附件1.01

哈佛生物科学公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

前瞻性陈述

本报告 中包含的前瞻性陈述是基于发布时的已知事件和情况作出的，因此，未来可能会受到不可预见的不确定性和风险的影响 。本报告中表达信念、期望或意图的陈述以及 非历史事实的陈述均为前瞻性陈述，包括与本报告中确定的公司合规工作和预期行动相关的陈述 。这些前瞻性陈述受各种风险、不确定性 和假设的影响，包括但不限于公司客户要求使用某些供应商、 公司供应商对公司尽职调查工作的响应和合作、公司 实施冲突矿产计划改进的能力以及公司识别和缓解供应链中相关 风险的能力。如果这些或其他风险中的一个或多个成为现实，实际结果可能与表述的结果大不相同。 有关这些和其他风险因素的更全面讨论，请参阅公司提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他文件，包括截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告和后续的Form 10-Q季度报告。 有关这些和其他风险因素的更全面讨论，请参阅公司提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他文件，包括截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告和后续的Form 10-Q季度报告。本公司自本披露之日起发表这些声明，除非法律另有要求，否则不承担更新 这些声明的义务。

冲突矿物披露

提交截至2019年12月31日的年度报告 以遵守修订后的1934年证券交易法规则13P-1(“规则”)。美国证券交易委员会(“SEC”)采纳了该规则 以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“Dodd-Frank Act”)的指示实施与冲突矿物相关的报告和披露要求 。 该规则对其制造的产品含有冲突矿物的SEC注册人施加了某些报告义务，而这些冲突矿物对于其产品的功能或生产是 所必需的。冲突矿物定义为锡石、铌钽铁矿、 金、黑钨矿及其衍生物，在本报告中仅限于锡、钽、钨和金(“冲突矿物”) 。这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源是什么，也不管他们是否资助武装冲突。

如本报告所述，特拉华州的哈佛生物科学公司(此处称为“哈佛生物科学”、“公司”、“我们”、“我们”、 或“我们的”)有理由相信其供应链中存在的某些冲突矿物可能起源于所涵盖的国家/地区 。在本报告中，涵盖的国家是指刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其毗邻国家，其定义是与刚果民主共和国有国际公认边界的任何国家。我们无法绝对确定我们产品中冲突矿物的来源 ，因此不能排除某些矿物可能来自覆盖国家的可能性。

1.公司概况

本报告由哈佛生物科学公司管理层编写。 该信息包括所有控股子公司截至2019年12月31日的活动。

哈佛生物科学 是支持药物开发的基础研究、发现和临床前测试的技术、产品和服务的领先开发商、制造商和销售商。该公司的客户包括著名的学术机构和政府 实验室，以及世界领先的制药、生物技术和合同研究机构。该公司在北美和欧洲均有业务，通过直接渠道和分销渠道相结合的方式向世界各地的客户销售产品。

冲突矿产政策

我们在2013年通过了冲突矿产政策 ，该政策可在http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.上公开获得

2.产品说明

截至2019年12月31日，我们广泛的核心产品系列 分为两个商业产品系列：临床前设备和仪器以及细胞和分子技术。截至2019年12月31日，我们主要以品牌名称销售我们的产品，包括哈佛仪器、KD Science、Hoefer、Biochrom、BTX、 Warner Instruments、MCS、HEKA、Hugo Sachs Elektronik、Panlab、Coulbourn Instruments、DSI和CMA微透析。我们的 产品由几个单独的产品组成的仪器、耗材和系统组成。我们在美国、德国、瑞典和西班牙的 地点生产我们的产品。我们广泛而复杂的产品范围可能包含以下成分中的冲突 矿物：

3.合理原产地查询说明， 或RCOI

我们从 供应商列表中完成供应商列表提取开始了我们的RCOI。然后过滤此列表以删除：

·服务提供商/供应商

·间接材料供应商

·非活跃供应商(自上次采购起至少2年)

这确保了所有接受调查的供应商都向Harvard Bioscience提供了在2019年最终产品中使用的项目。过滤完成后，我们使用联系人 信息填充列表，然后将此列表提供给我们的第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)，以便 上传到他们的Assend Compliance Manager SaaS System(“ACM”)。基于产品中是否存在冲突矿物的必要性，我们认为不再对此 列表进行进一步筛选是合适的，因为我们无法确定所供应的所有部件中是否存在冲突矿物 。调查采用了“负责任矿产倡议”(RMI‘s Conflicent Minerals Reporting Template，简称“CMRT”)的5.12版，该模板最初由负责任商业联盟(RBA)和全球电子可持续发展倡议(Global e-sustability Initiative)共同开发。当供应商询问供应商是否有意添加任何 冲突矿物，以及它们是否对其产品的功能或生产是必要的时，CMRT允许进一步确定范围。阿森特 对供应链进行了额外的分析，这种分析与供应商反馈相结合，允许阿森特和哈佛生物科学公司 将更多供应商从冲突矿产法规的范围中删除。在阿森特的 二级分析中考虑的因素和提供的将这些供应商从范围中删除的信息包括：

·他们提供的产品是包装。(标签不能 算作包装)

·最终不会出现在最终产品中的部件。

·测试实验室(即测试产品耐用性 或耐用性的提供商)

·服务提供商(即提供服务但不提供实际物理部件的任何供应商)。

·在过去2年内没有向哈佛生物科学公司提供任何东西的任何供应商。

然后，Assistent进行了RCOI的供应商调查部分。 在供应商调查期间，通过ACM与供应商联系，ACM是一个SaaS平台，使其用户能够完成和跟踪 供应商沟通，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到该平台进行评估和管理。 ACM至少与无响应的供应商联系了三次，然后还由接受合规性团队 通过一对一沟通进行管理。这包括来自该团队的两到三个直接跟进。阿森特与供应商的沟通 包括关于完成CMRT的培训和教育，以减轻与供应商之间的任何剩余混淆。所有这些 通信都在Assend的系统中进行监控和跟踪，以便将来进行报告和提高透明度。

该计划继续包括对 所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并识别CMRT中任何相互矛盾的答案 。此数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题，有助于确定 需要进一步分类或风险评估的领域，以及了解供应商的尽职调查工作。 此数据验证的结果有助于计划的运行状况评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的 领域。截至2020年5月11日，有4个(0.3%)无效供应商提交无法 更正。

截至2020年5月18日，冲突矿产计划范围内有1217家供应商 ，533家提供了完整的CMRT。公司在本报告年度的总回复率为44% 。

Assistent比较了 我们的供应商对RMI维护的冶炼厂名单的回复中提供的冶炼厂和精炼厂名单，如果供应商表示某一设施经 认证为无冲突设施，则确认该设施列在RMI认可的3TG无冲突冶炼厂和 炼油厂名单上。我们的供应商总共确定了305家出现在RMI维护的名单上的冶炼厂和精炼厂。在这305家冶炼厂和精炼厂中，有235家通过RMI或交叉认可的计划验证为无冲突，根据RMI提供的信息 ，另有8家已同意接受或正在接受第三方审核。我们收到的大多数CMRT 都是按公司或部门级别进行的，这使得我们无法确定我们的供应商 列出的哪些冶炼厂或精炼厂实际处理了我们产品中包含的3TG。根据RCOI，我们有理由相信，其中一些3TG可能 来自所覆盖的国家，因此根据规则，对有关冲突矿物的来源和保管链 进行了尽职调查

4.尽职调查程序

4.1尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在 在所有重要方面符合经济合作与发展组织(“OECD”)的框架 受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南(“OECD指南”) 和冲突矿产的相关补充文件。

该指南确定了应 实施的五个尽职调查步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查流程，以解决 这五个步骤中的每一个步骤，即：

我们是一家下游供应商，与3TG的开采 相距甚远。大量供应商通过多层分销供应集成到我们产品中的组件和材料 。此外，我们不购买原始矿石或未精炼的冲突矿物，也不从覆盖的国家购买。 一旦将原始矿石冶炼、精炼并转换为钢锭、金条或其他含有衍生品的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼厂整合原始矿石，并代表整个供应链中最好的参与者，以掌握他们采购的矿石的原产地知识。

经合组织的指导规定，合规要求 应反映公司在供应链中的地位。经合组织的指导意见特别指出， 尽职调查的实施应根据公司的活动和关系量身定做，尽职调查的性质和 范围可能会因公司规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于 与供应链复杂性相关的实际困难，经合组织的指导意见建议下游公司主要通过建立对其直接供应商的控制来进行 尽职调查。因此，我们主要依靠我们的“第 1级”(直接)供应商提供有关供应给我们的组件 和材料中包含的冲突矿物来源的信息。

4.2管理系统

内部团队

哈佛生物科学建立了冲突矿物管理系统 。我们的管理系统包括一个由公司首席财务官挑选的委员会，以及来自相关职能的执行级 代表和主题专家团队，这些职能包括：

主题专家团队负责实施 我们的冲突矿物合规战略。我们会定期向高级管理层通报我们尽职调查工作的结果 。

本公司还使用第三方服务提供商Assend协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施本公司将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤 。

本公司利用Assend的托管服务 与支持哈佛生物科学冲突矿物项目的专职项目专家合作。 本公司定期与Assend团队沟通，以接收有关项目状态的最新信息。雅诚的 客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿产合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿产 报告的错综复杂之处，以及多德-弗兰克法案的第1502节。

控制系统

由于我们通常与冲突的矿物冶炼厂和精炼厂没有直接关系 我们正在与本行业和其他行业的其他主要制造商接触并积极合作。 控制包括但不限于将CMRT用作我们供应商的数据收集格式、我们的业务守则 行为和道德准则，其中概述了所有Harvard Bioscience员工的某些预期行为。此外，我们依赖我们的 直接供应商提供供应给我们的 组件和材料中包含的冲突矿产的来源信息-包括从较低级别供应商供应给他们的冲突矿产的来源。

供应商接洽

关于OECD关于加强与供应商接触的要求 ，我们已通过批准提供了有关冲突矿产法规的教育，以及 法律的期望和对持续业务关系的期望。今年，我们更加重视供应商的教育和培训。为了 实现这一目标，我们利用了阿森特的学习管理系统阿森特大学，并向所有范围内的供应商 提供其冲突矿物培训课程的访问权限。此培训将根据完成情况进行跟踪和评估。 鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。

申诉机制

存在各种沟通渠道 作为预警风险意识的申诉机制。我们有多个长期的申诉机制， 员工(内部)和供应商(外部)可以通过这些机制举报违反我们政策的行为。这包括但不限于我们的 举报人政策，这些政策是我们网站http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.上的商业行为准则和道德政策的一部分

维护记录

我们与冲突矿物合规流程的相关 文档相关的现有政策要求文档至少保留 五年。我们将此流程的所有信息和调查结果存储在可由内部 或外部各方审核的数据库中。

4.3识别和评估供应链中的风险

由于我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度、 和不断演变，很难确定我们直接供应商的上游参与者。根据冲突政策文件和管理系统中为供应商响应建立的标准，在‎ACM中自动识别风险 。

此流程 的所有信息和调查结果都存储在可由内部或外部‎方审核的数据库中。

对调查的某些答复包括供应商列为冶炼厂或炼油厂的 设施名称。我们通过ASSENT比较了RMI维护的 冶炼厂和精炼厂列表回复中列出的每个设施，以验证该设施的存在，并确定该设施 是否满足RMI的负责任矿物保证流程(RMAP)的要求，并被认为符合该协议。

根据以下评分标准，满足3TG矿物的冶炼厂或 精炼厂的RMI定义的每个设施被指定为高、中或低风险：

根据此标准，某些设施已被确定为供应链最关注的设施 。当其中一家接受调查的供应商在CMRT上报告这些设施时， 风险缓解活动启动。通过批准，包括上述任何设施的提交会立即生成 收据，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括向 提交特定于产品的CMRT以更好地识别与他们供应给Harvard Bioscience的产品的联系，并将这些高风险 冶炼厂从其供应链中移除。

根据OECD尽职调查指南，风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商将在合理的时间范围内获得明确的绩效目标，最终目标是逐步消除供应链中的这些风险 。

此外，供应商将被引导至阿森特大学学习 平台，参与有关降低冶炼厂或精炼厂在供应链上的风险的教育材料。

如果RMI未认可任何冶炼厂或精炼厂，批准的 将进行推广和研究，以获取有关它们是冶炼厂还是精炼厂、采购实践、地点、 和原产国的更多信息。此外，如果任何冶炼厂未获得无冲突认证，雅思特将开展推广活动，提供有关RMAP的教育 ，并鼓励他们加入此计划。

此外，还根据计划强度对供应商进行评估(进一步 帮助识别供应链中的风险)。许多公司仍在这个过程中，仍然有“未知” 作为部分答案。现已决定，在合规的最初几年，惩罚他们或使他们不合格可能不是最佳的 方法，它不符合规则的目标或精神，但评估和跟踪计划的力度确实符合OECD尽职调查准则，并且可以在计划进展时帮助做出关键的风险缓解决策 。用于评估计划强度的标准是：

你们是否制定了冲突矿产采购政策？

E.您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施 ？

G.您是否对照贵公司的期望审查从您的 供应商处收到的尽职调查信息？

您的评审过程是否包括纠正措施管理？

当供应商达到或超过这些标准(“是” 到至少A、E、G、H)时，他们被认为拥有强大的计划。当供应商不符合这些标准时，他们被视为 计划薄弱。

我们相信，上述查询和调查代表为确定我们所涵盖产品中冲突矿产的矿山或原产地所做的合理努力，包括 (1)通过要求我们的供应商 完成CMRT来寻求有关我们供应链中的冲突矿产冶炼厂和精炼厂的信息，(2)核实具有不断扩大的RMI名单的这些冶炼厂和精炼厂，(3)进行尽职调查审查， 和(4)获取额外的文档和核实(视情况而定)。

4.4设计和实施应对风险的策略

作为对这一风险评估的回应，哈佛生物科学 已经批准了一项风险管理计划，通过该计划，冲突矿产计划得以实施、管理和监控。

作为我们风险管理计划的一部分，为确保供应商了解我们的期望， 我们通过批准提供了视频培训和书面说明。随着计划的进展， 哈佛生物科学采购团队成员通过电子邮件和电话进行的联系将作为上报完成，以确保 通过CMRTS回复被批准的重要性，并强调遵守冲突矿产规则所需的合作。

正如我们的冲突矿产政策中所述，我们与我们的任何 供应商接洽，如果我们有理由相信这些供应商正在向我们供应可能支持覆盖国家冲突的来源的冲突矿产 ，以按照OECD指南中的规定 建立不支持此类冲突的冲突矿产的替代来源。我们没有发现需要终止合同或寻找替代供应商的情况。

4.5在供应链中确定的点对供应链进行独立的第三方审核 尽职调查

我们通常与冶炼厂 和炼油厂没有直接关系，因此不执行或直接对这些实体进行审计。但是，我们将依靠可公开获得的第三方保证和认证，例如，通过RMI的负责任的矿产保证流程“RMAP”。

4.6供应链尽职调查年度报告

我们每年向SEC提交一份SD表格和一份Conflicent Minerals报告，以报告我们的供应链尽职调查 。我们的表单SD和冲突矿产报告可在我们网站的公司治理页面 找到 ：http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.

5.尽职调查结果

调查答复

我们正在积极调查我们的供应链。今年我们调查了 1217家供应商。在这些供应商中，我们收到了537家供应商的CMRT。我们根据为 确定是否需要与我们的供应商进一步接触而制定的标准来审查响应。这些标准包括不及时或不完整的答复(如 )以及模板中报告的数据不一致。在阿森特的协助下，我们已与这些 供应商合作，提供修改后的答复。所有最终提交的CMRT都经过审核和验证，以确保没有发现数据中的不准确或差距 。在我们的活动结束时，有4家供应商无法更正其CMRT，因此仍将 列为无效提交。

冶炼厂或炼油厂

我们从大多数适用供应商 处收到的信息是其全公司级别的信息。因此，下表中包含的由我们的适用供应商 确定的冶炼厂或精炼厂可能包含加工冲突矿物的冶炼厂或精炼厂，这些冶炼厂或精炼厂是我们的适用供应商向其其他客户提供的 供应给我们的，而不是向我们提供的。因此，我们无法最终确定下表中包括的冶炼厂或精炼厂 是否用于加工2019年我们产品功能或生产所需的冲突矿物 。由于这种不确定性，我们也无法最终确定上述每个原产国 是否是2019年我们产品中冲突矿物的原产国，因此也无法最终 确定这些冲突矿物的来源和保管链。此外，我们从适用的 供应商那里收到的信息可能会产生不准确或不完整的信息，因为他们可能没有从他们自己的供应链中的所有供应商那里收到准确而完整的冲突矿产信息 。由于我们不是RMI的成员，因此我们也无权 访问作为RMI的RMAP或LBMA Responsible 金牌计划的一部分进行的第三方审计的审计报告或详细审计结果，因此，我们不对这些审计或审计结果的质量负责。

我们的第三方服务提供商将CMRT回复中列出的设施 与RMI维护的冶炼厂列表进行了比较，并确认该名称被RMI 列为合法冶炼厂。截至2020年5月11日，我们已经以这种方式验证了我们的供应商 CMRT提供的305家冶炼厂或精炼厂包括在这些名单中。根据与RMI维护的清单 的比较确定为合法冶炼厂或炼油厂的设施也与RMI的RMAP清单进行了比较。根据此比较，我们了解到235家合规 冶炼厂或炼油厂，7家冶炼厂或炼油厂已开始流程并被视为在RMAP中活动，但尚未 被验证为无冲突，还有56家冶炼厂或炼油厂未登记参与流程以符合RMAP。 已确认的冶炼厂或炼油厂采购通常无法通过与冶炼厂或炼油厂相关的公共信息来源获得 但附件A确实包括以下国家/地区的汇总列表尽管从这些供应商处获得了额外的 冶炼厂信息，但在大多数情况下，提供的信息是公司或部门级别的 ，而不是组件级别的。因此，我们还不能确定我们的供应商确定的冶炼厂是否与供应商实际提供给我们的任何零部件 相关。附件A列出了我们调查的供应商 报告的在其供应链中的冶炼厂和精炼厂。附件A中未包括我们 无法验证的任何冶炼厂或精炼厂。附件A还包括设施RMI审核状态。

努力确定地雷或原产地

如上所述，目前的工作重点是通过CMRT报告模板收集冶炼厂 信息，并且随着计划的进展，需要完整完成所有必要的冶炼厂 识别信息，以验证和披露冶炼厂，并追踪冲突 矿物至其原产地。在我们的供应链中查找有关冲突矿产冶炼厂和精炼厂的信息 是我们可以做出的最合理的努力，以确定我们供应链中冲突矿产的矿场或原产地。

6.改进未来尽职调查和降低风险的步骤

我们打算采取以下步骤改进进行的尽职调查 ，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的任何风险 ：

·继续与供应商接洽，并将他们引导至 培训资源，以尝试提高回复率并改进供应商调查答复的内容。

·将继续要求供应商通知哈佛生物科学 这些冶炼厂与它们供应给哈佛生物科学的产品和部件之间的关联

·继续与我们的任何供应商接洽，以确定不支持此类冲突的冲突矿产的替代来源 ，这些供应商从支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源向我们供应 冲突矿产。

·通过更广泛的 套工具继续评估上游来源，以评估风险，包括使用全面的冶炼厂和炼油厂库，为每个上市的 提供详细的状态和注释，扫描每个冶炼厂和炼油厂的可信介质以标记风险问题，并将冶炼厂和炼油厂的名单与政府监视和被拒绝的各方名单进行比较。

附录A

冶炼厂表

原产地列表：

下面的列表列出了3TG 的可能原产国，这些3TG 用于生产含有冲突矿物的产品，这些矿物对于我们的 产品的功能或生产是必需的。该列表基于公开信息、我们合理的原产国调查和其他尽职调查。 但是，由于报告中描述的原因，这些可能的原产国不一定与我们的产品相关联：

阿富汗阿尔巴尼亚安哥拉阿根廷亚美尼亚 澳大利亚奥地利白俄罗斯比利时百慕大玻利维亚巴西保加利亚布隆迪柬埔寨加拿大中非共和国智利中国 哥伦比亚捷克共和国吉布提多米尼加共和国刚果民主共和国或毗邻国家(覆盖国家)厄瓜多尔埃及英格兰爱沙尼亚 埃塞俄比亚芬兰法国德国加纳几内亚圭亚那匈牙利印度爱尔兰以色列意大利象牙海岸日本哈萨克斯坦 肯尼亚吉尔吉斯斯坦老挝利比里亚立陶宛卢森堡马达加斯加马来西亚马里毛里塔尼亚墨西哥蒙古摩洛哥莫桑比克缅甸 纳米比亚荷兰新西兰尼日尔尼日利亚巴布亚新几内亚秘鲁菲律宾波兰葡萄牙大韩民国俄罗斯卢旺达 苏里南、瑞典、瑞士、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、英国、美国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚、津巴布韦