合众国
合规性
KGETS有限公司
大韩民国、大韩民国
合规性
联友金属有限公司
台湾
合规性
麻栗坡海宇钨业有限公司
中国
合规性
马山钨化工有限责任公司(MTC)
越南
合规性
莫利伦有限公司
俄罗斯联邦
合规性
尼亚加拉炼油有限责任公司
美利坚合众国
合规性
菲律宾创鑫实业有限公司。
菲律宾
合规性
17


德京(越南)钨业有限公司
越南
合规性
Unecha难熔金属厂
俄罗斯联邦
合规性
Wolfram Bergbau and Hutten AG
奥地利
合规性
沃尔泰克韩国有限公司(WOLTECH Korea Co.,Ltd.)
大韩民国、大韩民国
合规性
厦门钨(H.C.)股份有限公司
中国
合规性
厦门钨业有限公司
中国
合规性
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司。
中国
合规性
新海市仁丹韶关钨业有限公司。
中国
合规性

18


附件II
主题矿物原产国清单
这份潜在来源国名单是根据公开信息、我们的RCOI和尽职调查填写的。重要的是要注意,这也是基于公司层面的回应,因此,不能确定这些原产地中的哪些国家可以与我们的产品联系起来。

阿富汗、阿尔巴尼亚、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、百慕大、多民族玻利维亚国、巴西、保加利亚、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、捷克共和国、吉布提、多米尼加共和国、刚果民主共和国、厄瓜多尔、埃及、英国、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、利比里亚、立陶宛、卢森堡,缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼日尔、尼日利亚、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、大韩民国、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚、津巴布韦。
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