EX-1.01

附件1.01(A)

II-VI成立为法团

冲突矿物报告

2019年1月1日至2019年12月31日报告期

概述

II-VI公司(II-VI或公司)的本冲突矿产报告(报告)是根据根据1934年证券交易法颁布的规则13P-1 和表格SD(规则)编制的，报告期为2019年1月1日至2019年12月31日。

该规则要求公司在制造或签订合同制造产品时披露某些信息，而规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。指定的矿物是金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨(冲突矿物)。就规则13P-1而言，涵盖的国家包括刚果民主共和国(刚果民主共和国)、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

如本报告中进一步描述的，公司已确定其某些部门生产或签约制造含有3TG的产品，这些产品是此类产品的功能或生产所必需的。

本报告涵盖的公司产品说明

本报告涉及(I)该产品的功能或生产需要3TG的产品，(Ii)由本公司制造或签约制造的产品，以及(Iii)在2019年完成制造的产品。

这些产品( 在本报告其余部分中称为涵盖产品)包括：涂层中含有金、钽或钨的某些激光光学器件，可能包含镀金或锡焊的某些机械加工零件，以及公司提供的产品中使用的由金、钽、锡和钨制成的各种零部件。

原产地查询的合理国家

为了确定源自覆盖国家/地区的产品是否需要3TG，公司聘请了第三方服务提供商Assend Compliance (Assend)协助其审查供应链和识别风险。该公司提供了一份由供应商和与范围内产品相关的部件组成的列表，以供上载至被批准合规性经理(ACM？)。为了收集供应链采购的原产地材料的数据，公司利用冲突矿产报告模板(CMRT) 版本5.12或更高版本对所有范围内的供应商进行调查。

在供应商调查期间，公司通过ACM与供应商联系，a软件即服务由Assend提供的(SaaS)平台，使用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商直接将完成的CMRT上传到平台进行验证、评估和管理。ACM还提供满足OECD指导流程期望的功能，方法是评估每个供应商响应的质量，并根据供应商的流程参与声明分配健康分数。此外，一步步供应商接洽流程和上游尽职调查通过此平台进行管理。

通过ACM和ASSENT团队，公司要求所有直接供应商 (第1级供应商)完成CMRT以及培训和教育，以指导他们有关最佳实践和CMRT模板的使用。Assistent监控并跟踪ACM中的所有通信，以供将来报告和透明。本公司直接联系在尽职调查过程中未对Assend的通信做出回应的第1级供应商，并要求他们完成CMRT并将其提交给Assend。

该公司的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题，有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，以及了解1级供应商的尽职调查工作。此数据验证的结果有助于计划的运行状况评估，并与一级供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。

所有提交的CMRT均被接受，并被归类为有效或无效，以便保留数据。第1级将就无效表单联系供应商，并鼓励他们提交有效表单。第1级供应商还将通过对其CMRT提交的反馈、培训课程以及通过Assend的多语言供应商体验团队提供的直接接洽帮助，获得如何纠正这些验证错误的指导。由于某些1级供应商可能仍然对反馈反应迟钝，因此公司跟踪计划差距以考虑未来的改进机会。

公司冲突矿产尽职调查框架

本公司的尽职调查工作符合经济合作与发展组织(OECD)为下游公司提供的指南“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南：第二版”，包括有关金、锡、钽和钨的相关补充(OECD指南)。此外，公司还通过了一项与冲突矿产有关的政策(冲突矿产政策)。此政策反映了公司致力于从在人权、道德和环境责任方面与其价值观相同的公司采购材料。冲突矿产政策可在公司网站上公开查阅，网址为：https://www.ii-vi.com/csr/.。

公司的尽职调查程序

根据 RCOI结果，公司确定从其第一级供应商获得的答复不足以构成合理确定所涵盖产品中使用的所有3TG的具体原产地和冲突状态的基础。此确定基于以下内容：

•

某些一级供应商的回复表明，他们向本公司供应的3TG确实来自所涵盖的国家/地区，但缺乏关于其冲突状况的更多实质性信息；以及

•

剩余一级供应商的子集没有做出实质性回应，使公司无法确定每类涵盖产品的原产地。

如下文进一步讨论的那样，公司进行了尽职努力，试图澄清有关3TG的以下问题：(I)原产国，(Ii)3TG是否资助或受益于这些国家的武装团体，以及(Iii)3TG是来自回收还是废料来源。

该公司不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG，而是依赖复杂的全球供应链。在3TG的原始来源和公司的承保产品制造之间，供应链中有多个第三方。因此，公司依赖其第1级供应商提供有关其覆盖产品中包含的 3TG原产地的信息。

该公司要求其所有3TG的一级供应商识别其使用的SOR，以及这些SOR是否已根据责任矿产倡议(RMI？)责任矿产保证流程(RMAP)审核计划进行验证为符合要求。(？本公司还询问其一级供应商 (I)是否制定了包括刚果民主共和国无冲突采购的政策，并要求其直接供应商为无冲突采购；(Ii)是否实施了无冲突采购的尽职调查程序；以及(Iii)向其供应商索要SOR的名称。

根据OECD指引联系在其CMRT上确定特定关注冶炼厂的一级供应商，告知他们潜在的风险，并评估这些冶炼厂是否可以连接到本公司的产品。一级供应商被要求完成特定于公司采购的材料、产品或零配件的用户定义或产品级CMRT，而不是公司级CMRT，以更好地识别与他们供应给公司的产品的联系。对其他一级供应商进行内部评估，以确定他们是否仍在使用一级供应商。如果没有，则将它们从数据收集范围中删除。

对于公司一级供应商确认的、已知或被认为是从覆盖国家采购的SOR，我们进行了额外的调查，以确定其供应的3TG的来源和保管链。Avent进行了研究和直接外联，以便确定可能从被批准国家采购的设施的采购做法，并将第一级供应商答复中提供的冶炼厂和炼油厂名单与RMI维护的冶炼厂名单进行比较。

此外，还确定这些索具是否已通过以下国际公认的审计标准的认证：RMAP、伦敦金银市场协会货物交付计划和负责的珠宝委员会。监管链认证。如果SOR没有通过这些国际认可的计划认证，则试图联系SOR以获取有关其采购做法(包括原产国和转让国)的更多信息，以及SOR是否制定了任何内部尽职调查程序( 其他流程)以跟踪其矿石来源的保管链。

审查的信息包括：SOR是否有文件化的、有效的和传达的无冲突的政策，支持加工物料质量平衡的会计系统，以及可追溯性文档。还进行了互联网研究，以确定是否有任何关于SOR采购实践的外部信息来源。

根据上述努力的结果，在进行了RCOI并随后进行了所需的尽职调查之后，公司无法确定每个覆盖产品的原产国以及覆盖产品中包含的所有3TG的冲突状态。

已采取和计划采取的降低风险的步骤

在 2019年或更早时间，该公司采取了以下步骤，以降低其必要的3TG使覆盖国家/地区的武装团体受益的风险：

•

继续在公司网站上展示其关于3TGS的政策；

•

继续与Assend签订合同，为公司的RCOI和尽职调查流程提供更好的协助；

•

继续改进向供应链领导人和高级管理层报告冲突矿产尽职调查结果和供应链风险的情况；

•

继续利用受让方的广泛资源来加强与其一级供应商的接触。这包括在线学习资源和24小时访问合规专家；

•

向美国证券交易委员会提交了表格SD和Conflicent Minerals报告。

2020年，该公司计划采取以下必要步骤，以降低其3TG使武装团体受益的风险：

•

继续审核和改进公司的冲突矿产项目；

•

继续与一级供应商接洽，并将他们引向3TG培训资源；

•

继续监测冲突矿产法律、法规和规则，并酌情更新我们的相关政策和流程。

独立审计报告

在2019年报告期内，本公司不需要获得独立的私营部门对其冲突矿产报告的审计。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包含基于公司当前预期的前瞻性陈述，涉及许多风险和不确定因素，可能导致这些前瞻性陈述不准确。本报告中的前瞻性陈述包括有关公司计划采取行动改善其冲突矿产尽职调查流程的陈述。

根据其性质，所有前瞻性陈述都包含风险和不确定性。可能导致本报告中包含的前瞻性陈述不准确的风险包括但不限于：由于财务状况的变化或根本没有执行这些计划；组织结构的变化；或其他因素；一级供应商及其各自的供应商缺乏合作；冶炼厂、精炼厂或其他参与冲突矿物市场的公司是否负责任地提供资源，以及它们是否准确地验证了其避免冲突矿物的计划；政治、法律和监管发展，无论是在有关可能影响公司未来业绩的其他风险因素的其他警示声明在公司提交给美国证券交易委员会的截至2019年的财政年度10-K表格文件和其他公司文件中列出。