附件1.01
道格拉斯动力公司
冲突矿物报告
截至2019年12月31日的年度
道格拉斯动力公司为遵守1934年证券交易法(修订后的规则)第13P-1条的规定，美国证券交易委员会(SEC)通过了该规则，以实施与2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案)指示的与冲突矿物相关的报告和披露要求。本规则已编制了截至2019年12月31日的本冲突矿产报告(The Company，Debus WE，Work Us or Our？)。该规则要求遵守经修订的1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act)下的规则13P-1(The Rule 13p-1)。在“规则”的范围内，冲突矿物的定义是铌钽矿、锡石、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨(δ3Tg)。但这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，也不管它们是否为武装冲突提供资金。(2)在“规则”的范围内，冲突矿物的定义为铌钽铁矿、锡石、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨(δ3Tg/g)；以及这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，也不管它们是否资助武装冲突。
如果任何冲突矿物对于注册人制造的或注册人签约制造的产品的功能或生产是必要的，则规则要求注册人真诚地对这些冲突矿物进行合理的原产国(RCOI)调查，该调查旨在合理地设计，以确定任何冲突矿物是源自刚果民主共和国还是邻国(所涵盖的国家)，或者来自回收和废料来源。根据其RCOI，如果注册人知道，鉴于其一些必要的冲突矿物可能原产于所涵盖国家，并有理由相信必要的冲突矿物不是来自回收或废弃来源，登记人必须按照国家或国际公认的尽职调查框架对其冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并在另一份冲突矿产报告中说明这种尽职调查情况。
根据经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链指南”(第三版)、锡、钨、钽和金的相关补充以及规则，本报告可在公司的投资者关系网站http://ir.douglasdynamics.com.上查阅。
根据本规则、SEC于2014年4月29日关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明、SEC于2014年5月2日发布暂缓执行令的声明以及SEC于2017年4月7日关于上诉法院裁决对冲突矿产规则的影响的最新声明，本冲突矿产报告未经第三方审计。
1、上市公司概况：中国上市公司概况；美国上市公司概况；中国上市公司概况。
本报告由本公司管理层编制。*除另有明文规定外，本报告所载资料包括所有持有多数股权的附属公司及为进行财务报告而须与吾等合并的任何其他实体的活动。它不包括任何不需要合并的实体的活动。
该公司是北美首屈一指的商用工作卡车附件和设备制造商和装配商，道格拉斯动力公司的产品和服务组合分为两个细分市场：第一，工作卡车附件细分市场，包括以Fisher®、SNOWEX®和WESTER®品牌销售的防雪和防冰附件。第二，工作卡车解决方案部门，包括Henderson®品牌下的市政冰雪控制产品，以及Henderson®品牌下市场领先的附件和存储解决方案升级，以及Dejana®品牌及其相关子品牌。
2、更新项目管理、冲突矿产合规等流程。
2.1.*合规框架概述
我们的RCOI旨在为我们提供一个合理的基础，以确定我们是否从覆盖的国家采购3TG。“我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD的指导方针。
2.2.*
2019年，我们进行了内部调查过程，以确定我们是否在提供给我们的零部件或材料中购买了3TG。基于这一过程，我们的管理层得出结论，我们产品中包含的唯一3TG是锡石。锡石，通常被称为锡，包括在我们的防雪和防冰设备的电气部件中。基于这一结论，为了确定我们产品中锡的来源，我们编制了一份2019年前六个月向其采购电气部件的供应商名单，确定在此期间，我们100%从93家直接供应商那里购买了我们的电气部件。由于直接供应商数量较少，因此我们从93家直接供应商那里购买了100%的电气部件。由于直接供应商的数量较少，因此我们的管理层得出结论，我们产品中唯一包含的3TG是锡石。锡石，通常被称为锡，包括在我们的防雪和防冰设备的电气部件中。我们能够直接联系到他们所有人，而不需要对我们的供应商进行更广泛的调查。
我们使用我们的冲突矿产管理团队内部开发的模板(模板)向每个确定的供应商索取信息。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的信息。模板要求供应商证明供应商提供给我们的材料是否含有或使用了3TG，以及材料中含有或使用的任何3TG是否来自任何覆盖的国家(基于供应商实施的程序，以确定使用3TG生产的材料的来源)，或者来自回收来源或废料来源。
对于没有完全回复我们最初联系的任何供应商，我们通过电话和/或电子邮件进行了额外的后续询问。我们对照制定的标准审查了答复，以确定是否需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及与我们自己的内部调查结果证明的事实不一致。我们直接与初始响应符合这些标准的供应商合作，以提供修订后的响应。
事实证明，2020年新冠肺炎的全球影响给许多供应链带来了压力。许多公司，像我们一样，看到对合规请求的响应性下降，这可能是新冠肺炎的全球影响的结果。对于冲突矿物履约，对上游供应商获取信息的依赖加剧了这种影响，因为这些供应商可能没有能力以有效和高效的方式远程工作。
最终，在我们联系的93家供应商中，我们收到了65%(即60家)的回复。这60家供应商中的15家：
·美国联邦储备委员会表示，大约70%的供应商回复，即42家供应商表示，据供应商所知，供应商要么没有向该公司供应含有3TG的零部件或材料，要么其在2019年期间供应给该公司的零部件和材料中的3TG不是来自覆盖的国家/地区。在此之前，该公司表示，大约70%的供应商回复，即42家供应商表示，据供应商所知，供应商要么没有向该公司供应含有3TG的零部件或材料，要么它在2019年供应给该公司的零部件和材料中的3TG不是来自覆盖国家。
·该公司表示，大约10%的供应商回复，即6家供应商表示，据供应商所知，其在2019年向公司供应的零部件和材料中的3TG是刚果民主共和国无冲突的，但没有具体说明3TG是在哪里采购的。
·该公司表示，大约13%的供应商回复，即8家供应商，表示其在2019年向该公司供应的零部件和材料中的一些3TG可能来自覆盖国家，其来源不是无冲突的，或者完全来自回收或废品来源。然而，这8家供应商中有4家表示，他们要求自己的直接供应商不存在DRC冲突。
·该公司表示，大约7%的供应商回复，即四家供应商表示，供应商无法提供有关其供应链的完整信息，要么是因为供应商是分销商，要么是因为供应商缺乏足够的资源来充分调查其供应链。
在审查了我们的RCOI的结果后，我们不能最终确定我们没有理由相信我们的产品功能或生产所需的3TG可能在2019年来自覆盖的国家。“我们真诚地进行我们的RCOI，我们相信我们的RCOI合理地允许我们做出这一决定。因此，我们开始对我们产品中3TG的来源和保管链进行尽职调查。
2.3.*尽职调查程序
作为我们尽职调查过程的一部分，我们的设计是在所有实质性方面都符合经合组织的指导方针，我们采取了以下行动。
2.3.1.管理信息系统：管理信息系统、信息管理系统。
我们以前已经建立并继续维持下述管理制度，以协助我们履行与冲突矿物有关的义务。
冲突矿产政策
我们采取了以下冲突矿产政策：
*目的：*目的：
1.道格拉斯动力公司(Douglas Dynamics，Inc.)在此文件中阐述了道格拉斯动力公司(Douglas Dynamics，Inc.)的政策。关于冲突矿物的使用，其定义为铌钽矿、锡石、金、黑钨矿或其衍生物(统称为冲突矿物)，这些矿物最初仅限于原产于刚果民主共和国(与刚果(金)或毗邻国家(与刚果民主共和国共同称为所涵盖国家)的钽、锡和钨(统称为冲突矿物)。
2.*：该政策的目的是澄清本公司对冲突矿产的看法，确保对冲突矿产采取一致的做法，并促进遵守多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第1502节的披露要求及其下的美国证券交易委员会(SEC)要求披露冲突矿产的规则(Conflicent Minerals)，以确保对冲突矿产的看法保持一致，并促进遵守《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》第1502节的披露要求及其下要求披露冲突矿产的美国证券交易委员会(SEC)规则。
3、*
B、
这项政策适用于本公司及其世界各地的子公司。
*政策
为了进一步履行公司遵守冲突矿物披露要求的承诺，公司的政策是做出合理努力：
1、*；
2.*
3.应要求，本公司的业务伙伴应要求在适用的范围内履行其在冲突矿物披露要求下的义务，以协助其履行其在冲突矿物披露要求项下的义务，包括在适用的范围内协助本公司的业务合作伙伴履行其在冲突矿物披露要求项下的义务。(三)在适用范围内，协助本公司的业务合作伙伴履行其在冲突矿物披露要求项下的义务。
4.在可行的情况下，本公司在可行的情况下，使用不属于刚果(金)冲突无冲突的冲突矿产，在冲突矿物披露要求的含义内，允许本公司使用不属于刚果民主共和国冲突自由的冲突矿产。
我们的政策在我们的网站上公开提供，网址是：http://ir.douglasdynamics.com/governance.cfm.
内部团队
该公司成立了一个与冲突矿物有关的内部小组。该团队负责执行我们的冲突矿产合规战略，由我们的报告和合规总监监督，并包括供应链等相关部门的主题专家。我们会定期向高级管理层汇报我们尽职调查的结果。
控制系统
我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此我们通常依赖我们的直接供应商提供供应给我们的组件和材料中包含的3TG原产地的信息，包括从较低级别的供应商供应给他们的3TG的来源。“正如下面进一步描述的那样，我们已就此问题积极与我们的直接供应商接触并对其进行监控。自2018年以来，我们一直寻求在新的或续签的合同中增加条款，要求供应商(1)不向我们出售来自任何覆盖国家的任何含有3TG的产品，以及(2)为我们提供商业上合理的援助，以履行我们在多德-弗兰克法案下的报告义务。*因为与我们的供应商的合同经常是多年有效的，我们不能单方面强加新的合同条款和向下流动的要求，必须等到我们签订新的合同或续签合同后，才能寻求这些额外的条款。
申诉机制
我们有长期的申诉机制，员工和供应商可以通过该机制举报违反公司政策的行为，包括我们的冲突矿产政策。
记录维护
我们保留了RCOI和尽职调查流程中的所有相关文档。
2.3.2.评估供应链中的风险，包括评估供应链中的风险；评估供应链中的风险
因为我们主要与我们的直接供应商互动，而且我们供应链的深度、广度和不断发展，我们很难确定直接供应商上游的参与者。2019年，我们确定了93家直接供应商，他们向我们供应可能含有3TG的材料或组件。我们依赖这些供应商向我们提供有关这些材料或部件中所含3TG来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息或他们订阅的监控服务。
2.3.3.设计和实施应对风险的战略。
我们已经制定了一项风险管理计划，通过该计划，我们的冲突矿产计划得以实施、管理和监测。本风险评估的最新情况定期提供给高级管理层。
作为我们风险管理计划的一部分，为了确保供应商了解我们的期望，我们已经通过电话、电子邮件或其他书面形式联系了每个供应商。“我们向供应商提供了一份我们的冲突矿产政策副本，如果供应商有问题，我们会提供我们的联系信息。”我们回答了供应商提出的所有问题，这些问题需要进一步澄清。*2019年，我们向我们RCOI范围内的每个供应商提供了一份模板副本，供他们填写，以便跟踪冲突矿产。此外，在我们需要澄清或有关对模板的具体回应的额外信息的程度上，我们遵循了
根据我们的RCOI，我们确定了八家供应商，他们表示，他们在2019年供应给我们的组件中的一些3TG可能来自覆盖国家的来源。在这八家供应商中，有四家表示他们不要求直接供应商向他们提供经认证无冲突的材料，或者来自回收或废品来源的材料。我们打算与这些供应商接触，鼓励他们提高收集的关于供应给我们的组件中3TG来源的数据的质量，以便确定3TG是否包含建立3TG的替代来源，这些来源要么是无冲突的，要么是来自回收或废品来源，要么来自覆盖的国家以外。
2.3.4.对供应链中已确定的点进行供应链尽职调查的第三方审计。
由于我们与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此我们不对供应链内的这些实体进行直接审计。“我们重视承担冶炼厂和炼油厂验证审计的第三方项目的努力，例如责任矿产倡议的责任矿产保证流程。
2.3.5.*报告关于供应链尽职调查的报告
这份冲突矿产报告正在提交给证券交易委员会，作为公司专业披露报告SD表格的证物，并可在我们的投资者关系网站上查阅，网址为http://ir.douglasdynamics.com.。
由于我们在RCOI和尽职调查过程中从直接供应商那里收到的大多数信息都是在企业或公司层面上报告的，而且我们收到的答复的质量差异很大，因此我们无法确定我们的供应商报告的3TG是否存在于向我们供应的实际组件或材料中，也无法验证这些冶炼厂或炼油厂是否确实在我们的供应链中。*因此，我们没有提供我们供应链中冶炼厂和炼油厂的汇总列表，也没有提供潜在国家的汇总列表
3、*
展望2020年，我们打算继续实施上述尽职调查措施，除了继续与供应商接触和/或指导他们使用培训资源，试图提高我们的响应率，并改进供应商对我们关于3TG的询问的回复内容。我们相信，这些努力将降低我们产品中必要的3TG可能使覆盖国家的武装团体受益的风险。
4、*
本冲突矿产报告包含前瞻性陈述，旨在符合1995年“私人证券诉讼改革法”确立的责任避风港资格。本冲突矿产报告中包括的除历史事实陈述外的所有陈述，包括但不限于关于我们的冲突矿物合规计划的陈述，均为前瞻性陈述。这些前瞻性陈述通常由以下词语标识：？目标、？计划、？相信、？预计、？意图、？将、？可能、？可能、？预期。这些前瞻性陈述通常由以下词语标识：？目标、？计划、？相信、？预期、？意图、？将、？可能、？可能、？预期。这些前瞻性陈述通常由以下词语标识：？目标、？计划、？相信、？预计、？意图、？将、？可能、？可能、？预期这些前瞻性陈述不能保证未来的业绩，受到风险、不确定因素、假设和其他因素的影响，其中一些因素是我们无法控制的。本冲突矿产报告中描述的众多重要因素，包括我们实施新软件系统的能力、我们供应商遵守我们冲突矿产相关冶炼厂和精炼厂的意愿和能力、负责任矿产等全行业倡议的影响等，这些都是我们无法控制的。在这份冲突矿产报告中描述的许多重要因素，包括我们实施新软件系统的能力、我们供应商遵守我们与冲突矿产相关的冶炼厂和精炼厂的意愿和能力、负责任的矿产等全行业倡议的影响。冶炼厂和精炼商遵守负责任的矿产保证流程的意愿和能力，我们管理冲突矿产RCOI和尽职调查流程的有效性，以及我们合规的成本，可能会影响这些陈述，并可能导致实际结果与我们的预期大不相同。所有前瞻性陈述仅说明截至本冲突矿产报告的日期。我们不承担任何义务，也不承担任何义务，公开更新或修改任何前瞻性陈述, 无论是作为新信息、未来事件或其他原因的结果。
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