美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表单SD

专业披露报告

II-VI公司

(章程中规定的注册人的确切姓名)

宾州		0-16195		25-1214948
(州或其他司法管辖区 成立为法团)		(佣金) 文件编号)		(美国国税局雇主 识别号码)
宾夕法尼亚州萨克森堡萨克森堡大道375号				16056
(主要行政机关地址)				(邮政编码)

注册人电话号码，包括区号：(724) 352-4455

不适用

(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)

选中相应的框以指明此表单归档所依据的规则，并提供此表单中的信息适用的期限 ：

《证券交易法》(17 CFR 230.13P-1)下的规则13P-1，适用于2019年1月1日至12月31日的报告期。

第1节冲突矿物披露

项目1.01

冲突矿物的披露和报告

冲突矿物披露

II-VI公司(或公司)的本SD表是根据1934年证券交易法(经修订)颁布的规则13P-1提交的，报告期为2019年1月1日至2019年12月31日(2019年报告期)。

规则13P-1(规则)要求在公司制造或签订合同制造规则中指定的矿物对于这些产品的 功能或生产是必需的产品时披露某些信息。指定的矿物是金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨(冲突矿物 或3tgs})。就本规则而言，涵盖的国家包括刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

II-VI是工程材料和光电子元件领域的全球领先企业，是一家垂直整合的 制造公司，为工业、光通信、军事、生命科学、半导体设备和消费市场的多样化应用开发创新产品。该公司总部位于宾夕法尼亚州萨克森堡，在全球拥有研发、制造、销售、服务和分销设施，生产各种特定用途的光子和电子材料和组件，并以各种形式部署它们， 包括与先进软件集成，以使其客户能够使用这些材料和组件。该公司致力于合规和道德的商业行为，并负责任地采购材料。因此，公司制定了一项尽职调查计划，以确保 其为维护整个供应链的人权和负责任的做法做出贡献。

2019年9月24日，本公司收购了位于加利福尼亚州森尼韦尔的领先光学子系统和组件供应商Finisar 公司(Finisar Acquisition)(Finisar收购)，Finisar成为本公司的全资子公司。在收购之前，在2019年报告期的大部分时间里，Finisar根据规则是一家独立的报告公司，维持着自己的冲突矿产计划。由于Finisar收购发生在2019年报告期末，并且由于 Finisar在2019年报告期的大部分时间里维持着自己的冲突矿产计划，II-VI正在分别提交II-VI和 Finisar的冲突矿产报告。本报告附件1.01(A)所载的冲突矿产报告仅涉及II-VI在2019年报告期的运营，而本报告附件1.01(B)至 所归档的冲突矿产报告仅涉及Finisar自2020年报告年度开始的2019年报告期的运营，本公司将把Finisar纳入其冲突矿产计划和报告中。

在2019年报告期内，公司对其部门进行了内部调查，并要求每个部门披露该部门制造或签约制造的任何产品 是否含有3TG，如果含有，则确定此类3TG的直接供应商(第1级供应商)。作为这项内部调查的结果，该公司确定其某些部门制造或承包制造含有3TG的产品，这些产品对于该等产品的功能或生产是必要的，如下所述：(I)涂层中含有金、钽或钨的某些激光光学器件， (Ii)可能含有镀金或锡焊的某些机械加工部件，以及(Iii)由金、锡、钽和钨制成的各种零部件，这些零部件被合并到公司提供的产品中(统称为

在确定本规则适用于上述承保产品的基础上， 公司在第三方服务提供商Assend Compliance(ASSENT Compliance)的协助下承诺进行善意合理原产地调查(RCOI)，旨在确定此类承保 产品中是否有任何3TG源自覆盖国家，以及是否有任何3TG可能来自回收或废弃来源。

为实施RCOI，公司在 阿森特的协助下，开展了以下一级供应商外展和接洽活动：

•

已向第1级供应商发送电子邮件，说明合规性要求并请求2019 3TG信息；

•

在介绍2019年计划和信息请求后，向每个 无响应的一级供应商发送了几封提醒电子邮件，要求完成调查；以及

2

•

通过电话联系了仍然没有响应的一级供应商，在某些情况下 提供了帮助。这项协助包括有关公司冲突矿产合规计划的更多信息，解释收集信息的原因，审查信息的使用方式， 以及澄清如何提供信息。

该计划利用电子行业公民联盟 (EICC？)和全球电子可持续发展倡议(GESI)冲突矿产报告模板(？EICC-GESI模板？)进行数据收集。开发EICC-GESI模板是为了 便于披露和沟通有关向公司供应链提供冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括有关公司产品中包含的3TG原产地的问题， 包括冶炼厂和精炼厂的身份、公司的无冲突政策，以及公司对其3TG供应商的参与和尽职调查。

评估了一级供应商回应的可信度、一致性和差距，包括声明哪些产品包含或不包含 必要的3TG，以及这些材料的来源。还进行了其他一级供应商联系，以解决以下问题：(I)关于不存在3TG的令人难以置信的声明，(Ii)关于EICC-GeSI 模板的不完整数据，(Iii)没有指明冶炼厂或炼油厂的答复，(Iv)在没有来自供应链的完整支持信息的情况下指明采购地点的答复，以及(V)被确定为冶炼厂或 炼油厂的组织，但没有通过进一步的分析和研究加以核实。

因此，本公司对其2019年生产的承保产品中使用的3TG的 托管来源和保管链进行了尽职调查。根据尽职调查(包括RCOI结果)，公司确定所获得的答复不足以构成合理 确定所涵盖产品的制造过程中使用的所有3TG的具体原产地的基础。这些尽职调查工作在本 表格SD中作为附件1.01(A)和附件1.01(B)提供的冲突矿产报告中进行了描述。

本公司制定了冲突矿产政策，该政策可在其网站 https://www.ii-vi.com/csr/上公开获得，以反映从与其在人权、道德和环境责任方面具有相同价值观的公司采购材料的承诺。本公司期望其一级供应商 制定内部冲突矿产政策、尽职调查框架和管理系统，旨在识别并最终消除销售给本公司的产品中已知的资助所涵盖国家/地区 武装团体的任何3TG。

本SD表以及所附的II-VI和FINISAR冲突矿物报告可在公司网站上公开查阅，网址为：https://www.ii-vi.com/csr/.

项目1.02

陈列品

第1.01项要求的冲突矿产报告作为附件1.01(A)和1.01(B)提交给本表格SD。

第2节--展品

第2.01项

陈列品

以下证物作为本报告的一部分归档。

陈列品		描述
1.01(a)		II-VI公司冲突矿物报告
1.01(b)		Finisar公司冲突矿物报告

3

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人 代表其签署。

日期：2020年5月29日

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