美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格SD
专业披露报告
罗杰斯公司
(注册人的确切姓名载于宪章中)
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马萨诸塞州 (成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) | 1-4347 (委托文件编号) | 06-0513860 (税务局雇主身分证号码) |
地址:亚利桑那州钱德勒大道2225W.Chandler Blvd.,邮编:85224
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
维克拉姆·迪克西特
(480) 917-6000
(与本报告有关的联系人的姓名和电话号码,包括区号)
勾选相应的框以指明提交此表单所依据的规则,并提供此表单中的信息适用的期限:
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| 《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)规定的规则13P-1,适用于2019年1月1日至12月31日的报告期 |
项目1.01冲突矿物披露和报告。
罗杰斯公司(以下简称“公司”或“罗杰斯”)对其在2019年制造或签约生产的产品进行了评估,确定其中某些产品含有“Conflicts Minerals”,该术语在美国证券交易委员会(SEC)颁布的Form SD第1.01项中定义,并且表示Conflicts Minerals对于上述产品的功能或生产是必要的。这些产品的功能或生产所需的冲突矿物是锡和金。根据以下概述的合理原产国查询,本公司有理由相信其某些含有必要冲突矿物的材料来自回收或废料来源。此外,该公司有理由相信,其间接供应商之一从刚果民主共和国或任何毗邻国家(统称为“被覆盖国家”,每个此类国家均为“被覆盖国家”)的无冲突矿山采购锡。关于含有必要冲突矿物的所有其他材料,本公司没有理由相信任何必要的锡或金可能来自所涵盖的国家。
公司的冲突矿产项目
本公司已制定冲突矿产政策(以下简称“政策”)。该政策张贴在公司的公共网站上,部分规定:
罗杰斯预计其供应商将从对社会负责的供应商那里采购材料,所有供应商都将遵守多德-弗兰克法案的要求。[与冲突矿物有关]并提供所有必要的声明和支持信息。如果供应商不直接从矿山或冶炼厂采购,并确定罗杰斯购买的产品中使用的冲突矿物的来源,则供应商必须将这些要求传递给他们的供应链。我们将评估未来与不合作无冲突采购计划和不遵守本政策的供应商的业务。
该公司的Conflict Minerals合规工作由其供应链管理高级总监监督。公司的法律和环境职能通过这些合规努力为供应链组织提供支持,外部顾问协助公司制定合理的原产国查询流程。
确定SEC冲突矿物规则范围内的产品
在确定其哪些产品可能属于修订后的1934年证券交易法规则13-1的范围内时,该公司考虑了其在2019年制造供销售的所有产品,或其签约在2019年期间制造的所有产品。用于维护或研发活动的材料不包括在下面描述的流程中。
关于2019年首次投产销售的材料或2019年新供应商提供的材料,本公司环保合规团队对每一种新材料进行审核,以确定其是否可能含有冲突矿物。此外,公司的供应链团队询问了所有新供应商,询问他们供应给公司的材料中是否存在冲突矿物。该公司还为某些化学摘要服务(CAS)注册号监测公司化学品库存系统的新增内容,以确保可能含有冲突矿物的材料在用于制造待售产品之前被标记进行审查。
关于2019年公司产品生产中使用的所有其他材料,供应链和环境合规团队审查了公司的化学品库存系统,并通过使用CAS注册号和安全数据表信息,确定了可能含有冲突矿物的材料。
该公司供应链和环境团队的分析结果被汇编成一份可能含有必要冲突矿物的材料清单。该名单还包括这些材料的供应商,供应链团队使用其企业资源规划系统的采购数据确定了这些供应商。
合理的原产国查询
使用上述清单,对2019年向本公司提供材料的所有直接供应商进行了调查,这些材料用于制造待销售的产品,并可能含有必要的冲突矿物。本公司要求各供应商通过责任矿产倡议冲突矿产报告模板证明其出售给本公司的材料不含冲突矿产,或如果该等材料确实含有冲突矿产,则证明该等冲突矿产(I)不是源自所涵盖国家或(Ii)来自回收或废品来源。这些直接供应商还被要求调查他们自己的供应商,以获得同样的信息,并提供支持其认证的信息,包括适用的冶炼厂或炼油厂信息。
在询价过程中,除一家供应商外,所有接受调查的供应商均告知本公司,他们在2019年供应给本公司的材料不含冲突矿物,或提供了含有冲突矿物的材料并非源自所涵盖国家或来自回收或废品来源的证明。一家供应商通知公司,它从冶炼厂购买锡,这些冶炼厂来自一个或多个复盖国家经认证的无冲突矿山。本公司确认,截至2019年4月,责任矿产倡议认证供应商和冶炼厂符合相关的责任矿产保障流程评估协议。
根据本公司对其必要冲突矿产供应商提供的答复的审阅,(I)本公司有理由相信,该等材料中的某些来自回收或废料来源,而该等含锡材料中的某些材料来自一个或多个涵盖国家的经认证的无冲突矿山,及(Ii)就本次调查中评估的所有其他材料而言,本公司没有理由相信其产品中必要的冲突矿产可能起源于涵盖国家。
本表格SD中提供的披露可在此处获得:
https://www.rogerscorp.com/about-us/corporate-responsibility/supply-management
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由下列正式授权的人代表其签署。
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罗杰斯公司 | | |
(注册人) | | |
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/s/Jay B.Knoll | | 2020年5月29日 |
通过 | | 杰·B·诺尔(Jay B.Knoll) | | (日期) |
| | 公司发展高级副总裁, | | |
| | 总法律顾问兼公司秘书 | | |