附件1.01
冲突矿物报告
的
Generac Holdings Inc.
截至2019年12月31日的年度
概述
Generac Holdings Inc.(“公司”、“Generac”、“我们”或“我们”)已根据1934年“证券交易法”下的规则13P-1(经修订的规则13P-1(“报告”))提交本报告。美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳了规则13P-1,以实施2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502条规定的报告和披露要求。规则13P-1要求包括我们在内的上市公司报告其制造的最终产品含有一种或多种冲突矿物,这些矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。就本规则和相关披露而言,术语“冲突矿物”被定义为包括锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物,仅限于锡、钽、钨和金,在本报告中称为“3TG”。
Generac是全球领先的能源技术解决方案和其他电力产品的设计商和制造商。Generac在我们的一些产品中使用了3TG,并已承诺调查其来源。如下文更详细描述的那样,我们检查了我们的产品中是否存在3TG,并调查了鉴定物品中发现的3TG的来源。我们还对截至2019年12月31日的报告期(“报告期”)的供应商进行了调查。我们的标准供应商协议要求遵守我们的冲突矿产政策和适用法律的内容。
合理的原产国查询
经审核后,吾等确定在报告期内我们制造或签约制造的某些产品中可能含有3TG。由于这一决定,我们真诚地就这些矿物进行了合理的原产国调查,调查旨在合理设计,以确定我们产品中的3TG是否有任何原产地来自刚果民主共和国或任何邻国(“覆盖国家”)。
我们确定了可能向我们提供含有3TG的产品的某些供应商,并与第三方供应商合作协助数据收集和报告。我们的供应商被要求填写冲突矿产报告模板(“CMRT”),根据收到的回复,我们确定我们的某些产品含有可能源自覆盖国家的3TG。因此,我们进行了尽职调查,努力确定这些必要的冲突矿物的来源。
已进行尽职调查
我们的尽职调查框架旨在与经济合作与发展组织(“经合组织”)保持一致。OECD对来自Conf的负责任的矿产供应链的尽职调查指南受非法影响和高危地区。根据经合组织制定的五(5)步框架,我们采取的尽职调查措施如下所示。
第一步:建立强有力的公司管理体系
冲突矿产政策(“政策”)
Generac已经通过了一项与我们采购3TG相关的政策,该政策可在我们网站www.Generac.com的投资者关系、公司治理摘要中向公众提供。
内部团队
Generac已经建立了一套管理体系,以支持与3TG相关的供应链尽职调查。我们的管理系统包括冲突矿产指导委员会,该委员会由来自全球贸易合规、供应链、财务报告和法律部门的跨职能高级管理团队组成。我们的团队负责执行我们的冲突矿产项目,由我们负责战略全球采购的执行副总裁领导。
控制系统
我们依赖我们的直接供应商提供他们供应给我们的产品中包含的任何3TG的原产地信息-包括从较低级别的供应商供应给他们的任何3TG,以及参与材料精炼的冶炼厂的原产地。
申诉机制
我们的公司治理热线充当了我们的申诉机制,员工和供应商可以通过它来举报违反我们的道德准则和商业行为准则(“代码”)。我们的代码过去和现在都可以在我们网站www.Generac.com的投资者关系、公司治理亮点部分找到。
步骤2.识别和评估供应链中的风险
我们根据以下步骤进行了供应商调查:
1. |
制定了一份相关的公司供应商名单。 |
2. |
聘请第三方供应商协助数据收集和报告。 |
3. |
向供应商提供我们的调查复印件,并指示他们在分配的时间段内提交答复。 |
4. |
那些没有回复初步询问的供应商被发送了多轮调查,要求他们做出回应。 |
步骤3.设计并实施战略以应对已识别的风险
● |
公司对答复进行了审查,以确保答复的完整性和一致性。公司要求供应商在需要时提供更正和澄清。 |
● |
高级管理层与我们董事会的审计委员会一起听取了关于我们尽职调查工作和调查结果的简报。 |
步骤4.独立的第三方审计
美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提供了指导意见,只有选择声称其产品“没有冲突”的公司才会接受独立的私营部门审计。本公司不是根据本公司从其供应商收到的答复提出此类索赔。因此,这份报告没有经过审计。
步骤5.每年提交供应链尽职调查报告
这份报告构成了我们3TG尽职调查的年度报告,可在我们的网站www.Generac.com/InvestorRelationship上查阅,根据SEC的备案文件,该报告已提交给SEC。
检讨结果
如上所述,我们进行了尽职调查,以确定我们产品中使用的3TG的来源。作为这一过程的一部分,我们要求我们的供应商在他们提供给我们的产品中披露加工了必要的3TG的冶炼厂。在那些回应的供应商中,我们总共能够确定113家冶炼厂可能已经加工了他们的材料或产品中所含的必要的3TG。我们的第三方供应商能够确定,截至2020年5月8日,这些冶炼厂中有113家被认为是“RMI合规性”,即它们符合负责任的矿产保证流程尽职调查评估协议或同等的交叉认可评估。
预期的未来行动
我们已经并打算采取以下步骤,以降低我们产品中包含的冲突矿物可能使刚果民主共和国的武装团体受益的风险。
与供应商接触,并在必要时改进供应商调查答复的内容。 |
持续评估和应对供应链风险。 |
有关前瞻性陈述的注意事项
|
本报告中的某些陈述可能是1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。诸如“打算”、“预期”、“计划”、“相信”、“估计”、“预期”等词语以及类似的表达都用于标识这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述,以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设,这可能被证明是不准确的。这些陈述不是担保,可能会受到难以预测的风险、不确定性和环境变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述大不相同。因此,这些陈述仅在发表之日发表,我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述,除非联邦证券法要求。 |