附件1.01

福特汽车公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

福特汽车公司是一家总部设在密歇根州迪尔伯恩的全球性公司。截至2019年12月31日，该公司在全球拥有约19万名员工，设计、制造、营销和服务全系列福特轿车、卡车、运动型多功能车(SUV)、电动汽车和林肯豪华车。我们销售的主要产品是汽车、汽车零部件和零配件。

在本报告中，“福特”、“公司”、“我们”、“我们”或类似的引用是指福特汽车公司、我们的合并子公司和我们是主要受益者的合并可变利益实体，除非上下文另有要求。

1.概述

自2014年以来，美国的上市公司被要求进行尽职调查，以确定其产品中冲突矿物的来源，并每年向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)报告。这些披露规则旨在推进结束刚果民主共和国及其邻国暴力冲突的人道主义目标，这些国家统称为“覆盖国家”(Covered Countries)。这些规则将锡、钨、钽和金视为“冲突矿物”，无论它们来自哪里。在讨论这些矿物时，我们使用术语“3TG”。通过增加3TG消息来源的透明度，预计来自矿产贸易的资金不会直接或间接使覆盖国家的武装团体受益。取而代之的是，这些资金将被重新定向到覆盖国家和其他受冲突影响和高风险地区(CAHRA)的3TG负责任来源。

3TG用于许多汽车零部件，从发动机总成到无线电部件。我们致力于确保我们车辆中使用的3TG是负责任的来源。福特将3TG的可靠来源定义为提供3TG材料的冶炼厂或精炼厂，并已被确认为符合(即，成功完成)或活跃于(即，目前参与)A3^研发根据以下计划之一，对其管理体系和采购做法进行第三方审计：负责任的矿产保证流程(RMAP)；伦敦金银市场协会(LBMA)；或全球负责任的珠宝委员会(RJC)审计协议。我们期待在我们的供应链中使用来源可靠的3TG，以支持在覆盖的国家发展“刚果民主共和国无冲突”的3TG矿产贸易。

为了帮助我们实现采购目标并遵守相关披露规则，我们希望我们的含有3TG的组件供应商进行尽职调查，以了解3TG在其组件中的来源，负责任地(如上所述)来源3TG，并且不会在知情的情况下向我们提供导致冲突的3TG部件。为3TG来源提供透明度的最佳方式之一是披露我们的供应链报告了哪些3TG冶炼厂和炼油厂。冶炼厂和精炼厂采购矿物，然后将其加工成可用的金属。如果我们的供应商发现冶炼厂或精炼厂不符合或不符合3^研发根据第三方负责的采购验证计划，福特要求供应商鼓励冶炼厂或炼油厂参与RMAP或考虑替代采购安排。

通过我们下面描述的2019年数据收集和尽职调查努力，福特有理由相信我们产品中包含的一些3TG可能来自覆盖的国家。我们报告的附件1包含一份确认的冶炼厂和精炼厂名单--无论他们位于何处，也不管他们从哪里采购3TG--我们的供应商提交的报告中都包括这些冶炼厂和精炼厂。

2.合理原产地查询(RCOI)

我们已经通过我们的供应商社会责任和反腐败要求网络指南将冲突矿物报告要求作为供应商合同义务的一部分，我们要求我们的供应商将同样的义务延伸到他们的供应商。由于我们与供应链中的冶炼厂和精炼厂相距甚远，因此我们依赖我们的直接供应商来调查他们的供应商，这些供应商预计将继续进行一连串的报告要求，直到他们确定所有信息为止。

关于他们提供给我们的产品中所含的3TG的来源。我们的RCOI确定基于从范围内供应商收到的冶炼厂和精炼厂数据，并与责任矿产倡议(RMI)RCOI数据库进行比较，该数据库包含来自符合RMAP和LBMA标准的冶炼厂和精炼厂的3TG来源的汇总数据。在某些情况下，我们范围内供应商提供的信息可能不完整或包含过多，导致缺少或额外确定RCOI数据。在大多数情况下，我们的直接供应商无法确认3TG原产地信息。

RCOI方法

出于报告目的，我们要求范围内的直接供应商填写由负责任矿产倡议和全球电子可持续发展倡议设计的冲突矿产报告模板(CMRT)。供应商可以通过电子邮件或上传到特定网站提交其完成的CMRT。

为了确定我们的范围内供应商，我们根据国际材料数据系统(IMDS)报告的预期支出和3TG含量，对我们工厂的所有零部件供应商进行了基于风险的评估。总体而言，我们的范围内供应商占我们在零部件上的直接支出的80%以上。通过我们的分析，我们可以确认，我们的车辆中有超过6万个部件含有一定程度的3TG含量。3TG材料存在于我们所有主要商品类别的部件中，包括内部、外部、电气、底盘和动力总成部件。在我们的范围内部件中，99%含锡，11%含钨，16%含钽，44%含金，许多部件含有一种以上的3TG材料。我们所有的车辆都包括至少含有一种3TG材料的部件。

福特连续第五年收到100%接受调查的范围内供应商的回复。我们继续与供应商合作，以提高其报告的质量和完整性，如果供应商的报告不完整，与之前通过IMDS报告的信息不一致，和/或其CMRT所包含的冶炼厂或炼油厂未被确定为符合RMAP、LBMA或RJC责任采购验证计划或未被确认为符合或活跃在RMAP、LBMA或RJC责任采购验证计划中，我们将直接向供应商提供反馈。对供应商的反馈导致72家供应商通过包括冶炼厂名单、提高供应商响应率以及交叉检查RMI冶炼厂数据库的合规冶炼厂或精炼厂审计状态，显著改善了其CMRT数据。我们还继续努力确定原产国，向我们供应链中报告的未在RMI RCOI名单上列出的冶炼厂和炼油厂发出直接查询。我们的RCOI数据集汇总了LBMA认证的黄金精炼商提供的原产国数据。该数据不是特定于LBMA精炼器的，可以引用任何或所有LBMA验证的精炼器。

3.尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有重大方面均符合经济合作与发展组织(OECD)2016年第三版受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南(“OECD指南”)和3TG相关附录中的5步框架。

4.已采取的尽职调查措施

4.1管理体系

我们的冲突矿产管理系统包括以下行动：

在我们的产品中含有锡、钨、钽和金的情况下，福特的目标是使用刚果民主共和国的无冲突矿物，同时继续支持从刚果民主共和国和邻国采购负责任的区域内矿产。根据1934年“证券交易法”(“规则”)第13P-1条的定义，“刚果民主共和国无冲突”是指产品不含直接或间接资助刚果民主共和国或毗邻国家武装团体或使其受益的该产品功能或生产所必需的冲突矿物。

我们的供应商应该进行尽职调查，以了解福特产品中使用的冲突矿物的来源，并要求供应商负责任地进行采购，而不是在知情的情况下提供含有规则中描述的导致冲突的矿物的产品。供应商必须遵守我们的社会责任和反腐败要求网络指南中公布的福特年度冲突矿产报告要求。供应商应使用经验证符合a3标准的冶炼厂和炼油厂。^研发负责矿物来源验证计划的一方。此外，福特鼓励供应商扩大负责任的采购和尽职调查，以包括经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南定义的受冲突影响和高风险地区(CAHRAS)，以及3TG的相关补充

对人权的承诺。它一周七天、每天二十四小时都可以使用，并且有七种语言版本。对员工进行培训，让他们意识到这款应用。正确的方式也是公开的，帮助我们的供应商和其他合作伙伴更熟悉我们的政策和做法。我们还将其作为“开源”材料提供给其他公司和团体

4.2识别和评估供应链中的风险

我们审查了范围内供应商的CMRT：

我们将我们供应商的冶炼厂和炼油厂名单与RMI冶炼厂数据库进行了比较，对于这两个名单上出现的冶炼厂和炼油厂，我们能够确定它们的审计状态，并获得可见性，以评估我们供应链中的潜在风险。RMI RMAP、RJC和LBMA使用独立3^研发缔约方基于风险的方法审计，以确认冶炼厂和炼油厂已经执行了经合组织指导框架的所有5个步骤。

我们开发了一个数据库，以帮助分析供应商报告数据，并创建量身定制的纠正措施，以帮助供应商提高其报告质量。我们有专门的资源和跨职能团队来管理我们的冲突、矿产合规和负责任的采购工作。

为了加强我们对供应商负责任的采购期望，并提高风险意识，福特向供应商提供了一份CMRT中报告的不在RMI公共合规/积极名单上的冶炼厂和炼油厂名单。福特要求供应商完成额外的尽职调查、外联和/或考虑为这些冶炼厂和炼油厂做出替代采购安排。

虽然钴不包括在“冲突矿物”的定义中，但我们扩大了我们的风险评估战略，对钴进行尽职调查，钴是福特供应链中的另一种矿物，源自经合组织指南定义的CAHRA。2019年，我们调查了我们的战略钴供应商，以完成钴报告模板(CRT)，并获得了100%的回复率。

2019年，福特对其钴尽职调查管理系统是否符合经合组织指南的要求进行了评估。评估提供了一个基准，福特可以根据这个基准不断改进，还包括对流程优化的建议。

4.3设计并实施应对已识别风险的策略

我们已经制定了以下程序，以应对供应基础中发现的风险：

作为我们风险缓解过程的一部分，我们的供应商报告的但未被确认为“合格”冶炼厂或精炼厂的实体将报告给RMI进行验证和评估。2019年，如果我们的供应商名单中包含未在RMI公共“符合者”或“活跃”冶炼厂&炼油商RMAP名单上标识的冶炼厂或炼油厂，我们会立即通知供应商。我们还指示供应商在哪里找到RMI“符合”和“积极”的冶炼厂和精炼厂信息，鼓励我们的供应商完成与其报告的尚未确定为“符合”或“积极”的冶炼厂和炼油厂的接触，和/或考虑替代采购安排。

我们是RMI冶炼厂处置团队的积极成员，以便更好地了解冶炼厂和炼油厂的要求和流程，并支持对全球报告的任何新冶炼厂和炼油厂的研究，以便能够适当地确定和参与完成RMAP。在我们交叉认可LBMA和RJC审核状态的同时，我们直接联系冶炼厂和炼油厂，请求他们参与RMI RMAP。

我们代表北美汽车业担任汽车行业行动小组(AIAG)冶炼厂参与小组(SET)的主席，领导并完成与冶炼厂和精炼厂的直接协调接触。AIAG SET鼓励未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂遵守RMAP。AIAG通过完成冶炼厂和炼油厂的协调外展以及每年完成审计前访问，倡导负责任的采购。

福特是驱动可持续发展的成员，该组织由CSR Europe协调，由几家汽车制造商组成，他们合作提高供应链的可持续性。驱动可持续发展旨在改善汽车供应链的社会、道德和环境绩效，包括负责任的原材料采购。2019年，驱动可持续发展通过与欧洲负责任矿产伙伴关系(EPRM)的接触代表其成员。

我们连续第七年成为负责任矿产贸易公私联盟(PPA)的积极成员。PPA是公民社会、行业领导人和美国政府之间的多部门倡议，支持改善覆盖国家道德供应链所需的尽职调查和治理体系的项目。2019年，我们的PPA会员费有助于：

 

4.4独立执行3^研发冶炼厂和炼油厂尽职调查做法的一方审计

由于我们在供应链中的位置，我们依赖RMI和他们的RMAP交叉认可计划来确定我们的供应商报告的冶炼厂和精炼厂是否符合RMAP、LBMA和RJC第三方审计协议，以验证可靠的采购。制定这些审计标准是为了评估公司是否有适当的管理系统来支持和实施尽职调查和负责任的采购实践。我们是各种RMI工作组的活跃成员，我们为用于支持我们计划的RMI工具和流程的开发做出了贡献。我们使用RMI审核状态数据库和RCOI信息作为关键输入，帮助我们管理供应链中的风险。此外，我们积极审查和评估其他信息，如公开提供的事件报告、非政府组织报告和政府发布的信息，以帮助我们评估供应基地的风险。

4.5供应链尽职调查年度报告

这是我们的第七份冲突矿产报告，我们计划每年报告一次。我们的冲突矿物政策可通过单击此处获得，我们的政策和报告均可在我们的网站上获得，网址为：http://corporate.ford.com.我们还在http://sustainability.ford.com.的福特可持续发展报告中提供了有关冲突矿物披露和报告的信息

5.用于处理产品中的冲突矿物的设施(如果知道)

我们对范围内的供应商进行了调查，以确定用于加工我们产品中包含的3TG的设施。我们范围内的大多数供应商(65%)提供的是公司级别的CMRT，没有指明用于特定部件、组件或业务客户的冶炼厂或精炼厂。在供应商提供零件级报告的情况下，由于较低级别的供应商以公司为基础进行报告，因此无法确定支持我们特定产品的冶炼厂和精炼厂的身份。因此，我们无法确定我们的产品使用了哪些具体设施来处理3TG，以及我们产品中的3TG是否来自循环再造/废料来源。通过将我们范围内供应商的冶炼厂和精炼厂名单与RMI冶炼厂数据库进行比较，我们的范围内供应商报告了302家符合RMI条件的3TG冶炼厂/精炼厂，如附件1所示。总体而言，302家冶炼厂和精炼厂中有79%被认为是“3TG的可靠来源”。这比2018年的符合率有所下降，在2018年，83%的人被认为是“3TG的可靠来源”。许多位于印尼的“合规”锡冶炼厂关闭，是导致合格率整体下降的主要因素。

我们与100多家范围内的供应商合作，提供含有黄金部件的部件，以便在公司和产品级别报告中报告不符合要求的黄金精炼商时完成额外的尽职调查。通过与供应商接触，并教育他们了解向其分级供应商询问黄金来源的过程，我们帮助提高了人们的意识，并增加了与我们供应链中报告的不符合要求的黄金精炼商相关的尽职调查行动。这一过程使我们能够移除任何最初报告的黄金精炼商，如果他们不在福特的供应链中。我们的许多范围内的黄金供应商继续提交公司级的CMRT；因此，我们仍然无法确认我们的供应链中是否有几家不合格的黄金精炼商。

下面的图表按矿物描述了我们供应链中可能参与(符合/活动)且不参与RMAP、LBMA或RJC审计协议的冶炼厂和精炼厂的数量。

6.产品中冲突矿物的原产国(如果知道)

通过我们的领导努力和尽职调查行动，我们提高了供应链的透明度。2014年，我们范围内的供应商中有41%提供了冶炼厂和精炼厂名单。2019年，我们68%的范围内供应商提供了冶炼厂和精炼厂名单，从而可以更好地确定可能的原产国，并识别Process 3TG在我们供应链中报告的设施。我们对照我们供应链报告的302家冶炼厂和炼油厂查看了RMI RCOI数据，以确定我们报告的冶炼厂和炼油厂是否有来自覆盖国家的采购。我们有理由相信，报告的冶炼厂和炼油厂中有87家可能直接从覆盖国家采购，另外26家冶炼厂和炼油厂可能间接从覆盖国家采购。截至2019年12月31日，所有113家被确定为直接或间接从覆盖国家采购的冶炼厂和炼油厂都被认为符合RMAP、LBMA或RJC审计协议。

根据我们的供应商提供的信息以及RMI RCOI数据(包括符合RMAP和LBMA标准的加工设施的汇总原产地)，我们认为我们产品中包含的3TG原产国(COO)可能包括以下按矿物分类的覆盖国家：

使用相同的方法，我们认为我们产品中包含的3TG的COO可能还包括以下国家：

阿根廷；亚美尼亚；澳大利亚；奥地利；阿塞拜疆；巴哈马；白俄罗斯；比利时；贝宁；玻利维亚；波斯尼亚和黑塞哥维那；博茨瓦纳；巴西；保加利亚；布基纳法索；柬埔寨；喀麦隆；加拿大；开曼群岛；智利；中国；哥伦比亚；克罗地亚；库拉索岛(荷属安的列斯群岛)；塞浦路斯；捷克共和国；丹麦；多米尼加共和国；厄瓜多尔；埃及；萨尔瓦多；厄立特里亚；爱沙尼亚；埃塞俄比亚；斐济；芬兰；法国；加蓬；冈比亚；格鲁吉亚；德国；加纳；希腊；危地马拉；几内亚；圭亚那；洪都拉斯；香港；匈牙利；冰岛；印度；哈萨克斯坦、肯尼亚、科索沃、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、罗马尼亚、俄罗斯联邦、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、所罗门群岛、南非。塔吉克斯坦、泰国、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、梵蒂冈城、委内瑞拉、越南、也门、津巴布韦。

*福特汽车不直接从伊朗进口3TG供应给我们的产品中的3TG在并入我们的成品之前进行了实质性的转化。

7.尽可能具体地确定地雷或原产地的努力

为了以最大可能的特异性确定我们产品中3TG的地雷或原产地，我们采取了以下行动：

8.我们已经或将采取步骤(如果有的话)，以降低我们产品中的冲突矿物使武装组织受益的风险，包括改善我们尽职调查的任何步骤

福特的政策是负责任地采购。然而，我们认识到，严格避免使用某种矿物或矿物原产地可能会产生意想不到的后果，包括使当地居民失去生计。福特支持从覆盖的国家进行负责任的采购。

我们审查供应商的冲突矿产政策，以符合我们的期望。当供应商的政策表明禁止来自覆盖国家的材料时，我们与他们联系，告知他们我们的期望以及禁止来自覆盖国家的材料的潜在负面后果。

我们的目标是提高我们供应链内矿产采购的透明度，同时提高全球冶炼厂和精炼厂的能力，以确保来自覆盖国家的3TG不会为该地区的武装团体或冲突提供资金。我们的目标是增加所有冶炼厂和炼油厂对RMAP、LBMA或RJC 3的参与^研发缔约方验证计划，以确保从覆盖的国家/地区进行负责任的采购。具体地说，我们设定的目标是：(I)从范围内的供应商获得100%的响应率，(Ii)增加提供冶炼厂和精炼厂名单的供应商数量，(Iii)增加我们的供应商只使用负责任的3TG来源，以便我们能够更好地确定首席运营官并确保负责任的采购，以及(Iv)不断改进我们的尽职调查努力。为支持这些目标，我们采取了以下行动：

我们2020年的目标

福特将继续致力于负责任的3TG采购，与行业团体和非政府组织合作，让供应商参与持续改进以采用最佳实践，并改进内部风险评估和管理系统。我们持续改进的目标包括：

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