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这份Alcon Inc.的冲突矿产报告。其合并子公司涵盖2019年历年，并根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1502条和1934年证券交易法规则13P-1(统称为“规则”)编制。除非上下文另有要求，本报告中的“我们”、“爱尔康”、“公司”以及类似的词语或短语均指爱尔康公司。及其合并的子公司。我们的报告描述了我们在2019年1月1日至12月31日期间为确定冲突矿物的来源和保管链而进行的尽职调查，包括合理的原产国调查(“RCOI”)，这些冲突矿物包含在我们供应链中的产品中，并且对于产品的功能或生产是必要的。RCOI旨在帮助我们确定这些冲突矿物是来自刚果民主共和国还是邻国(“被覆盖国家”)，还是来自回收来源或废料来源。该规则涵盖的冲突矿物是铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(统称为“冲突矿物”)。

在2019年4月9日之前，爱尔康一直是诺华公司的一个部门。由于诺华于2019年4月9日剥离了爱尔康及其合并子公司，爱尔康成为一家独立、独立的公司。爱尔康的股票在Six和NYSE上市，股票代码为“ALC”。

爱尔康是世界上最大的眼部护理公司，在截至2019年12月31日的一年中净销售额为74亿美元。我们研究、开发、制造、分销和销售全套眼科护理产品，分为两个主要业务：外科和视力护理。根据截至2019年12月31日的年度销售额，我们在眼科手术市场的全球市场份额排名第一，在视力护理市场的全球市场份额排名第二。我们拥有来自90多个国家的2万多名员工，业务遍及70多个国家，为140多个国家的消费者和患者提供服务。

我们的外科业务专注于白内障手术、玻璃体视网膜手术、屈光激光手术和青光眼手术的眼科产品。我们广泛的手术组合包括这些手术所需的植入物、消耗品和手术设备，并支持眼科医生的端到端需求。

我们的视力护理业务包括日常一次性、可重复使用和增色的隐形眼镜和全面的眼睛保健产品组合，包括治疗干眼的设备和非处方药，用于隐形眼镜护理和眼睛过敏的非处方药，以及眼睛维生素和消红剂。

我们对生产我们的产品或产品功能所必需的所有直接材料进行了审查，以确定存在冲突矿物的风险。根据SEC关于本规则的工作人员指导，我们将包装材料排除在本次审查之外。根据审查，我们的产品类别被确定包括或存在含有冲突矿物的风险，或包括含量无法确定的金属，这些类别是与爱尔康公司外科和视力护理特许经营范围内的设备产品系列相关的原材料。

我们设计的尽职调查措施在所有重要方面都符合OECD“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(OECD 2012)第二版(“OECD框架”)和相关补充文件。

作为一家零部件采购商，我们与开采冲突矿物相距甚远，我们不购买原矿或未精炼的冲突矿物。我们必须依赖我们的直接供应商提供有关冲突矿物来源的信息。这些直接供应商也往往与开采冲突矿产相距甚远。

▪我们维护商业行为准则，呼吁与我们合作的所有第三方遵守法律，遵守道德商业行为，并遵守我们关于劳动、健康、安全、环境保护和管理体系的标准要求。我们维护第三方行为准则，为供应商在冲突矿产追踪方面的支持建立标准。具体地说，“第三方行为守则”要求供应商帮助：在他们出售给爱尔康的产品中确定冲突矿物的来源，并尽可能通过合理手段，确定加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的名称以及这些冲突矿物的原产国；在我们的尽职调查过程中与爱尔康合作，并对

在我们的产品中提出与冲突矿产相关的请求；提供合理证据，证明供应商对供应给爱尔康的任何供应商或分包商在生产供应给爱尔康的材料或产品或这些材料或产品的任何组件的过程中进行了类似尽职调查；并与爱尔康合作，评估在发现冲突矿产的情况下寻找替代来源的机会。

▪核心团队使用标准化文档来捕获关键决策、流程和程序，这些决策、流程和程序用于收集与我们产品中冲突矿物的使用以及任何此类冲突矿物的来源相关的信息。我们根据我们的公司文档保留政策保留此类文档。

▪我们每年都会审查提供制造所用材料的供应商，以确定我们供应链中冲突矿产的潜在来源。核心团队负责确定可能含有一种或多种冲突矿物或含有无法确定含量的金属的产品的生产或功能所需的材料供应商。

作为这一年度流程的一部分，我们通过第三方供应商为范围内的供应商提供冲突矿产培训，并要求我们的供应商完成基于责任矿产倡议(▪)的冲突矿产报告模板V5.12(“CMRT5.12”)的网络调查。这项调查寻求有关供应给我们的冲突矿产的原产国以及供应链中的冶炼厂或精炼厂的信息。

▪我们审查每个供应商提供的信息，以确定每个供应商回应的完整性，并注意某些信息点，包括供应商是否有关于冲突矿产的政策，以及他们是否从覆盖的国家采购任何冲突矿产。

▪我们审阅供应商的CMRT回应汇总以及供应商关于冲突矿产在其供应链中的地位的公司声明，以总结关于供应链风险的关键发现。核心团队定期开会，审查进展情况。

▪我们对供应商调查中提供的冶炼厂/精炼厂信息进行审查，以确定我们的供应商确定的独特冶炼厂/精炼厂的实际数量，以及每个冶炼厂/精炼厂是否已由第三方审核或是否出现经合组织框架定义的“危险信号”。为了确定每个冶炼厂/精炼厂的冲突状态，我们依赖RMI提供的信息。RMI实施行业标准的负责任矿产保障计划(“RMAP”)，通过进行独立审核来验证负责矿物采购的公司级管理和采购流程，从而对世界各地的冶炼厂/精炼商进行认证。RMI向公众公布其认证为“符合者”的冶炼厂/精炼厂名单，该名单识别符合RMAP评估协议并具有RMI设定的最高级别冲突矿产责任采购认证的冶炼厂/精炼厂。

▪冶炼厂和炼油厂拥有rmi“活动”称号，目前正在接受rmi的审计，以确定它们是否可以被认证为合规者。冶炼厂和炼油厂一旦提交了签署的保密信息交换协议(AECI)、受审人协议和尽职调查清单，就被确定为RMAP中的活跃企业。

▪如果一家冶炼厂或精炼厂不符合或不活跃，但被列入CMRT冶炼厂参考名单，则该冶炼厂或精炼厂被美国炼油厂协会视为“已知”。本报告中反映的状态信息是截至2020年4月15日的最新状态信息。

▪我们根据供应商完成的调查定期评估已识别的风险。如果发现高风险，我们将决定如何实施必要的风险缓解措施，包括暂停贸易或与供应商脱离接触。

▪根据经合组织框架，我们监督行业行动以及对冶炼厂和精炼厂进行的尽职调查的独立第三方审计结果。鉴于我们业务的性质、相关成本以及我们全球供应链目前缺乏透明度，我们无法对冶炼厂和炼油厂进行自己的审计；但是，我们赞赏RMAP等国际公认的评估计划所做的努力，并强烈鼓励每个冶炼厂和炼油厂寻求国际公认的评估计划的认证。

根据OECD框架，在我们初步确定冲突矿产对于我们的一些产品的功能是必要的之后，我们进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定我们是否有理由相信任何冲突矿产包含在我们的产品中，并且对于我们的产品的功能或生产可能起源于所覆盖的国家。

作为RCOI过程的结果，我们真诚地得出结论，在2019年期间，我们有理由相信我们制造或签约制造的某些产品含有可能来自覆盖国家的冲突矿物。因此，我们按照经合组织框架对冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查。

作为对我们尽职调查活动的回应，某些范围内的供应商没有向我们提供有关其冶炼厂和精炼厂的信息，某些其他范围内的供应商仅提供了其冶炼厂和精炼厂的部分名单，而某些其他范围内的供应商向我们提供了其冶炼厂和精炼厂的完整名单。作为含有冲突矿物的零部件的下游采购商，我们的尽职调查高度依赖我们的供应商向我们提供准确的信息。根据我们的范围内供应商提供给我们的供应链中冶炼厂和精炼厂名称的有限信息，我们确定了以下关于用于加工冲突矿物的设施的信息：

我们还注意到，并非所有包括在内的冶炼厂和精炼厂都加工了我们产品中所含的必要冲突矿物。在某些情况下，供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是从各自供应商收到的信息过于包容，这些供应商决定提供全公司层面的信息，而不是基于产品的层面，或者其他原因。