附件1.01
艾默生电气公司
冲突矿物报告
截至2019年12月31日的年度
1.概述
本报告由Emerson 电气公司(Emerson、?The Company、?WE、?我们、?或?我们的?)根据1934年修订的《证券交易法》颁布的规则13P-1(规则)编写。该规则涉及披露与冲突矿物有关的某些信息,这些矿物在“规则”中被定义为金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿及其钽、锡和钨的衍生物(在本报告中称为“3TG”)。本报告中使用的大写术语是本规则中定义的术语,除非另有说明。
产品说明
该公司设计和制造产品,并提供将技术和工程结合在一起的服务,为世界各地广泛的工业、商业和消费市场的客户提供创新的解决方案。
自动化解决方案部门通过提供广泛的集成解决方案和产品(包括测量和分析仪器、工业阀门和设备以及过程控制系统),使流程、混合和离散制造商能够最大限度地提高产量,保护人员和环境, 降低项目成本,并优化其能效和运营成本。 服务的重要终端市场包括石油和天然气、炼油、化学品和发电,以及制药、食品和饮料、汽车、纸浆和造纸、金属和采矿以及市政供水。该细分市场的 主要产品介绍如下。
| 测量和分析仪器产品测量过程流中液体或气体的物理属性 ,并将此信息传送到过程控制系统或其他软件应用程序,并分析过程流体的化学成分和排放,以提高质量和效率以及 环境合规性。 |
| 阀门、执行器和调节器由控制、隔离和泄压 阀门组成,这些阀门响应控制系统的命令,持续、精确地调节工艺流体的流量,智能执行和控制技术、压力管理产品以及工业和住宅调节器,可降低从高压供应管道流向低压系统的流体压力 。 |
| 工业解决方案提供流体控制和气动机构、配电设备、 以及用于各种制造操作的材料连接和精密清洁产品,为客户提供集成解决方案。 |
| 过程控制系统和解决方案提供一个数字生态系统,通过与工厂设备通信并调整工厂设备来控制 工厂流程,从而为发电或流程液或其他项目的工厂提供精确的测量、控制、监控、资产优化以及工厂安全和可靠性。 |
商业和住宅解决方案业务由环境技术和工具以及家用产品部门组成。该业务通过采暖、空调和制冷 技术以及广泛的工具和家电解决方案,提供提高能效、提高家庭和商业舒适性、保护食品质量和可持续性的产品和解决方案。
环境优化技术部门为 气候控制行业的许多领域提供产品、服务和解决方案,包括住宅供暖和制冷、商用空调、商业和工业制冷以及冷链管理。产品包括压缩机、温度传感器和控制器、恒温器、流量 控制器以及固定和移动远程监控技术和服务,使业主和企业能够更好地管理其供暖、空调和制冷系统,从而提高控制和舒适性,并降低能源成本 。
工具和家居产品部门为专业人士和房主提供工具和家电解决方案。产品 包括专业管道作业工具、电气和实用工具、住宅和商业食物垃圾处理器以及干湿吸尘器。
冲突矿产政策声明
艾默生的 冲突矿产政策声明在我们的网站www.Emerson.com上公开提供。
供应链概述
我们生产的产品通常工程精良、结构复杂,包含来自 世界各地庞大的直接供应商网络的数千个部件。在3TG矿山、冶炼厂和我们的直接供应商之间通常有多个级别的供应商。作为下游采购商,我们仅限于依赖我们的直接供应商与其上游供应商合作,为我们提供有关我们采购的组件、部件或组件中3TG原产地的 准确信息。我们的大多数供应商采购合同都包含年限条款,但在可能的情况下,我们会加入新的合同条款和向下流动的要求,迫使 我们的供应商支持我们在3TG内容方面的尽职调查工作。
2.合理原产地查询
我们对我们制造或签约制造的所有产品进行了基于风险的工程分析,以确定向我们 提供已知含有或很可能含有3TG的项目的所有直接供应商。然后,我们要求所有确定的3TG直接供应商使用 负责业务联盟开发的模板向我们提供有关其3TG含量和冶炼厂的信息®(RBA)®)和全球电子可持续发展倡议(GESI),也就是众所周知的RBA-GeSI冲突矿产报告模板(该模板)。开发该模板是为了便于披露和交流有关向制造商的供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括有关直接供应商的无冲突政策、尽职调查流程以及有关其供应链的信息,如冶炼厂和精炼厂的名称和位置以及这些设施使用的3TG的来源 。我们的供应商外展工作还包括基于网络的培训机会和针对没有回应的供应商的上报程序。
根据这一合理的原产国调查,我们得出的结论是,我们没有足够的理由相信我们供应链中的3TG材料不是 来自覆盖的国家/地区,或者来自回收或废品来源。因此,本公司进一步进行供应链查询,并按照规则的要求对该供应链进行尽职调查。 我们合理的原产国查询工作与我们的尽职调查工作之间存在显著重叠,如下所述。
3.尽职调查
我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)在出版物中提出的尽职调查框架经合组织(2013)冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南: 第二版,OECD出版?经合组织指导方针)以及黄金和锡、钽和钨的相关补充,包括关于锡、钽和钨的一年试点的最后下游报告 关于锡、钽和钨的补充的执行情况。
经合组织步骤1:管理系统
供应商期望
我们已经通过了与我们的3TG采购相关的冲突矿产 政策声明,并期望我们的所有供应商都遵守该政策声明。此外,我们的标准采购合同要求遵守所有适用的法律要求和艾默生 供应商行为准则(www.Emerson.com)。
内部团队
我们已经建立了一套管理体系来支持与3TG相关的供应链尽职调查。我们的管理系统包括一个由 副总裁、副总法律顾问和助理秘书发起的指导委员会,以及一个由来自我们每个业务部门、供应链、工程、法律和内部审计的主题专家组成的全球团队。主题专家团队负责 实施我们的冲突矿产合规战略。
控制系统
我们与其他主要制造商一起,是负责任矿产倡议(RMI?)的成员,该倡议正在努力发展无冲突的供应链 。我们已经制定了关于相关文件的记录保留政策。我们继续支持开发共同的冲突矿产报告模板,以便更好地实现数字信息共享系统。
申诉机制
员工和第三方可通过单击以下网站 报告与业务行为问题相关的担忧,包括与冲突矿物相关的担忧:[https://www.tnwgrc.com/emerson/]或者,任何员工或第三方都可以直接写信给公司秘书,联系 董事会或其任何委员会:Emerson Electric Co.董事会,c/o公司秘书,地址:美国密苏里州圣路易斯市弗洛里森特大道8000W,邮编:63136。
供应商接洽
我们维护所有 3TG供应商的数据库,并记录他们对我们3TG查询的回复。此信息使我们能够监控我们的3TG供应商在提供3TG信息方面的进展,以及该进展是否与我们的价值观和政策、OECD 指南、规则和适用法律一致。
经济合作与发展组织第二步:识别和评估供应链中的风险
调查答复
如果从我们的 供应商收到回复,则使用模板和其他表单提供回复。我们回顾了结果,以确定哪些需要进一步参与。标准包括无答复、答复不完整(如 )以及这些供应商报告的数据中的不一致之处。然后,我们与尽可能多的供应商接触,根据需要寻求回应、补充信息或澄清。我们进行了多轮调查。
我们的部分答复供应商提供了他们用来处理供应给客户的组件中包含的3TG内容的冶炼厂列表。 这些答复主要是在全公司范围内提供的,其中包括我们的供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施名称。不可能根据产品确定冶炼厂。在提供冶炼厂 标识号的情况下,我们验证该设施是否列在模板中包含的RMI冶炼厂列表中。我们书面通知了那些未将所提供的冶炼厂标识号列在RMI冶炼厂 名单上的供应商。我们在负责任的矿产保障计划(RMAP)下标记了那些没有经过认证的无冲突的设施,并要求这些设施参与RMAP。
确定地雷或原产地的努力
我们认为,要求我们的直接供应商完成模板并交叉核对无冲突冶炼厂的RMAP数据库,是尝试确定3TG在我们供应链中的矿山或原产地的最佳 合理手段。我们之所以得出这一结论,部分原因是经合组织关于锡、钽和钨补充协议一年试点实施的最终下游报告提出的建议。
正如OECD指南中概述的那样,我们 支持对冶炼厂和炼油厂尽职调查活动进行审计的行业倡议。这一行业倡议就是澳大利亚央行和GeSI的负责任矿产倡议(Responsible Minerals Initiative)。我们在这份 声明中的某些声明所依赖的数据是通过我们在RMI中的成员身份获得的,RBA唯一代码:[急救人员].
经济合作与发展组织步骤3:设计和实施应对风险的战略
| 我们已经通过并实施了风险管理计划,该计划概述了公司对已确定的 风险的反应。 |
| 我们会定期向高级管理层介绍我们的尽职调查工作。 |
| 我们采取了冲突矿产政策。 |
| 到目前为止,我们还没有发现需要临时暂停交易或脱离 供应商的情况。 |
| 我们通过供应商年度数据提交、公开 可获得的信息以及适当的有针对性的后续活动,以及供应商的持续参与,定期进行持续的风险评估。 |
经合组织步骤4:对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系,因此不会对这些实体进行审计。我们支持第三方通过参与RMI进行 审核。我们鼓励所有已确定的尚未接受审计的冶炼厂和精炼厂采取此类行动。
经合组织步骤5:供应链尽职调查报告
本冲突矿产报告是我们关于3TG尽职调查的年度报告,可在我们的网站www.Emerson.com上查阅,并已 提交给美国证券交易委员会(SEC)。
4.为减低风险而须采取的步骤
我们打算继续采取以下步骤,改进进行的尽职调查,以进一步降低我们产品中的3TG融资或 使覆盖国家的武装团体受益的风险:
| 继续在新的或续订的供应商合同中包括冲突矿产品流出条款。 |
| 继续将重点放在提供含有3TG的产品风险最高的供应商上。 |
| 继续与供应商直接接触,并向他们提供信息和培训资源,以尝试 提高回复率并改进供应商调查答复的内容。 |
| 继续与供应商接洽并审查我们与供应商的关系,这些供应商不配合我们的尽职调查 努力或被发现向我们提供含有3TG的组件或材料,这些组件或材料来自支持覆盖国家/地区冲突的来源,并在必要或适当的情况下采取行动,以遵守我们的冲突矿产政策声明。 |
| 继续参与负责任的矿产倡议,以增加参加“无冲突冶炼厂方案”的冶炼厂和 精炼厂的数量。 |
| 继续与OECD、我们的供应商和相关行业协会合作,定义和改进最佳 实践,并鼓励负责任的3TG采购。 |
| 持续投资Conflical Minerals尽职调查工具和能力,特别是在 产品级尽职调查流程方面。 |