美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格SD
专业披露报告
SiTime公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州 |
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001-39135 |
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02-0713868 |
(州或其他司法管辖区) |
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(委托文件编号) |
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(I.R.S.雇主 |
帕特里克·亨利大道5451号 |
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95054 |
(主要行政机关地址) |
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(邮政编码) |
亚瑟·D·查德威克
执行副总裁
首席财务官
(408) 328-4400
(收件人姓名和电话号码,包括区号)
与本报告相关的联系人。)
勾选相应的框以指明提交此表单所依据的规则,并提供此表单中的信息适用的期限:
☑ |
《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的规则13P-1,适用于2019年1月1日至2019年12月31日的报告期。 |
第1节-冲突矿物披露
项目1.01冲突矿物披露和报告
本截至2019年12月31日止年度的本报告由SiTime Corporation(以下简称“公司”、“我们”、“我们”及“我们”)的管理层编制,以遵守经修订的1934年“证券交易法”第13(P)节和据此颁布的规则13P-1(“规则”),并根据指示组成SD,但我们依赖于公司财务分部发布的关于上诉法院裁决对冲突矿物规则的影响的最新声明。2017年(《2017年4月指导意见》)。在2017年4月指南允许的情况下,本报告不涉及表格SD的第1.01(C)项。
该规则是SEC根据2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”的要求采纳的,对SEC注册人施加了某些报告义务,这些注册人的制成品含有所谓的“冲突矿物”,这些矿物对这些产品的功能或生产是必要的。如本报告所用,“冲突矿物”一词包括铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨。
这份报告的副本可以在我们的网站www.sitime.com上找到,标题是“投资者”。该网站和可通过其访问的信息不包括在本报告中。
该公司是一家无厂房的半导体公司,因此不参与实际开采或直接购买冲突矿物。本公司必须依靠其供应商的诚信努力,提供有关用于生产供应给本公司的产品的冲突矿物来源的信息。我们还依赖负责任的矿产倡议(“RMI”)(前身为“无冲突采购倡议”)通过其独立的第三方审计计划收集和提供的信息。
该公司通过了一项冲突矿物政策,声明其承诺消除冲突矿物的使用。该公司的政策还表明,其期望其供应商调查其供应链,并仅使用经RMI或同等标准验证符合的来源。RMI是一个全球性项目,由独立的第三方评估冶炼厂的采购活动,并确定冶炼厂是否证明其加工的材料来自没有冲突的来源。通过这一行业合作努力,冶炼厂在全球范围内得到审计。合规冶炼厂和炼油厂名单发布在www.responsibleminealsinitiative.org上。
合理的原产国查询
我们根据以下因素进行了合理的原产地调查(“RCOI”):
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向我们的供应商发出询问,解释规则,并让供应商查阅RMI网站(www.responsiblemineralsinitiative.org)上提供的在线培训材料和说明。 |
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我们的供应商提供了有关模板的信息,该模板已被广泛采用,以协助公司进行与冲突矿物有关的尽职调查程序。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。此外,该模板还包含有关供应商产品中包含的冲突矿物来源的问题,以及供应商尽职调查的问题。 |
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审核我们从供应商那里收到的回复,跟进不一致、不完整和不明确的回复。 |
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向没有回复的供应商发送提醒,并鼓励他们提供信息。 |
我们相信,我们的RCOI程序是合理设计的,目的是确定(A)我们产品中所含的任何冲突矿物是否源自所涵盖的国家(按照规则的定义),以及(B)是否有任何冲突矿物来自回收或废料来源,并且是本着善意进行的。然而,第三方提供的信息存在固有的限制,包括但不限于潜在的不准确、不完整或伪造的信息,尽管我们努力审查这些信息。
结果
我们所有的主要供应商都做出了回应,并表示我们产品中所含的这些矿物(钽、锡、钨和金)来自所涵盖的国家。这些供应商还证实,矿物原产地的大多数冶炼厂都参与了RMI旗舰计划,并符合RMAP。然而,由于并非每个供应商都回应或能够确认遵守了RMAP,该公司没有足够的信息,因此无法确定其产品中使用的所有冲突矿物的来源。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由下列正式授权的人代表其签署。
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SiTime公司 |
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2020年5月29日 |
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依据: |
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/s/亚瑟·D·查德威克 |
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亚瑟·D·查德威克 |
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执行副总裁兼首席财务官 |