附件1.01

nLight，Inc.

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

引言和总结

提交截至2019年12月31日的年度报告是为了遵守1934年证券交易法(下称“规则”)下的规则13P-1。该规则由美国证券交易委员会(“SEC”)根据1934年“证券交易法”第13(P)条(“第13(P)条”)采纳，以实施报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。第13(P)节将“冲突矿物”一词定义为：(A)锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿及其衍生物，受“规则”限制；或(B)国务卿认定为资助刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家的任何其他矿物或其衍生物(“3TGs”)；或(B)由国务卿确定为刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际承认边界的任何毗邻国家的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。毗邻国家包括：刚果共和国、中非共和国、南苏丹、卢旺达、乌干达、赞比亚、布隆迪、坦桑尼亚和安哥拉(连同刚果民主共和国，称为“覆盖国家”)。

本报告由nLight Inc.管理层编写。(此处称为“公司”、“nLight”、“我们”、“我们”和“我们的”)。这些信息包括该公司的合并子公司。

nLight是全球领先的高功率半导体和光纤激光器供应商。我们设计、开发和制造激光器的关键部件。2019年，我们在三个主要终端市场向客户销售我们的产品：工业、微制造以及航空航天和国防。

nLight致力于遵守本规则的要求，并坚持负责任的采购做法。因此，我们已经实施了一项强有力的尽职调查计划，以确保我们为维护整个供应链的人权和负责任的做法尽自己的一份力。

nLight确定，3TG对于我们在2019年制造或签约将于2019年制造的产品的功能或生产是必要的。因此，我们真诚地进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定我们产品中的3TG是否有任何原产地来自覆盖的国家。根据RCOI，我们认为我们的产品可能含有可能起源于覆盖国家的3TG。因此，根据“规则”，我们对有关3TG的来源和保管链进行了尽职调查。我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查框架以及黄金、锡、钽和钨的相关补充(“经合组织指南”)中国家认可的尽职调查框架。

公司概况

    

产品说明

我们的大多数产品都属于冲突矿物规则的范围，因为它们含有(或可能含有)一种或多种3TG。这些产品包括激光二极管、光纤激光器和某些相关部件，但不包括光纤。

冲突矿产规划与政策

多年来，该公司一直积极与我们的客户和供应商就冲突矿物的使用进行接触。我们的行动是公司负责任和包容的文化以及在企业责任方面的长期领导的结果。

我们通过了一项冲突矿产政策，阐明了我们的冲突矿产供应链尽职调查程序，并承诺履行我们关于冲突矿产的报告义务。我们的政策可在我们的网站上查阅，网址是：https://investors.nlight.net/governance/default.aspx.

合理的原产国查询

为了确定我们产品中必要的3TG是否来自覆盖的任何国家/地区，我们聘请了第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)来协助我们审查我们的供应链。我们向Assend提供了与所涵盖产品相关的供应商列表，以便上传到Assend的合规性管理器工具(“ACM”)，该工具是一个SaaS平台，使用户能够完成和跟踪供应商沟通。我们之前修改了这份名单，排除了我们确定提供的零部件中极不可能存在冲突矿物的供应商。

 

阿森特利用负责任矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)版本5.12对供应商名单进行调查。阿森特要求所有供应商完成CMRT，并包括培训和教育，以指导供应商最佳做法和该模板的使用。完成后，供应商可以直接将CMRT上传到ACM。使用CMRT可以在一定程度上消除不相关的供应商。具体地说，CMRT的问题1询问供应商是否在产品或生产过程中故意添加或使用任何3TG。问题2询问他们的产品中是否还有3TG。我们还定期检查供应商列表，以确保从调查过程中删除任何额外的不相关或“超出范围”的供应商。我们是根据以下准则进行这项检讨的：

同意对ACM中的所有通信进行监控和跟踪，以便将来进行报告和提高透明度。nLight直接联系了在尽职调查过程中未对阿森特的沟通做出回应的供应商，并要求这些供应商完成CMRT并将其提交给阿森特。

 

我们的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并识别CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于以下各项：

所有提交的表单都会被接受，并被归类为有效或无效，因此数据仍将保留。如果表格无效，将与供应商联系，并鼓励供应商提交有效表格。还向供应商提供指导

有关如何更正这些验证错误的信息。截至2020年5月22日，有两份无效供应商提交无法更正。

 

Assistent将我们供应商回复中提供的冶炼厂和精炼厂名单与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较，如果供应商表示某一设施被认证为无冲突设施，则确认该设施列在RMI认证的3TG无冲突冶炼厂和精炼厂名单上。我们的供应商总共确定了297家出现在RMI维护的名单上的冶炼厂和精炼厂。在这297家冶炼厂和精炼厂中，有234家通过RMI或交叉认可的倡议验证为无冲突，根据RMI提供的信息，另有5家已经同意接受或正在接受第三方审计。我们收到的大多数CMRT是以公司或部门为基础进行的，这使得我们无法确定我们的供应商列出的哪些冶炼厂或精炼厂实际处理了我们产品中包含的3TG。

根据RCOI，我们有理由相信，其中一些3TG可能来自所涵盖的国家，因此，根据“规则”，我们对有关冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

尽职调查的设计

我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经合组织指南中的框架。经合组织的指导意见确定了应实施的五个尽职调查步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查流程，以解决这五个步骤中的每一个步骤，即：

我们是一家下游供应商，与3TG的开采相距甚远。大量供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的零部件和材料。此外，nLight不会购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不会从覆盖的国家购买。一旦原始矿石被冶炼、精炼并转化为钢锭、金条或其他含有衍生品的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。整合原矿的冶炼厂和精炼厂在整个供应链中处于最佳位置，可以了解他们采购的矿石的原产地。

经合组织的指导方针规定，合规要求应反映公司在供应链中的地位。经合组织的指导意见特别指出，尽职调查的实施应根据公司的活动和关系量身定做，尽职调查的性质和程度可能会根据公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性相关的实际困难，经合组织的指导意见建议下游公司主要通过建立对直接供应商的控制来进行尽职调查。因此，我们主要依靠我们的“第一级”(直接)供应商提供有关供应给我们的部件和材料中所含冲突矿物来源的信息。

已进行尽职调查

1)建立健全的公司管理制度

内部合规性团队

nLight成立了一个跨职能部门的冲突矿产合规团队，由我们的质量、环境、健康和安全(“QEHS”)总监领导，成员包括其他QEHS人员和我们工程、供应链和法律部门的其他代表。QEHS总监负责执行我们的冲突矿产合规战略，并向高级管理层通报我们尽职调查工作的结果。

该公司还利用ASSENT协助我们评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施我们将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤。

控制系统

该公司期望其所有供应商都有政策和程序，以确保在生产销售给nLight的产品时使用的任何3TG都不会与DRC发生冲突。这意味着产品不得含有直接或间接资助或惠及覆盖国家武装团体的3TG。我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的部件和材料中包含的3TG原产地的信息-包括从较低级别的供应商供应给他们的3TG的来源。这些要求通过每份采购订单上按部件号记录的质量保证条款(QAP)传达给我们的供应商。

供应商接洽

该公司通过批准与供应商接洽。关于经济合作与发展组织关于加强与供应商接触的要求，该公司制定了一个内部流程，其中包括供应商参与升级的步骤，如面对面会议和纠正行动。来自此项目的反馈使公司能够监督供应商响应的改进和供应商对此计划的遵从性。

该公司鼓励和指导新供应商阅读并接受nLight的冲突矿产政策。我们利用阿森特的在线资源，为所有范围内的供应商提供许多冲突矿产的培训和支持资源。

该公司相信，当涉及到供应商参与时，我们的冲突矿产政策和与供应商关于冲突矿产的直接接触相结合，构成了一个强有力的计划。

申诉机制

我们建立了多个长期的申诉机制，员工和供应商可以通过这些机制举报违反nLight政策的行为，包括与冲突矿物有关的违规行为。供应商和nLight以外的其他人可以联系我们的Confliction Minerals Compliance团队，通过在与供应商的通信中公布的专用电子邮件地址与我们进行沟通，包括报告投诉。此外，我们的员工可以使用我们的举报人流程匿名举报涉嫌违规行为，包括通过我们的道德热线nlight.alert tline.com提交报告。

维护记录

本公司采取了一项政策，将相关文件保留至少5年。我们通过批准实施了文档保留政策，以保留与冲突矿物相关的文档，包括供应商对CMRT的回复。我们将此过程中的所有信息和调查结果存储在一个可由内部或外部各方审计的数据库中。

2)识别和评估供应链中的风险

    

由于我们的规模，我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难确定我们直接供应商的上游参与者。根据为供应商响应建立的标准，在ACM中自动识别风险。这些风险由被批准的供应链员工和我们的冲突矿产合规团队内部成员处理，他们联系供应商，收集相关数据，并对供应商的冲突矿产状态进行评估。

我们就截至2019年12月31日的报告期确定的一个风险与收到的回复的性质有关。收到的大量回复提供了公司或部门层面的数据，或者无法具体说明供应给nLight的零部件中用于3TG的冶炼厂或精炼厂。此外，一些供应商表示，他们从不到75%的供应商那里获得了关于其供应链的信息，因此，他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或炼油厂的全面名单。

根据经合组织的指导方针，重要的是确定和评估供应链中与冲突矿物相关的风险。风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出选矿设施的上游供应商在供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查实践来确定的。Assistent将答复中列出的这些设施与RMI维护的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较，以确保这些设施符合RMI对2019年投产的3TGS加工设施的定义。

为评估任何该等冶炼厂对我们的供应链构成的风险，雅生特决定该冶炼厂是否已按照OECD指引的标准进行审核，例如负责任的矿物保证程序(“RMAP”)。我们通常与3TGS冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。已完成RMAP审核的冶炼厂被认为是无DRC冲突的。在冶炼厂的尽职调查实践没有按照RMAP标准进行审计的情况下，存在潜在的供应链风险。

截至2020年5月22日，我们已经验证了297家冶炼厂或炼油厂，并正在努力验证提交的CMRT中的额外冶炼厂/炼油厂条目。由于提供的主要是供应商级别的CMRT，我们不能确定它们与所涵盖产品的联系。

符合3TGS矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义的每个设施都根据OECD指南中定义的危险信号指标进行评估。Assistent通过识别危险信号，使用许多因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

作为经济合作与发展组织指导下的风险管理计划的一部分，当接受调查的供应商之一在CMRT上报告有危险信号的设施时，将启动风险缓解活动。通过ACM，包括任何危险信号设施的提交会立即出具收据，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括提交特定于产品的CMRT，以更好地识别与他们供应给nLight的产品的联系，并升级到将这些危险信号冶炼厂从其供应链中移除。

根据经合组织的指导方针，风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内被给予明确的绩效目标，最终目标是逐步从供应链中消除这些危险信号。此外，供应商将被引导到被批准的大学学习平台，参与关于降低冶炼厂或炼油厂在供应链上的风险的教育材料。

此外，还根据计划强度对供应商进行评估(进一步协助识别供应链中的风险)。评估和跟踪该计划的力度符合经合组织的尽职调查准则，并有助于在该计划的进展过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估计划强度的标准基于CMRT中的这四个问题：

 

你们是否制定了冲突矿产采购政策？

您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施？

你有没有对照你公司的期望审查从你的供应商那里收到的尽职调查信息？

您的评审过程是否包括纠正措施管理？

 

当供应商达到或超过这些标准(至少A、E、G、H为是)时，他们被认为拥有强大的计划。当供应商不符合这些标准时，他们被认为计划薄弱。目前，我们的21家响应能力较强的供应商已被确认为计划薄弱。

3)设计并实施应对风险的策略

我们与阿森特一起开发了评估和应对供应链中确定的风险的流程。作为对这一风险评估的回应，nLight制定了风险管理计划，通过该计划实施、管理和监控冲突矿产计划。随着计划的进展，升级将发送给没有反应的供应商，以概述通过CMRT做出回应的重要性，并概述遵守冲突矿产规则所需的合作。

我们与我们的任何供应商接洽，如果我们有理由相信这些供应商正在向我们供应可能支持覆盖国家冲突的3TG，以按照OECD指南的规定建立不支持此类冲突的3TG的替代来源。

4)在确定的供应链节点开展供应链尽职调查的独立第三方审核

我们与任何3TGS冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不会对我们供应链内的这些实体进行或直接审计。取而代之的是，我们依赖于作为RMAP的一部分对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计，该计划使用独立的私营部门审计师审计来源，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和炼油厂使用的冲突矿物的保管链。

Avent还直接联系目前没有参加RMAP的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其履约伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。

5)供应链尽职调查公开报告

我们已经公布了截至2019年12月31日的年度SD表格，并在我们网站的投资者关系部分发布了这份报告，网址是：https://investors.nlight.net/financial-information/sec-filings/default.aspx.在我们网站上找到或通过我们的网站访问的信息不被视为本报告的一部分，也不在此引用作为参考。我们还向证券交易委员会公开提交了我们的SD表格和这份报告。

尽职调查结果

调查结果

在2019年的报告年度，nLight Inc.从93%的受访供应商处收到CMRT表格。所有最终的CMRT提交都经过审查和验证，以确保没有发现数据中的不准确或空白。两家供应商无法更正其CMRT，因此仍被列为无效提交。

冶炼厂和炼油厂

附件A是我们的供应商在其完成的CMRT中列出的所有冶炼厂和精炼厂的名单，这些名单出现在RMI维护的冶炼厂名单上。由于我们从供应商那里收到的CMRT很多是以公司或部门为单位制造的，而不是以产品为单位制造的，我们无法确定附录A所列哪些冶炼厂或炼油厂实际加工了我们产品中所含的3TG。因此，我们在附录A中披露的加工冶炼厂和精炼厂名单中可能包含比那些实际加工我们产品中所含冲突矿物的设施更多的设施。

从我们收到的答复中，我们确定了五家冶炼厂，由于一些危险信号指标的存在，这些冶炼厂可能构成风险。对于在CMRT上确定了这些特定冶炼厂的供应商，我们创建了一个新的升级计划。Assend和nLight联系了这些供应商，以评估这些冶炼厂是否可以连接到nLight产品。供应商被要求完成产品级的CMRT，而不是公司级的CMRT，以更好地识别与他们供应给nLight的产品的联系。对其他供应商进行了内部评估，以确定他们是否实际上仍然是活跃的供应商。如果没有，则将它们从数据收集范围中删除。

原产国

附录B根据供应商和RMI提供的信息，包括报告的设施集体采购冲突矿物的原产国的汇总清单。如上所述，在公司层面提供了许多回复，因此，附录B可能包含比我们的产品来源地更多的国家/地区。

为降低风险而采取的步骤

自2020年5月22日以来，我们已经或打算采取以下步骤来改进所进行的尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的3TG可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

附录A-冶炼厂清单

附录B-原产国