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本报告为截至2019年12月31日的年度提交，以遵守多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(以下简称法案)第1502条和1934年证券交易法(简称法案)下的规则13P-1。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。“冲突矿物”一词在第13(P)节中的定义是：(A)锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿及其衍生物，受“规则”限制；或(B)国务卿认定为资助刚果民主共和国境内冲突的任何其他矿物或其衍生物(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家(“3TG”)；或(B)由国务卿确定为刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际承认边界的任何毗邻国家的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物(“3TG”)。

IPG Photonics Corporation(“WE”、“US”、“IPG Photonics”或“公司”)是一家开发和制造各种高性能光纤激光器、光纤放大器和二极管激光器的公司。我们的各种低、中、高功率激光器和放大器系列用于材料加工、高级通信和医疗应用。光纤激光器是一种结合了半导体二极管的长寿命和高效率的优势，以及特种光纤的高放大和精确光束质量的激光器，以提供卓越的性能、可靠性和可用性。我们还生产与我们的激光器配套使用的产品，包括光纤传输电缆、光纤耦合器、光束开关、光学处理头和制冷机。此外，我们还为某些市场和应用提供基于激光和非基于激光的系统。我们的产品包含包含或可能包含这些产品的功能或生产所需的一个或多个3TG的部件或组件。本报告中包含的信息包括公司合并子公司的活动。

由于我们的产品中存在3TG，根据规则，公司完成了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定我们产品中必要的3TG是否来自覆盖的国家。然后，我们对3TG的来源和保管链进行了尽职调查。

本公司聘请了第三方服务提供商阿森特合规公司(“阿森特”)协助我们的RCOI。在RCOI的准备过程中，本公司试图确定直接向本公司供应材料的供应商，这些材料(I)被纳入本公司的产品中，(Ii)合理地可能含有一个或多个3TG。我们提供了一份由我们的一级供应商组成的列表，供批准上载到批准合规性经理工具(“ACM”)。

该公司使用了由负责任商业联盟和全球电子可持续发展倡议开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)5.12版或更高版本。阿森特委托本公司的供应商通过使用CMRT收集有关供应给本公司的零部件和材料中存在和采购3TG的信息。CMRT是许多公司用来促进披露和沟通有关向公司供应链提供材料的供应商的信息的标准报告模板。

在供应商调查期间，公司通过ACM与供应商联系，ACM是由Assend提供的SaaS平台，使其用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到该平台进行评估和管理。通过批准，公司要求所有供应商完成CMRT，并提供接受培训和教育的机会，以指导供应商最佳实践和此模板的使用。

Asent的合规平台包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。这种自动验证通过识别供应商的CMRT中任何不一致的答案来提高提交的准确性。已提交包含不一致答案的表格的供应商将立即通过自动电子邮件收据联系，该电子邮件收据会识别不一致，并要求供应商解决不一致问题并提交更正后的表格。如果供应商没有在合理的时间范围内提交更正后的表格，接受团队将直接与其联系。

本公司与冶炼厂或精炼厂(“SOR”)没有直接关系，但熟悉(并已使用)“负责任矿产倡议”(“RMI”)，该倡议支持确认冶炼厂或精炼厂为“无冲突”。正如RMI在其“识别冲突矿物来源的合理做法：对下游公司的实用指导”和“支持SEC冲突矿物披露的五个实际步骤”白皮书中承认的那样，公司作为一家“下游”公司，没有独立的手段来确定SOR加工的矿石的来源和原产地。本公司不购买原始矿石或未精炼的矿物，并且在覆盖的国家没有直接供应商。该公司从一个庞大的供应商网络中购买用于其产品的材料，其中一些材料含有3TG。本公司依赖其供应商协助其努力确定其供应给本公司的材料中所含3TG的来源。

在回应公司的RCOI时，许多供应商回应说，他们正在调查自己的供应商，或者不确定他们的3TG的来源。因此，该公司无法确定其所有3TG的来源，并继续采取进一步的尽职调查措施，以确定其3TG的来源。

公司的冲突矿产合规计划和尽职调查基于经济合作与发展组织(“OECD”)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链尽职调查指南”(第三版)，以及锡、钽、钨和黄金的相关补充(统称为“指导意见”)，尤其侧重于向下游公司发出的建议。根据指导意见，下游公司应对其产品中包含的3TG的来源和托管链进行尽职调查。作为一家下游公司，本公司没有独立的手段来确定SOR加工的3TG矿石的来源和原产地。尽管该公司无法独立确定其3TG的来源，但该公司实施了一项尽职调查计划，以识别和追踪其供应链中的3TG。以下摘要介绍了公司对指南中规定的各种步骤的实施情况。

本公司维持一套管理系统，以支持本公司的合规义务。该公司的管理系统包括IPG Photonics Corporation Conflicts Minerals Policy(以下简称“政策”)，该政策发布在公司的公开网站https://www.ipgphotonics.com/en/company#上[供货商]。管理体系还包括公司的冲突矿产合规程序(“程序”)，该程序建立了一个由公司采购、财务、法律、信息技术和产品/制造部门的代表组成的跨部门团队，以执行和监督政策和程序的有效性。该程序建立了一个程序，要求公司一级供应商提供有关其3TG的原产地和供应商在其自身供应链中的身份的信息。

该公司通过IPG Photonics的购买条款和条件中的一项条款来维护其控制系统，该条款管辖着该公司与其绝大多数供应商的关系条款。该条款要求本公司的一级供应商遵守该法案，并向本公司披露其3TG的来源。该过程还实现了IPG Photonics供应商

本公司直接与供应商接洽，要求他们为其供应给本公司的产品完成有效的CMRT。与去年一样，公司非常重视供应商的教育和培训。为了实现这一目标，该公司利用了阿森特的学习管理系统-阿森特大学，并向所有范围内的供应商提供了培训课程。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。

公司建立了多个长期的报告机制，员工和供应商可以通过这些机制举报违反公司政策的行为。供应商和IPG Photonics以外的其他人可能会联系我们的冲突矿产团队与我们沟通，包括报告投诉。

由于其产品的多样性和复杂性，其广泛供应链的性质不断变化，以及作为一家与SOR没有直接关系的下游公司，本公司无法在其直接供应商的供应链中确定所有上游供应商。因此，本公司依赖从其直接供应商收到的关于供应给本公司的零部件和材料中所含3TG原产地的答复，包括从本公司直接供应商的上游供应商提供的信息。

在Assend Compliance的协助下，该公司向没有回应调查的直接供应商发出了至少五封要求提供信息的电子邮件。本公司及雅成随后审阅所有收集的CMRT，并进行尽职调查，以确定所提供的资料是否不完整、不准确或不可信。我们供应商的许多答复提供了公司或部门级别的数据，或者无法在供应给公司的部件中具体说明用于3TG的冶炼厂或精炼厂。此外，许多供应商表示，他们从不到75%的供应商那里获得了有关其供应链的信息，因此，他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或炼油厂的全面清单。

本公司通过批准合规，通过评估我们的直接供应商在其提交的CMRT中报告的设施来识别和标记冶炼厂或炼油厂的风险。Assistent确定该冶炼厂是否确实是2019年投入运营的合法3TG加工设施，以及该设施是否已根据经合组织指导下的标准(如负责任的矿物保证程序(RMAP))进行了审计。已完成RMAP审核的冶炼厂被认为是无DRC冲突的。在冶炼厂的尽职调查实践没有按照RMAP标准进行审计的情况下，存在潜在的供应链风险。

截至4月22日^钕，该公司已通过认证的冶炼厂或精炼厂有307家。由于提供的主要是供应商级别的CMRT，我们不能确定它们与所涵盖产品的联系。这307个设施中的每一个都是根据经合组织指导中定义的危险信号指标进行评估的。Assistent通过识别危险信号，使用许多因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

作为一家与SOR没有直接关系的下游公司，本公司只能通过单独或集体与其直接供应商合作识别SOR来降低风险。因此，在被批准合规性的协助下，该公司试图通过审查其供应商确定的SOR来确定风险级别，从而提高其对供应链的可见度。

我们与阿森特一起开发了评估和应对供应链中确定的风险的流程。IPG Photonics有一个风险管理计划，通过该计划实施、管理和监控我们的计划。随着计划的进展，上报将发送给无响应的供应商，以概述通过CMRT做出回应的重要性，并概述遵守法案和规则所需的合作。当在供应商层面识别风险时，我们的目标是对供应商进行培训，并向他们提供建议的下一步措施，以减轻任何潜在风险。

我们与任何3TG冶炼厂或精炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链内的这些实体进行或直接审计。取而代之的是，我们依赖于作为RMI RMAP的一部分对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计，该计划使用独立的私营部门审计师来审计来源，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和炼油厂使用的3TG的监管链。IPG Photonics利用RMI提供的所有公开信息来评估风险。

该公司在其公开网站https://www.ipgphotonics.com/en/company#上公布了该政策[供货商]。该公司已将这份年度报告放在其可公开获取的网站上，网址为：https://investor.ipgphotonics.com/financials/sec-filings/default.aspx.本冲突矿产报告中提及的任何网站的内容仅供一般信息使用，并不包含在本冲突矿产报告中作为参考。

在2019年报告年度，IPG Photonics收到了超过57%的受访供应商的CMRT表格。审查了所有CMRT提交的最终数据中的不准确或差距，如果发现不准确或差距，IPG就要求为CMRT提交提供更多信息。

根据本公司(及其顾问)的尽职调查措施和对公开可获得的信息的审查，本公司确定了一些可能加工或用作其产品中所含3TG原产地的SOR和/或原产国。然而，由于其许多直接供应商向本公司报告的信息是在“公司”层面而不是“产品”层面上进行的，因此本公司不能确切地知道其任何产品是否含有向本公司确认的任何特定国家或SOR的3TG。

此外，由于该公司没有收到其所有3TG供应商的回复，该公司无法确认其产品中所有3TG的来源。因此，除已向本公司报告的披露外，本公司不能断定其产品不含有源自覆盖国家的3TG，也不能断定其任何产品含有来自本公司确认的覆盖国家采购的任何SOR的3TG。