附件1.01
康宁公司
冲突矿物报告
截至2019年12月31日的年度
本 截至2019年12月31日年度的冲突矿产报告(CMR)符合1934年证券交易法(以下简称规则)第13P-1条的规定。该规则由美国证券交易委员会(SEC)采纳，目的是按照2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Act)的指示，实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制造的产品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物的证券交易委员会注册人施加了某些报告义务 。冲突矿物定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(3Tg)。
此报告可在 康宁公司网站的投资者关系页面上找到(参见http://www.corning.com/investor_relations/index.aspx并单击查看所有备案文件)。
| 1. | 公司概况 |
本报告由康宁公司(此处称为康宁、？公司、？我们、 ？我们、？或？我们的？)管理层编写。这些信息包括要求根据美国公认会计原则合并的所有多数股权子公司和可变利益实体的活动。它 不包括不需要合并的子公司或可变利息实体的活动。
康宁是特种玻璃和陶瓷 制造领域的世界领先者。利用近170年的材料科学和工艺工程知识，康宁创造和制造Keystone组件，使消费电子、移动排放控制、电信和生命科学的高科技系统成为可能。康宁在五个可报告的领域运营：显示技术、光通信、环境技术、专业材料和生命科学。康宁公司在15个国家和地区的大约105家工厂生产和加工产品。
| 2. | 产品概述 |
康宁公司按细分市场划分的主要产品如下：
康宁的Display Technologies部门生产主要用于笔记本电脑和平板显示器的有源矩阵液晶显示器(LCD)的玻璃基板。
康宁的光通信部门分为两大产品组：运营商网络和 企业网络。运营商网络产品组主要由用于视频、数据和语音通信等服务的基于光的通信基础设施的产品和解决方案组成。企业网络产品组 主要由出售给企业、政府和个人自用的基于光纤的通信网络组成。
康宁公司 环境技术部门在世界各地生产陶瓷基板和过滤器产品，用于移动和固定应用中的排放控制。
特种材料部门生产提供150多种玻璃、微晶玻璃和氟化物晶体材料配方的产品，以满足 独特客户需求。因此，这一细分市场在广泛的商业和工业市场开展业务，包括显示光学和组件、半导体光学组件、航空航天和国防、天文学、 眼科产品、电信组件和针对便携式显示设备和电视进行优化的盖子玻璃。
康宁的生命科学部门是科学 实验室产品的领先开发商、制造商和全球供应商，这些产品包括用于细胞培养研究、生物加工、基因组学、药物发现、微生物学和化学的通用实验室仪器和设备，以及特种表面、介质和试剂。
康宁公司所有其他不符合单独报告数量门槛的部门在我们的财务 报告文档中已归类为所有其他部门。这一集团主要由制药技术业务、新产品线和开发项目以及某些公司投资的结果组成。
| 3. | 供应链概述 |
康宁在其报告的细分市场上维持着复杂多样的供应链，涉及该公司的数千家供应商。我们依赖我们的直接 供应商提供有关供应给我们的组件和材料中包含的3TG来源的信息，包括从较低级别供应商供应给他们的3TG的来源。与我们供应商的合同通常有效期为三年或更长时间，我们不能单方面强加新的合同条款和流程要求。康宁公司在相关协议中加入了一项条款，要求供应商提供有关冲突矿物来源和冶炼厂的信息。根据这些合同要求和我们的供应商关系，我们每年与选定的供应商合作，以确保他们向我们提供所需的3TG采购信息。
根据有关我们产品的技术知识，以及之前供应商关于冲突矿物的调查结果， 我们报告的每个细分市场的相关人员确定了要调查的供应商，以确定这些供应商向康宁供应的零部件或材料是否含有3TG。我们依赖这些供应商(总共约166家)向我们提供有关供应给康宁的零部件或材料是否含有3TG的 信息；如果含有，则提供此类3TG的来源。我们的直接供应商同样依赖于其供应商提供的信息，如果是我们从 购买组件或材料的分销商，则依赖于此类产品的制造商。我们的许多较大的供应商也是SEC的注册人，并受该规则的约束。
| 4. | 合理的原产国调查(RCOI)和RCOI结论 |
| 4.1 | 请求提供信息 |
我们使用电子行业公民联盟开发的冲突矿产报告模板版本5.12对上述供应商进行了调查 ®(EICC®)和全球电子可持续发展倡议(GESI)，称为 负责任的矿产倡议(RMI)报告模板(或CMRT？)。开发CMRT是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息 。它包括关于一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的列表等问题。此外，CMRT还包含有关其产品中包含的 冲突矿物的来源以及供应商尽职调查的问题。有关该工具的使用说明的书面说明和培训录音可在负责任的商业联盟的网站上找到。CMRT正被 许多公司用于与3TG相关的尽职调查流程。
为了确定我们的产品所需的任何3TG是否源自 覆盖的国家/地区，我们聘请了第三方服务提供商Assend Compliance(Assentez)来协助我们调查我们的供应链。在我们的供应商调查期间，我们通过被批准合规性管理器(ACM？)与供应商联系， 这是由阿森特提供的SaaS平台，使其用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到该平台进行评估和管理。CMRT的使用允许 一些不相关的供应商被淘汰。具体地说，CMRT的第一个问题询问供应商，他们的产品的功能或生产是否需要任何3TG。我们还审查了供应商列表，以确保将不相关或 n范围外的供应商从调查过程中删除(例如，删除仅向康宁提供包装的供应商)。
Assistent要求所有范围内的供应商完成CMRT，并包括培训和教育，以 指导供应商最佳做法和模板的使用。同意对ACM中的所有通信进行监控和跟踪，以便将来进行报告和提高透明度。康宁公司直接联系了在调查过程中对阿森特的 通信没有回应的供应商，并要求这些供应商完成CMRT并将CMRT提交给阿森特。
| 4.2 | 调查答复 |
当CMRT的回复包括我们的供应商列为冶炼厂或精炼厂的实体名称时，我们查阅了RMI 公开提供的信息，以确定这些实体是否已被确认为无冲突认证。在某些情况下，CMRT的答复没有提供冶炼厂信息；这是我们在与供应商的后续沟通中通常要求的项目之一。最终，一些供应商无法向我们提供冶炼厂信息，因为他们自己在努力从供应商那里获取这些信息。
通过ASSENT的平台，对所有提交的CMRT执行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于逻辑排序和CMRT问题之间所需的相关性(例如，如果供应商未报告已从其100%的3TG来源收到 信息，则在逻辑上不能针对某些其他问题提供明确的陈述)。
首先接受所有 提交的CMRT，然后将其分类为有效或无效，以便仍保留其数据。如果表格无效，将与供应商联系，并鼓励供应商重新提交有效表格。截至2020年5月15日，康宁的供应商调查中有两个 (2)无效供应商提交无法更正。
我们收到的许多回复 提供了公司或部门级别的数据，或者如上所述，无法确切地说明供应给康宁的组件所使用的所有冶炼厂或精炼厂。在某些情况下，我们与供应商进行了 后续沟通，要求他们提供特定于供应给康宁的组件或材料的CMRT响应；但是，在许多情况下，供应商无法这样做 因为他们无法从自己的供应商那里获得详细信息。
| 4.3 | RCOI结论 |
根据我们的RCOI结果，我们能够确定康宁环境 技术部门销售的产品中不包含3TG。在康宁的Display Technologies部门，我们的RCOI确定该部门销售的产品中包含的锡来自覆盖的国家，但仅来自符合RMI标准的冶炼厂。对于康宁的光学 通信、特种材料和生命科学部门，由于从我们的 供应链收到的信息不完整，我们无法最终确定这些部门产品中的3TG是否源自覆盖的国家/地区。
根据我们从某些供应商收到的RCOI回复，我们认为我们的光通信、特种材料和/或生命科学部门的 产品中包含的某些3TG可能起源于刚果民主共和国或邻国(覆盖的国家/地区)。因此，根据该规则，我们必须对这些矿物的来源和保管链以及我们的Display Technologies部门的供应链中的矿物进行 尽职调查，并向SEC提交冲突矿物报告，作为形成SD的证据。
| 5. | 尽职调查计划 |
| 5.1 | 尽职调查的设计 |
我们的尽职调查措施在所有实质性方面均符合经济合作与发展组织(OECD)2013年第二版受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南(OECD指南)的框架以及 金和锡、钽和钨的相关补充。该指南确定了应实施的五个尽职调查步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查流程，以解决这五个 步骤中的每一个步骤，即：
| 1. | 建立健全冲突矿产公司管理制度； |
| 2. | 识别和评估我们供应链中的风险； |
| 3. | 设计和实施战略，以应对我们供应链中已识别的风险； |
| 4. | 利用供应链尽职调查的独立第三方审计；以及 |
| 5. | 公开报告我们的供应链尽职调查 |
我们是一家下游供应商，与3TG的开采相距甚远。大量供应商通过多层分销， 供应集成到我们产品中的零部件和材料。此外，我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不直接从覆盖的国家购买。一旦原矿石被冶炼、精炼并转化为钢锭、金条或其他含有衍生品的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源 。冶炼厂和精炼厂整合原始矿石，并代表整个供应链中的最佳参与者，以 掌握他们采购的矿石的原产地知识。
| 5.2 | 建立强有力的公司管理体系 |
| 5.2.1 | 冲突矿产政策 |
我们通过了以下修订的冲突矿产政策，自2019年3月起生效：
冲突矿物背景
冲突矿物是指金属钽、锡、钨和金(3Tg)的矿物前体，在几乎所有电子产品中都有少量存在。在刚果民主共和国(DRC)和9个邻国开采这些矿物的收入与资助从事极端暴力和人权暴行的团体有关。
根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案，美国的上市公司如果生产3TG 金属(钽、锡、钨和金)对于该产品的功能或生产是必需的，则必须评估其供应链并报告这些材料的来源。康宁公司(康宁公司)是一家 上市公司，因此致力于遵守该法律。
康宁公司对冲突矿产的公司立场
在康宁，企业社会责任是一种积极主动的承诺，以维护我们利益相关者的信任。 承诺通过我们所有的业务活动来促进可持续的经济和环境发展，包括我们如何运营、销售什么、如何捐赠以及如何支持我们的人民、我们所在的社区以及整个社会 。康宁产品中使用的材料与武装暴力或侵犯人权之间的任何联系都是不可接受的。
企业 社会责任是康宁固有的传统，也是我们如何建立对公司的价值和信任不可或缺的一部分。它还展示了我们如何践行我们的价值观，这些价值观代表着指引我们做任何事情的不变的道德和伦理指南针 。关于康宁大学可持续发展的更多信息可以在这里找到。
3TG供应链很复杂，通常包括康宁和购买矿石并将其加工成金属的冶炼厂之间的许多阶段。冲突矿产进入我们供应链的最大风险是通过这些冶炼厂的矿石采购做法。我们要求我们的供应商 只能从符合责任矿产倡议(RMI，以前的无冲突采购倡议)负责矿产保证流程(RMAP，以前的无冲突冶炼 计划)的冶炼厂采购康宁产品的3TG，该流程需要第三方采购审核。为了监控3TG供应商的表现，我们评估他们对RMI的冲突矿产报告模板的反应，并在需要时请求纠正措施，包括将 从我们的冶炼厂供应链中移除，以构成风险。
有关负责任的矿产倡议的更多信息可以在这里找到。作为冲突矿产计划的一部分，我们实施的尽职调查措施在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指导框架的要求。 作为冲突矿产计划的一部分实施的尽职调查措施在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南。
康宁要求我们的 供应商遵守我们的要求，提供完整准确的冲突矿物报告模板，并根据要求对 提供给我们的产品中任何冲突矿物的来源进行进一步尽职调查，以确保整个供应链保持一致。如果在被要求时未能向康宁公司提供此信息，可能会导致取消康宁公司供应商的有效状态。
我们的冲突矿产政策在我们的网站following link:http://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social-responsibility/social/conflict-minerals-policy.html.上公开提供
| 5.2.2 | 内部团队 |
康宁已经建立了一个跨职能的冲突矿产合规团队来管理我们的冲突矿产项目。我们的Confliction Minerals 合规团队包括一个由全球供应链高级副总裁发起的指导团队，以及来自公司财务和法律部门的高层代表。向指导团队报告的是由我们的全球供应管理组织领导的核心工作 团队。该核心团队包括来自财务、法律和全球供应管理等相关职能部门的主题专家，负责实施我们的冲突 矿产合规战略。我们每年都会向高级管理层介绍我们尽职调查的结果。康宁还使用第三方服务提供商Assend协助我们评估有关 3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施我们将与供应商就冲突矿产采取的额外尽职调查步骤。
康宁利用Assend的托管服务与支持康宁冲突 矿产计划的专门计划专家合作。康宁公司定期与授权团队进行沟通，以便接收计划状态的最新信息。雅诚客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿物报告的复杂性，以及多德-弗兰克法案的第1502节。
| 5.2.3 | 控制系统 |
由于我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此我们依赖全行业的计划来披露供应链中的上游参与者 。具体地说，作为我们尽职调查工作的一部分，我们利用了负责任矿产倡议提供的冶炼厂信息。
此外，在康宁公司会计、合规和报告部门人员的协助下，我们之前开发了一个详细的风险控制矩阵，通过该矩阵可以评估和监控康宁公司的冲突矿产项目。
| 5.2.4 | 供应商接洽 |
关于OECD加强与供应商接触的要求，我们在采购订单 条款和相关合同模板中添加了冲突矿物条款，以便向供应商传达我们对冲突矿物来源和披露的期望和要求。我们还在供应商 合同中包含我们的供应商行为准则，其中包含康宁对供应商在人道劳动条件、健康和安全以及环境因素等方面的期望。我们的供应商行为准则副本可在http://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/articles/processes/supply-chain-management/supplier-code-of-conduct.html.
| 5.2.5 | 申诉机制 |
上文5.2.4中引用的康宁供应商行为准则指示供应商可以向 康宁第三方电话和网络热线服务提交问题或顾虑。如上所述，康宁公司的“行为准则”中也对此热线进行了描述。这些电话或Web服务可用于匿名报告，并且全天候 可用。康宁在副总裁兼首席合规官的监督下，保持着强大的内部合规和道德计划，以确保根据需要对所有此类报告进行适当的调查、报告和补救。
行业层面的违规或申诉也可以直接报告给RMI。这可以通过at http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/.完成
| 5.2.6 | 维护记录 |
康宁有一项现有的文件保留政策，该政策管理与我们尽职调查工作相关的文件的保留。我们还 通过批准实施了文档保留策略，以保留与冲突矿物相关的文档，包括供应商对CMRT的回复。Assistent将此流程的所有信息和调查结果存储在可由 内部或外部各方审核的数据库中。
| 5.3 | 识别和评估供应链中的风险 |
由于我们的规模、产品的复杂性以及供应链的深度和广度，很难从我们的直接供应商中识别上游的参与者 。识别我们供应链中风险的一种方法是通过ACM系统中的自动检查，该检查基于如上所述的Assent为供应商响应建立的标准。
根据经合组织的指导方针，重要的是要了解供应链中与冲突矿物相关的风险水平。未通过DRC无冲突认证的冶炼厂 或炼油厂对供应链构成重大风险。我们的供应商通过CMRT提供的某些答复包括 供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施名称。我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。Assistent将答复 中列出的这些设施与RMI维护的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较，如果供应商表明该设施被认证为无冲突，则确认该名称是由RMI列出的。截至2020年5月15日，在我们的供应商确定的303家合法冶炼厂 和炼油厂中，我们已验证235家冶炼厂或炼油厂符合负责任的矿产保证流程(RMAP)。由于提供了公司级、产品级和用户定义的CMRT，我们 无法确定其中列出的任何冶炼厂或精炼厂与我们范围内产品的联系。
符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义的每个设施都根据经合组织指南 中定义的危险信号指标进行评估。Assistent通过识别以下危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险级别：
| • | 地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家； |
| • | 负责矿产保证流程(RMAP)审核状态； |
| • | 不道德或冲突来源的可信证据 |
| • | 已知矿源原产国； |
| • | 由可信的第三方来源进行的同行评估。 |
根据这些标准，下列设施已被确定为供应链最关注的设施：
| • | 托尼·戈茨NV-CID002587 |
| • | 卡洛蒂贵金属-CID002563 |
| • | 非洲黄金精炼有限公司(AGR)-CID003185 |
| • | 高保真打印机和精炼机-CID002515 |
| • | 苏丹黄金精炼厂-CID002567 |
作为经济合作与发展组织指导下的风险管理计划的一部分，当我们调查的一家供应商在CMRT上报告这些设施时， 风险缓解活动启动了。通过我们的第三方供应商Assend Compliance，包括上述任何设施的提交立即开具收据，指示供应商采取自己的风险缓解措施， 包括提交特定于产品的CMRT以更好地识别与其供应给康宁的产品的连接，并将这些高风险冶炼厂从其供应链中移除。
根据OECD的指导，风险缓解将取决于供应商的具体情况。在合理的时间范围内向供应商提供明确的绩效目标 ，最终目标是逐步从供应链中消除这些危险信号。此外，供应商将被引导至被批准大学学习平台，参与有关降低 冶炼厂或精炼厂在供应链上的风险的教育材料。
此外，还会根据计划强度对供应商进行评估(进一步协助 识别供应链中的风险)。评估和跟踪该计划的力度符合经合组织的尽职调查准则，并有助于在该计划的进展过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估计划强度的标准 基于CMRT中的以下四个问题：
你们是否制定了冲突矿产采购政策？
您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施？
您是否对照贵公司的期望审查从供应商处收到的尽职调查信息？
您的评审过程是否包括纠正措施管理？
当供应商达到或超过这些标准(至少A、E、G、H为是)时，他们被认为拥有强大的计划。当供应商不符合 这些标准时，他们被视为计划薄弱。目前，我们的19家响应能力较强的供应商已被确认为计划薄弱。
| 5.4 | 设计和实施应对风险的策略 |
康宁公司已经制定了评估和应对供应链中确定的风险的流程。康宁有一个负责任的矿产采购计划 ，通过该计划，其冲突矿物计划得到实施、管理和监测。随着计划的进展，上报将发送给无响应的供应商，以概述通过CMRT做出回应的重要性 并概述遵守冲突矿产规则和康宁期望所需的合作。
正如 在我们的冲突矿产政策中所述，我们打算与我们有理由相信从可能支持刚果民主共和国或任何邻国冲突的来源向我们供应3TG的任何供应商接洽，以适当解决 情况，这可能包括按照OECD指南的规定，建立不支持此类冲突的3TG替代来源。结果和时间将取决于特定部件的关键程度和替代供应商的 可用性等因素。
在供应商持续 无响应或未承诺执行纠正行动计划的情况下，康宁将评估更换该供应商是否可行。该计划和风险评估的结果将与Confliction Minerals 合规团队和康宁全球供应管理部门的领导共享，以确保公司内部的透明度。
截至本申请日期 ，我们没有发现由于3TG来自覆盖国家/地区的3TG而需要终止合同或寻找替代供应商的情况。
| 5.5 | 在供应链中确定的点进行供应链尽职调查的独立第三方审核 |
康宁与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们也不会对供应链中的这些实体进行直接审计。然而，作为RMAP的一部分，我们确实依赖于对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计。RMAP使用独立的私营部门审计师，并审计来源，包括原产地矿山，以及 同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的保管链。
2020年初， 康宁成为负责任矿产计划的成员，使我们能够通过RMI成员扩大我们的行业协作努力，并如上所述通过我们的供应链 利用RMI的旗舰负责任矿产保障流程(RMAP)。
Assistent还直接联系目前未参加RMAP的冶炼厂和炼油厂，以鼓励他们 参与，并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施的采购做法的信息。根据经合组织指南中详细说明的下游公司的要求，康宁是本通信的签字方。
通过该公司在RMI的成员资格，冶炼厂或炼油厂被鼓励参与RMAP。 不是RMAP一部分的供应商报告的任何冶炼厂或炼油厂也被批准直接联系，以鼓励他们参与RMAP。
| 5.6 | 供应链尽职调查报告 |
除本报告外，请访问我们的网站at http://www.corning.com/worldwide/en/about-us/suppliers.html，了解有关康宁与供应商的商业关系和对供应商的期望的更多信息。
| 5.6.1 | 尽职调查流程 |
康宁使用最初由电子 行业公民联盟联合开发的模板对其相关供应商进行了调查(如上所述)®(EICC®)和全球电子可持续发展倡议(GESI)， 称为负责任的矿产倡议报告模板(CMRT)。CMRT的开发是为了方便披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它 包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂列表的问题。此外，CMRT还包含有关其产品中包含的冲突矿物 的来源以及供应商尽职调查的问题。说明工具使用的书面说明和培训录音可在RMI的网站和我们的第三方提供商Assend Compliance的网站上获得。
| 5.6.2 | 调查答复 |
康宁调查了大约166家供应商，根据这些供应商向康宁提供材料或组件的可能性， 包含一个或多个3TG，我们收到了75%的接受调查的供应商的回复。康宁2019年的响应率比前一年下降了约12%，这可能是由于报告周期内发生的新冠肺炎大流行的影响。共有九(9)家供应商在调查答复中表示，他们从覆盖的国家采购3TG，但这些3TG没有冲突 。接受调查的供应商中有八(8)家表示，他们采购的3TG来自覆盖国家以外，45家供应商报告称，就从覆盖的国家采购3TG而言，无法确定。
| 5.6.3 | 努力确定地雷或3TG的原产国 |
我们认为，通过与我们的相关 供应商使用CMRT来搜索我们供应链中3TG冶炼厂和精炼厂的信息，是我们能够做出的最合理的努力，以确定3TG在我们供应链中的矿场或原产地。
| 5.6.4 | 识别冶炼厂或炼油厂的努力 |
由于我们的供应商在回复我们的调查时提供给我们的信息不完整，或者收到的公司层面的回复 没有提供供应给康宁的材料或组件的具体信息，在许多情况下，我们迄今确认的冶炼厂和精炼厂无法与特定的康宁产品捆绑在一起。但是，在某些情况下，我们的供应商确实 针对供应给康宁的产品提供了CMRT。我们已经报告了我们在本报告附录A中收到的CMRT中包括的所有合法冶炼厂或炼油厂信息，如上所述，认识到并非所有此类冶炼厂或炼油厂都可以明确地与康宁产品捆绑在一起。在我们收到的CMRT上确认的303家合法冶炼厂中，截至2020年5月15日，235家被确认为符合RMAP，六(6)家正在积极争取无冲突 指定。如上所述，我们在附录A中披露的加工冶炼厂和精炼厂名单中可能包含比加工我们产品中实际包含的冲突矿物的设施更多的设施。
| 5.6.5 | 原产国 |
附录B包括根据供应商和RMI提供的信息 报告的设施集体采购冲突矿物的原产国的汇总清单。如上节所述，公司层面提供了许多答复，因此，附录B可能包含比我们产品 中使用的冲突矿物的来源国更多的国家/地区。
| 6. | 为降低风险而采取的步骤 |
我们已经并/或打算继续采取以下步骤，以改进进行的尽职调查，以进一步降低 我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：
| A. | 在相关新的或续订的供应商合同中包含冲突矿产品流出条款。 |
| B. | 包括进入我们的新供应商注册流程的步骤，以直接识别可能 向康宁供应含有3TG的产品或材料的新供应商。 |
| C. | 与专门执行冲突矿产 合规计划的第三方公司Assend Compliance合作，以提高我们供应商调查和报告流程的准确性和效率。 |
| D. | 与供应商接洽，尝试提高回复率并改进供应商调查的内容 回答。 |
| E. | 与被发现从支持刚果民主共和国或 任何毗邻国家/地区的来源向我们供应3TG的任何供应商联系，以解决这种情况，这将包括建立不支持此类冲突的3TG的替代来源，具体时间取决于特定部件的关键程度和 替代供应商的可用性等因素。 |
| F. | 保持康宁在负责任矿产计划中的成员资格，使我们能够通过RMI成员扩大我们的行业 协作努力，并通过我们的供应链利用RMI的旗舰负责任矿产保障流程(RMAP)。 |
前瞻性陈述
本季度报告(Form 10-Q)中的声明、康宁随后提交给证券交易委员会(SEC)的8-K表年报中的陈述以及管理层的相关评论，包括但不是历史事实或信息，且包含诸如“Will”、“Yo Believe”、 “Prepect”、“Yo Expect”、“Yo Intent”、“YOF PLAN”、“YOW SEE”、“JOW Will”、“YOW”和“TARGET”及类似表述的声明，均属前瞻性声明。此类陈述涉及未来 本质上涉及不同程度不确定事项的事件。这些前瞻性陈述涉及公司未来的经营业绩、公司在新的和现有的 市场中的份额、公司的收入和收益增长率、公司创新和商业化新产品的能力，以及公司为提高定价而实施的成本削减举措和措施，包括 优化公司的制造能力。
附录A
RMI冶炼厂列表1
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
消息来源是刚果民主共和国吗？ | ||||||
| 黄金 | 8853 S.p.A. | 意大利 | CID002763 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 阿宾顿·雷丹金属公司(Abington Reldan Metals，LLC) | 美利坚合众国 | CID002708 | 不符合项 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 先进化工公司 | 美利坚合众国 | CID000015 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 非洲黄金精炼厂 | 乌干达 | CID003185 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 爱达化工股份有限公司。 | 日本 | CID000019 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 阿提哈德金矿精炼厂DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | CID002560 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. | 德国 | CID000035 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC) | 乌兹别克斯坦 | CID000041 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao | 巴西 | CID000058 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.) | 11.瑞士 | CID000077 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.) | 日本 | CID000082 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 朝日炼油加拿大有限公司。 | 加拿大 | CID000924 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 朝日炼油美国公司。 | 美利坚合众国 | CID000920 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 浅香理研株式会社 | 日本 | CID000090 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.) | 火鸡 | CID000103 | 尽职调查审查程序 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Au贸易商和精炼商 | 11.南非 | CID002850 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 奥鲁比斯股份公司 | 德国 | CID000113 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 班加罗尔炼油厂 | 印度 | CID002863 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) | 菲律宾 | CID000128 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 博利登AB | 瑞典 | CID000157 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | C.Hafner GmbH+Co.KG | 德国 | CID000176 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | C.I.Metales Procesados Industriales SAS | 哥伦比亚 | CID003421 | 在通信中 | 未知 | 未知 |
| 1 | 本附件包含我们收到的有关 供应商应我们的调查请求提供的CMRT的所有合法冶炼厂或精炼厂信息。由于这些CMRT在某些情况下包含不完整的信息，或者不特定于供应给康宁的产品，因此这些冶炼厂和精炼厂中的许多不能与特定的康宁 产品捆绑在一起。 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 黄金 | 航标 | 墨西哥 | CID000180 | 通信暂停-不感兴趣 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司 | 加拿大 | CID000185 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Cendres+Metaux S.A. | 11.瑞士 | CID000189 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | CGR金属合金有限公司 | 印度 | CID003382 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | CID000233 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 楚盖矿业 | 日本 | CID000264 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 大冶有色金属矿业有限公司。 | 中国 | CID000343 | 在通信中 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH | 德国 | CID002867 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Dijllah金矿精炼厂FZC | 阿拉伯联合酋长国 | CID003348 | 在通信中 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | DODUCO Contacts and Refining GmbH | 德国 | CID000362 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 道瓦 | 日本 | CID000401 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | DS PRETECH有限公司 | 大韩民国、大韩民国 | CID003195 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | DSC(杜松公司) | 大韩民国、大韩民国 | CID000359 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 东厂生态系统回收有限责任公司 | 日本 | CID000425 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 北方工厂生态系统回收有限责任公司 | 日本 | CID003424 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 生态系统回收有限责任公司西厂 | 日本 | CID003425 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 阿联酋黄金DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | CID002561 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 富达打印机精炼机有限公司(Fidelity Printers and Refiners Ltd.) | 津巴布韦 | CID002515 | 尽职调查审查程序 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Fujairah Gold FZC | 阿拉伯联合酋长国 | CID002584 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | GCC古吉拉特黄金中心有限公司。 | 印度 | CID002852 | 在通信中 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 盖布炼油公司 | 美利坚合众国 | CID002459 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 黄金海岸炼油厂 | 加纳 | CID003186 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。 | 中国 | CID002243 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | CBPM长城贵金属有限公司 | 中国 | CID001909 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 广东金鼎金业有限公司 | 中国 | CID002312 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 国达萨芬纳高科技环境精炼有限公司。 | 中国 | CID000651 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 杭州富春江冶炼有限公司。 | 中国 | CID000671 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Heimerle+Meule GmbH | 德国 | CID000694 | 合规性 | 是 | 未知 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 黄金 | 贺利氏金属香港有限公司。 | 中国 | CID000707 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 贺利氏贵金属有限公司 | 德国 | CID000711 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 湖南郴州矿业有限公司。 | 中国 | CID000767 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。 | 中国 | CID000773 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 华城CJ有限公司 | 大韩民国、大韩民国 | CID000778 | 通信暂停-不感兴趣 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。 | 中国 | CID000801 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 国际贵金属精炼商 | 阿拉伯联合酋长国 | CID002562 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 石福金属工业株式会社 | 日本 | CID000807 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 伊斯坦布尔黄金精炼厂 | 火鸡 | CID000814 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi) | 意大利 | CID002765 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 加兰公司(Jalan&Company) | 印度 | CID002893 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 日本造币厂 | 日本 | CID000823 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 江西铜业有限公司 | 中国 | CID000855 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 叶卡捷琳堡有色金属加工厂 | 俄罗斯联邦 | CID000927 | RMI尽职调查审查-无法继续 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | JSC乌拉尔电镀 | 俄罗斯联邦 | CID000929 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.) | 日本 | CID000937 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 卡洛蒂贵金属 | 阿拉伯联合酋长国 | CID002563 | RMI尽职调查审查-无法继续 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 哈萨克斯坦冶炼有限责任公司 | 哈萨克斯坦 | CID000956 | 在通信中 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 卡兹锌 | 哈萨克斯坦 | CID000957 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 肯纳科特犹他州铜业有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID000969 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna | 波兰 | CID002511 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 小岛化工株式会社 | 日本 | CID000981 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 韩国锌有限公司 | 大韩民国、大韩民国 | CID002605 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 吉尔吉斯斯坦JSC | 吉尔吉斯斯坦 | CID001029 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 凯什蒂姆铜电解厂ZAO | 俄罗斯联邦 | CID002865 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 黄金 | L Azurde珠宝公司 | 沙特阿拉伯 | CID001032 | RMI尽职调查审查-无法继续 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 灵宝黄金有限公司。 | 中国 | CID001056 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 灵宝市金源通汇炼油厂有限公司。 | 中国 | CID001058 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 我是Orfebre S.A. | 安道尔 | CID002762 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | LS-日兴铜业公司 | 大韩民国、大韩民国 | CID001078 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 莱特金属有限公司。 | 大韩民国、大韩民国 | CID000689 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。 | 中国 | CID001093 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 马萨姆金属公司(Marsam Metals) | 巴西 | CID002606 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 材料 | 美利坚合众国 | CID001113 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 松田商事株式会社。 | 日本 | CID001119 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 美乐科技(香港)有限公司 | 中国 | CID001149 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Metalor Technologies(Singapore)Pte.，Ltd.(美特乐科技(新加坡)有限公司) | 新加坡 | CID001152 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 美乐科技(苏州)有限公司 | 中国 | CID001147 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | Metalor Technologies S.A. | 11.瑞士 | CID001153 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 美国Metalor炼油公司 | 美利坚合众国 | CID001157 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. | 墨西哥 | CID001161 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 三菱材料公司 | 日本 | CID001188 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 三井矿业冶炼株式会社。 | 日本 | CID001193 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | MMTC-PAMP印度公司 | 印度 | CID002509 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Modeltech Sdn Bhd | 马来西亚 | CID002857 | 不符合项 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 莫里斯和华生 | 新西兰 | CID002282 | 通信暂停-不感兴趣 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 莫斯科特种合金加工厂 | 俄罗斯联邦 | CID001204 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S. | 火鸡 | CID001220 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 纳沃伊矿冶结合 | 乌兹别克斯坦 | CID001236 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | NH回收技术公司 | 大韩民国、大韩民国 | CID003189 | 不符合项 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 日本材料有限公司。 | 日本 | CID001259 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH | 奥地利 | CID002779 | 合规性 | 是 | 未知 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 黄金 | 奥胡拉贵金属工业有限公司。 | 日本 | CID00第1325 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(OJSC Krastsvetmet) | 俄罗斯联邦 | CID001326 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | OJSC新西伯利亚炼油厂 | 俄罗斯联邦 | CID000493 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | PAMP S.A. | 11.瑞士 | CID001352 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Pease&Curren(&C) | 美利坚合众国 | CID002872 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 蓬莱蓬钢金业有限公司。 | 中国 | CID001362 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Planta Recuperadora de Metales spa | 智利 | CID002919 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 普里奥克斯基有色金属厂 | 俄罗斯联邦 | CID001386 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | PT Aneka Tambang(Persero)Tbk | 印尼 | CID001397 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | PX Precinox S.A. | 11.瑞士 | CID001498 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | QG Refining，LLC | 美利坚合众国 | CID003324 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 兰德炼油厂(私人)有限公司 | 11.南非 | CID001512 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 西明黄金有限公司精炼厂。 | 中国 | CID000522 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Remondis PMR B.V. | 荷兰 | CID002582 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 加拿大皇家造币厂 | 加拿大 | CID001534 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | SAAMP | 法国 | CID002761 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 萨宾金属公司 | 美利坚合众国 | CID001546 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Safimet S.p.A | 意大利 | CID002973 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 萨芬娜·A.S. | 捷克共和国 | CID002290 | 主动型 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 赛炼厂 | 印度 | CID002853 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 三鸭贵金属 | 大韩民国、大韩民国 | CID001555 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 三元金属公司 | 大韩民国、大韩民国 | CID001562 | 通信暂停-不感兴趣 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Saxonia Edelmetalle GmbH | 德国 | CID002777 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. | 西班牙 | CID001585 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 山东虎门冶炼有限公司。 | 中国 | CID002525 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 山东天成生物黄金实业有限公司。 | 中国 | CID001619 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 山东招金金银精炼有限公司 | 中国 | CID001622 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 四川天泽贵金属有限公司。 | 中国 | CID001736 | 合规性 | 是 | 未知 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 黄金 | 星威科技有限公司。 | 中国台湾省 | CID002516 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂 | 俄罗斯联邦 | CID001756 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 太阳能应用材料技术公司 | 中国台湾省 | CID001761 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 主权金属 | 印度 | CID003383 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 国家科学技术研究院物理科学技术中心 | 立陶宛 | CID003153 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 苏丹黄金精炼厂 | 苏丹 | CID002567 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 住友金属矿业株式会社。 | 日本 | CID001798 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 圣鳗鱼高金属有限公司(SungEel HiMetal Co.) | 大韩民国、大韩民国 | CID002918 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | T.C.A.S.p.A | 意大利 | CID002580 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 田中，Kikinzoku，Kogyo，K.K. | 日本 | CID001875 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 山东黄金矿业有限责任公司精炼厂。 | 中国 | CID001916 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.) | 日本 | CID001938 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 铜陵有色金属集团有限公司。 | 中国 | CID001947 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 托尼·戈茨(Tony Goetz)，内华达州 | 比利时 | CID002587 | 不符合项 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 太Tau-Ken-Altyn | 哈萨克斯坦 | CID002615 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 托科姆 | 大韩民国、大韩民国 | CID001955 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.) | 巴西 | CID001977 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 优美科贵金属泰国 | 泰国 | CID002314 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | Umicore S.A.贵金属精炼事业部 | 比利时 | CID001980 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 联合贵金属精炼有限公司。 | 美利坚合众国 | CID001993 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | Valcambi S.A. | 11.瑞士 | CID002003 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 西澳造币厂(T/a the Perth Mint) | 澳大利亚 | CID002030 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 威兰Edelmetalle GmbH | 德国 | CID002778 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 山金股份有限公司 | 日本 | CID002100 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 横滨金属株式会社。 | 日本 | CID002129 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 黄金 | 云南铜业股份有限公司。 | 中国 | CID000197 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 黄金 | 中金公司中原黄金冶炼厂 | 中国 | CID002224 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 钽 | 浅香理研株式会社 | 日本 | CID000092 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 长沙南钽铌有限公司。 | 中国 | CID000211 | 合规性 | 是 | 不 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 钽 | CP Metals Inc. | 美利坚合众国 | CID003402 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 钽 | D块金属有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID002504 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | Exotech Inc. | 美利坚合众国 | CID000456 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 富力电子材料有限公司。 | 中国 | CID000460 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | 杉木金属资源有限公司。 | 中国 | CID002505 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 全球先进金属AIZU | 日本 | CID002558 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | 美利坚合众国 | CID002557 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | 广东智源新材料有限公司。 | 中国 | CID000616 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | H.C.斯塔克有限公司 | 泰国 | CID002544 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 | 德国 | CID002547 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | H.C.斯塔克公司 | 美利坚合众国 | CID002548 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | H.C.斯塔克有限公司 | 日本 | CID002549 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | 德国 | CID002550 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | 斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) | 德国 | CID002545 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | 衡阳王兴立丰新材料有限公司。 | 中国 | CID002492 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 江西定海钽铌有限公司 | 中国 | CID002512 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 江西沱红新原料 | 中国 | CID002842 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 | 中国 | CID000914 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | 九江坦布雷股份有限公司。 | 中国 | CID000917 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 九江中澳钽铌有限公司 | 中国 | CID002506 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | KEMET蓝金属 | 墨西哥 | CID002539 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | LSM Brasil S.A. | 巴西 | CID001076 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 冶金产品印度有限公司。 | 印度 | CID001163 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | CID001175 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 三井矿业冶炼株式会社。 | 日本 | CID001192 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 宁夏东方钽业有限公司。 | 中国 | CID001277 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | NPM Silmet AS | 爱沙尼亚 | CID001200 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | PRG Dooel | 马其顿共和国北马其顿 | CID002847 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | QuantumClean | 美利坚合众国 | CID001508 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 公司名称：Resind Industria e Comercio Ltd da. | 巴西 | CID002707 | 合规性 | 是 | 不 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 钽 | 索利卡姆斯克镁厂OAO | 俄罗斯联邦 | CID001769 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 塔基化工股份有限公司 | 日本 | CID001869 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 电传金属 | 美利坚合众国 | CID001891 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | 哈萨克斯坦 | CID001969 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钽 | 新兴市浩荣电子材料有限公司。 | 中国 | CID002508 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钽 | 炎陵市金城钽铌有限公司 | 中国 | CID001522 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 阿尔法 | 美利坚合众国 | CID000292 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 中国石油天然气集团公司股份制选矿公司 | 越南NAM | CID002703 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 锡 | 郴州云翔矿冶有限公司。 | 中国 | CID000228 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 赤峰市大井子锡业有限公司。 | 中国 | CID003190 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 中国锡业集团有限公司。 | 中国 | CID001070 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 东莞市世博环境工程有限公司。 | 中国 | CID003356 | 不符合项 | 未知 | 未知 | ||||||
| 锡 | 道瓦 | 日本 | CID000402 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 曹邦矿冶股份公司机电设施 | 越南NAM | CID002572 | 不符合项 | 未知 | 未知 | ||||||
| 锡 | EM Vinto | 玻利维亚(多民族国家) | CID000438 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | Estanho de Rondonia S.A. | 巴西 | CID000448 | 在通信中 | 未知 | 未知 | ||||||
| 锡 | 菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) | 波兰 | CID000468 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 个旧市福祥工贸有限公司。 | 中国 | CID003410 | 需要外展服务 | 未知 | 未知 | ||||||
| 锡 | 个旧凯盟工贸有限责任公司 | 中国 | CID000942 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 个旧有色金属加工有限公司。 | 中国 | CID000538 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 个旧云信有色电解有限公司。 | 中国 | CID001908 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 个旧自力矿冶有限责任公司。 | 中国 | CID000555 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 广东瀚河有色金属有限公司。 | 中国 | CID003116 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 灌阳贵达有色金属冶炼厂 | 中国 | CID002849 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 会昌山锡业有限公司。 | 中国 | CID002844 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 会昌金顺达锡业有限公司。 | 中国 | CID000760 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 江西新南山科技有限公司。 | 中国 | CID001231 | 合规性 | 是 | 不 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 锡 | 露娜冶炼有限公司 | 卢旺达 | CID003387 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 锡 | 鞍山市威泰锡业有限公司 | 中国 | CID003379 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. | 巴西 | CID002468 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | CID001105 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 锡 | 熔化Metais e Ligas S.A. | 巴西 | CID002500 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 金属资源公司 | 美利坚合众国 | CID001142 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 北卡罗来纳州比利时金属公司 | 比利时 | CID002773 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 西班牙金属公司S.L.U。 | 西班牙 | CID002774 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | CID001173 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | Minsur | 秘鲁 | CID001182 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 三菱材料公司 | 日本 | CID001191 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | Modeltech Sdn Bhd | 马来西亚 | CID002858 | 不符合项 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 锡 | 梧桐市有色金属股份公司 | 越南NAM | CID002573 | 需要外展服务 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 锡 | O.M.制造(泰国)有限公司 | 泰国 | CID001314 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | O.M.制造菲律宾公司 | 菲律宾 | CID002517 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | [中英文摘要]Operaciones Metaluricas S.A. | 玻利维亚(多民族国家) | CID001337 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 蓬皮帕特有限公司 | 缅甸 | CID003208 | 需要外展服务 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 锡 | 贵金属矿产冶炼有限公司 | 印度 | CID003409 | 主动型 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 锡 | PT阿尔萨·西普塔·朗庚 | 印尼 | CID001399 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印尼 | CID002503 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | PT Menara Cipta Mulia | 印尼 | CID002835 | 合规性 | 是 | 未知 | ||||||
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | 印尼 | CID001453 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | PT精炼邦卡锡 | 印尼 | CID001460 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | 印尼 | CID001477 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印尼 | CID001482 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 公司名称：Resind Industria e Comercio Ltd da. | 巴西 | CID002706 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 芮大红 | 中国台湾省 | CID001539 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | Soft Metais Ltd da. | 巴西 | CID001758 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 超级西甲 | 巴西 | CID002756 | 需要外展服务 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 锡 | 泰国阮氏矿冶有限公司。 | 越南NAM | CID002834 | 合规性 | 是 | 不 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 锡 | 泰沙尔科 | 泰国 | CID001898 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 锡 | 锡技术与精炼 | 美利坚合众国 | CID003325 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 团光有色金属股份有限公司 | 越南NAM | CID002574 | 需要外展服务 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 锡 | 白焊金银矿砂有限公司。 | 巴西 | CID002036 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 云南诚丰有色金属有限公司。 | 中国 | CID002158 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 云南锡业股份有限公司 | 中国 | CID002180 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 锡 | 云南云帆有色金属有限公司。 | 中国 | CID003397 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | A.L.M.T.公司 | 日本 | CID000004 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | ACL Metais Eireli | 巴西 | CID002833 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd. | 巴西 | CID003427 | 主动型 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 钨 | 亚洲钨制品越南有限公司。 | 越南NAM | CID002502 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钨 | 郴州钻石钨制品有限公司。 | 中国 | CID002513 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 中国钼业股份有限公司 | 中国 | CID002641 | 在通信中 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 钨 | 崇义张源钨业有限公司。 | 中国 | CID000258 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | CNMC(广西)PGMA有限公司 | 中国 | CID000281 | 需要外展服务 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 钨 | CP Metals Inc. | 美利坚合众国 | CID003448 | 主动型 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 钨 | 福建赣民稀有金属有限公司。 | 中国 | CID003401 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 福建金鑫钨业有限公司。 | 中国 | CID000499 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 赣州海创钨业有限公司。 | 中国 | CID002645 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 赣州市华兴钨制品有限公司。 | 中国 | CID000875 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 赣州市江武钨铁有限公司。 | 中国 | CID002315 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 赣州Seadragon W&Mo有限公司 | 中国 | CID002494 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 全球钨粉公司 | 美利坚合众国 | CID000568 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 广东香路钨业有限公司。 | 中国 | CID000218 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | 德国 | CID002542 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | H.C.斯塔克钨有限公司 | 德国 | CID002541 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 湖南郴州矿业有限公司。 | 中国 | CID000766 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 湖南创达钒钨有限公司无极 | 中国 | CID002579 | 合规性 | 是 | 不 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 钨 | 湖南春昌有色金属有限公司。 | 中国 | CID000769 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 湖南立天钨业有限公司。 | 中国 | CID003182 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 湿法冶金，JSC | 俄罗斯联邦 | CID002649 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 日本新金属株式会社 | 日本 | CID000825 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。 | 中国 | CID002551 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 江西赣北钨业有限公司 | 中国 | CID002321 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 江西五矿高安有色金属有限公司。 | 中国 | CID002313 | 通信暂停-不感兴趣 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 | 中国 | CID002318 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 江西祥鹿钨业有限公司 | 中国 | CID002647 | 主动型 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 钨 | 江西鑫盛钨业有限公司。 | 中国 | CID002317 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 江西耀盛钨业有限公司 | 中国 | CID002316 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | JSC？Kirovgrad硬质合金厂 | 俄罗斯联邦 | CID003408 | 主动型 | 未知的 | 未知 | ||||||
| 钨 | 肯纳梅尔瀑布 | 美利坚合众国 | CID000966 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 肯纳梅塔尔·亨茨维尔 | 美利坚合众国 | CID000105 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | KGETS有限公司 | 大韩民国、大韩民国 | CID003388 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 联友金属有限公司 | 中国台湾省 | CID003407 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 麻栗坡海宇钨业有限公司 | 中国 | CID002319 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 马山钨化工有限责任公司(MTC) | 越南NAM | CID002543 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 莫利伦有限公司 | 俄罗斯联邦 | CID002845 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID002589 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 菲律宾创鑫实业有限公司。 | 菲律宾 | CID002827 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 德京(越南)钨业有限公司 | 越南NAM | CID001889 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | Unecha难熔金属厂 | 俄罗斯联邦 | CID002724 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | 奥地利 | CID002044 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 沃尔泰克韩国有限公司(WOLTECH Korea Co.，Ltd.) | 大韩民国、大韩民国 | CID002843 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 厦门钨(H.C.)股份有限公司 | 中国 | CID002320 | 合规性 | 是 | 是 | ||||||
| 钨 | 厦门钨业有限公司 | 中国 | CID002082 | 合规性 | 是 | 不 |
| 金属 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂设施 定位 |
冶炼厂 ID |
RMI审核 状态 |
冲突 免费？ |
来源： | ||||||
| 钨 | 新丰市华瑞钨钼新材料有限公司。 | 中国 | CID002830 | 合规性 | 是 | 不 | ||||||
| 钨 | 新海市仁丹韶关钨业有限公司。 | 中国 | CID002095 | 合规性 | 是 | 不 |
附录B
原产国信息
此潜在来源国列表 基于公开信息、我们的RCOI和尽职调查填写。需要注意的是，这也是基于公司层面的回应，因此，不能确定这些原产地 中的哪些国家/地区可以与我们的产品明确关联。
阿根廷、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、贝宁、多民族玻利维亚国、博茨瓦纳、巴西、布基纳法索、布隆迪、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果、刚果民主共和国、古巴、塞浦路斯、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、 洪都拉斯、印度、印度尼西亚、伊朗、象牙海岸、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、老挝、利比里亚、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、莫桑比克。巴布亚新几内亚、 秘鲁、菲律宾、葡萄牙、波多黎各、俄罗斯联邦、卢旺达、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、斯洛伐克、所罗门群岛、索马里兰、南非、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、多哥、土耳其、 乌干达、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南、赞比亚、津巴布韦。