附件1.01

惠普公司的冲突矿物报告。

根据1934年“证券交易法”第13P-1条规则

惠普公司惠普(“惠普”)根据1934年证券交易法规则13P-1和美国证券交易委员会发布的相关指导，提交本报告期间(2019年1月1日至2019年12月31日)的本冲突矿产报告。

惠普是全球领先的个人计算和其他访问设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的供应商。惠普面向个人消费者、中小型企业和大型企业，包括政府、医疗和教育部门的客户。除非另有说明或上下文另有要求，否则所提及的“HP”、“我们”、“我们”或“我们”指的是HP Inc.。及其合并的子公司。首次出现时以斜体表示的术语或短语具有表格SD第1.01项中给出的含义。

我们的冲突矿产项目概述

作为我们对可持续性的长期承诺的一部分，我们希望我们的供应商按照惠普的供应链社会和环境责任政策，以对社会和环境负责的方式开展其全球运营。2011年，我们在这项政策中增加了关于冲突矿物的一节。我们就我们冲突矿产政策的实质、我们对供应商在冲突矿产方面的期望以及我们负责任的矿产采购目标进行持续的供应商外联和沟通。该政策可在我们的网站上获得(在此不作参考)，网址为

http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c04797682.

自2008年以来，惠普一直被公认为冲突矿产领域的行业领先者。惠普与其他企业、非政府组织、政府机构和我们广泛的直接供应商网络合作，促进对包括刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和邻国(统称为“覆盖国家”)在内的可靠来源矿物的使用。我们的工作始于2008年，当时我们帮助建立了作为负责任矿产倡议(“RMI”)前身的工作组，从那时起，我们一直在开发和推进负责任矿产倡议计划和工具，如负责任矿产保障流程(“RMAP”)和冲突矿产报告模板(“模板”)。我们为经济合作与发展组织(“OECD”)尽职调查指南的发展做出了贡献，并是负责任矿物贸易公私联盟以及负责任采购网络多方利益相关者小组的创始成员。我们是欧洲负责任矿产伙伴关系的成员。我们是首批为初始审计基金提供资金以抵消部分冶炼厂审计成本的三家公司之一。我们还支持锡的iTSCI可追溯性计划的初步试点，并是可持续贸易倡议(IDH)印度尼西亚锡工作组的成员。我们参观了刚果(金)的矿场，并参与了关键的区域内无冲突采购项目，包括“希望的解决方案”、“凯米特社会和经济稳定伙伴关系”和以前的“无冲突锡倡议”。自2014年以来，我们每年都可以报告称，我们供应链中报告的所有钽冶炼厂都符合RMAP。有关我们负责任的矿产计划的更多信息, 我们向您推荐我们的年度可持续影响报告，该报告可在我们的网站上找到(本文未通过引用将其并入)-

https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843.

惠普产品

金形式的冲突矿物及其衍生矿物锡、钽和钨(统称为“3TG”)对于某些产品的功能或生产(“必要的冲突矿物”)是必不可少的。我们在2019年制造或签约制造的产品有：

我们尽职调查措施的设计

我们设计的尽职调查措施符合经合组织“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(OECD 2016第三版)和相关补充文件(统称为“OECD指南”)的适用部分，该指南是国家或国际公认的尽职调查框架。我们尽职调查措施的设计考虑了我们的个人事实和情况、我们在矿产供应链中的下游地位、经合组织对与冶炼厂或精炼厂没有直接关系的下游行为者的建议。¹以及使用独立的评估程序来提供有关冶炼厂或炼油厂的信息。

与经合组织的指导方针一致，我们的尽职调查设计具有以下特点：

1.建立强有力的公司内部管理制度，包括冲突矿产政策；拥有高级管理层支持的冲突矿产项目团队；供应链透明度系统；与3TG直接供应商的接触²沟通和加强惠普对必要冲突矿物的期望；以及公司层面的申诉机制，可用于内部和外部报告关切事项，包括与冲突矿物相关的关切。

2.识别和评估供应链中的风险，包括通过供应链透明度系统，即识别和评估供应链中风险的机制。该系统旨在支持冲突矿产项目团队系统地调查、收集和分析与3TG设施相关的信息。³在我们的产品供应链中使用必要的冲突矿物。

3.设计和实施应对已确定的风险的战略，包括评估有关3TG设施尽职调查实践的信息，制定风险管理计划，并向高级管理层报告。

4.支持行业组织对设施的尽职调查实践进行独立的第三方审计，包括通过我们的成员资格加入负责任的矿产倡议(Responsible Minerals Initiative)，该倡议是对设施的尽职调查活动进行审计和评估的行业倡议。

5.通过这份冲突矿产报告进行年度报告，并在我们的网站上提供关于我们负责任的矿产计划的更多信息，该报告可在我们的网站上获得(在此不作参考)-http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843.

已执行的尽职调查措施说明

我们对相关3TG设施的必要冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查(由于我们合理的原产国调查，或“RCOI”，我们合理地认为这些3TG设施完全来自回收或废料来源或覆盖国家以外的3TG设施)，并与包括我们的首席供应链官在内的高级供应链管理人员一起审查了结果。

作为我们尽职调查措施的一部分：

为惠普产品贡献了3TG，如果供应商报告说有，我们要求供应商将该设施从我们的供应链中移除；

结果

我们在下面列出了我们尽职调查的结果，以及我们在刚果民主共和国无冲突产品方面的总体进展。首先，我们总结了重点关注相关3TG设施的尽职调查结果(即，我们不合理地相信这些设施完全从回收或废料来源或覆盖国家以外的地方采购冲突矿物)。然后，我们提供供应商报告的所有3TG设施和尽职调查状况的同比视图。最后，通过我们的RCOI和尽职调查工作，我们提供了我们在DRC无冲突产品方面的总体进展情况，包括按每种3TG金属突出显示我们的进展情况的图表，以及我们在DRC无冲突产品方面的总体进展情况。2019年，向我们报告的所有3TG设施中有86%是合规的，正在合规的过程中，和/或有理由相信只提供来自回收或废料来源的冲突矿物，或从覆盖国家以外的地方采购冲突矿物。

相关3TG设施的尽职调查结果

我们从关注供应商报告的295家3TG工厂开始我们的调查。在对这些3TG设施进行RCOI后，我们有理由相信，这些3TG设施中有62个专门提供来自回收或废料来源的冲突矿物，133个来自覆盖国家以外的冲突矿物。本冲突矿产报告附件A包括295个3TG设施可能从哪些国家采购了必要的冲突矿物。

其馀的100个3TG设施对冲突矿物的来源和保管链进行了进一步的尽职调查，详见下文图1和下文。

__________________

¹经合组织的指导方针区分了“上游”和“下游”行为者。上游是指从矿场到冶炼厂或精炼厂的矿产供应链，上游公司包括矿商、当地贸易商或出口商、国际精矿贸易商和矿物再加工商。下游指的是从冶炼厂和精炼厂到零售商的矿产供应链，包括惠普这样的公司；还包括金属贸易商、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。

² 3TG直接供应商是惠普的材料、部件、部件或含有必要冲突矿物的产品的直接供应商。

³3TG设施是由我们的3TG直接供应商报告的实体，也被RMI确定为冲突矿物的冶炼厂、精炼厂、回收商或废料加工商。

⁴ 在本冲突矿产报告中，“合规”是指截至2020年3月31日(“2020截止日期”)，RMI列出的符合RMAP评估协议的设施(包括由RMAP交叉认可的类似独立评估计划的认证或认可，例如负责珠宝理事会(RJC)的监管链认证计划，或伦敦金银市场协会(LBMA)的负责黄金计划)，而“正在进行”是指RMI列出的设施

根据对100家相关3TG设施的进一步尽职调查，截至2020年3月31日(“2020截止日期”)：

惠普的3TG直销供应商已经向我们报告了全球93%以上的设施(RMI认可)。我们怀疑所有这些设施是否都有助于惠普产品的生产。然而，设施的过度报告是几个供应链参与者从设施中移除，以及子供应商拒绝向我们的供应商提供特定于客户的模板的功能。因此，我们的尽职调查仍然是困难的，部分没有定论。

供应商报告的所有3TG设施的状态

我们还分析我们的数据集，以获取供应商报告的3TG设施的状态信息，并通过计算其中有多少设施被列为参与或成功完成独立评估计划来评估我们的整体进展。我们的供应商报告2019年总共有295个3TG设施，其中237个符合或正在遵守独立评估计划。在其余没有参与的3TG设施中，我们有理由相信有18个设施是从

在覆盖的国家(CC)之外，或仅提供来自回收或废料来源的冲突矿物，只剩下上文讨论的40个状态未知的3TG设施。

本冲突矿产报告的附件B列出了295供应商报告的3TG的名称和状态

设施。图2显示了供应商报告的所有3TG设施的同比比较。

刚果(金)实现无冲突的总体进展

根据我们就我们的供应商向我们报告的295个3TG设施执行的RCOI，以及对相关3TG设施的额外尽职调查，86%的设施符合RMAP或正在进行合规，仅提供来自回收或废料来源的冲突矿物，和/或是我们有理由相信来自覆盖国家/地区以外的冲突矿物的设施。大约14%(40个设施)的采购来源未知，并且没有参与独立评估计划。

下面的图表3进一步扩展了我们的结果，为每种金属提供了供应商报告的所有符合RMAP或正在进行中的符合RMAP的3TG设施的数量和百分比(截至2020年截止日期)，和/或我们合理地相信，冲突矿物仅来自回收或废料来源或覆盖国家以外的来源。据报道，我们供应链中的所有钽冶炼厂都再次符合RMAP评估协议。

图3：实现DRC无冲突的总体进展(按金属)

尽可能具体地确定地雷或原产地的努力

作为下游参与者，我们依靠独立的评估程序来收集和审查大多数上游信息，如必要的冲突矿物的矿场或原产地。与经合组织关于下游行为者的指南规定的关键作用相一致，我们促进上游矿场或原产地确定的努力侧重于支持独立评估项目，如RMAP。

为确定必要冲突矿物的矿藏或原产地，或通过独立评估计划促进此类确定，我们：

2020年进一步降低风险和改善尽职调查的步骤

我们计划继续采取以下步骤，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物为武装团体提供资金或使其受益的任何风险：

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⁵本栏包括(截至2020年截止日期)符合RMAP或正在进行中的符合RMAP的3TG设施的数量，和/或我们合理地认为仅从回收或废料来源或覆盖国家以外的地方采购冲突矿物。

附件A

原产国

根据负责任矿产倡议截至2020年截止日期的信息和我们的外部专家顾问的进一步研究，我们认为供应商报告的3TG设施中必要的冲突矿物的原产国可能包括以下国家。

^{_____________________________________} 

⁶这个国家的矿物在被并入制成品之前进行了实质性的转化。这种矿物的实质性转变发生在美国以外的第三国，由美国人以外的人实施。

附件B

3TG设施列表

这份3TG设施清单列出了我们的供应商向我们报告的所有295个3TG设施的名称、位置和状态。这是我们对来自几个来源的数据进行审查的结果，包括3TG直接供应商向我们报告的信息，这些信息是通过与某些3TG设施的补充合作以及从负责任的矿产倡议获得的。在许多情况下，向我们提供的是3TG直接供应商的整个供应链的设施信息，并且没有具体标识那些被认为对惠普产品构成必要冲突矿物质的3TG设施。

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⁷我们的3TG直接供应商向我们报告的冲突矿物供应链的一部分，并被RMI(截至2020年截止日期)确认为冲突矿物的冶炼厂、精炼厂、回收商或废料加工商(“3TG设施”)的实体。设施名称按照它们在RMI冶炼厂数据库上的显示方式列出。如果一家公司向我们报告了提供不同类型矿物或金属的多个设施(即冶炼厂、精炼厂、回收厂或废料加工商)，则该公司会不止一次出现。

⁸设施位置按照它们在RMI冶炼厂数据库中的每个3TG设施的显示方式列出。

⁹合规是指被RMI(截至2020年截止日期)列为(A)符合RMAP协议或(B)由RMAP交叉认可的类似独立评估计划认证或认可的3TG设施，例如负责珠宝协会(RJC)的监管链认证计划或伦敦金银市场协会(LBMA)的责任黄金计划。进行中是指RMI(截至2020年截止日期)列出的当前正在成为RMAP合规性的3TG设施。不参与是指3TG设施没有参与独立评估计划，包括RMAP。

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