杜邦·德·内穆斯公司(DuPont de Nemours，Inc.)

冲突矿物报告

背景

本“冲突矿物报告”(本“报告”)由杜邦·德·内穆斯公司(DuPont de Nemours，Inc.)发布。(“杜邦”或“公司”)，是根据证券交易法规则13P-1(17 CFR 240.13P-1)提交的，报告期为2019年1月1日至2019年12月31日。本报告提供有关2019年期间制造或签约制造的产品的信息，对于这些产品而言，铌钽矿、锡石和黑钨矿以及这些特定的衍生品：钽、锡、钨和金(“冲突矿物”)“对该等产品的功能或生产是必要的”。本报告中的信息涵盖本公司和本公司在2019年部分或全部日历年行使控制权的所有控股子公司在2019年制造或签约制造的所有产品，对于这些产品来说，Conflict Minerals是“功能或生产所必需的”。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法案版本号第3467716号，了解本报告中使用的术语的定义。

2010年7月，美国政府签署了“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“Dodd-Frank Act”)。多德-弗兰克法案“第1502节(”冲突矿产条款“)之所以颁布，是因为担心武装团体开采和贸易原产于刚果民主共和国及其毗邻国家(”被覆盖国家“)的矿产正在帮助为刚果民主共和国的冲突提供资金，并正在助长人道主义危机。美国证券交易委员会(SEC)通过的最终法规(“冲突矿产法规”)于2012年11月13日生效，要求所有SEC注册人以SD表格向SEC提交一份关于在一个日历年度内“对已制造或签约制造的产品的功能或生产必不可少”的冲突矿产的专门披露报告。为澄清起见，“冲突矿产”一词广义上包含所有金、铌钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物，以及这些特定的衍生产品：钽、锡、钨和金，不论这些矿物的原产国如何，也不管购买这些矿物实际上是否为所涉国家的武装团体提供资金或使其受益。

公司概述

道杜邦(DowDuPont)对等合并

杜邦的前身是陶氏杜邦公司(DowDuPont Inc.)。陶氏化学公司(“陶氏化学”)于2015年12月9日与E.I.du Pont de Nemours and Company(“EID”)达成全股票对等战略合并。于美国东部时间2017年8月31日晚上11：59(“合并生效时间”)，根据日期为2015年12月11日(“合并协议”)并于2017年3月31日修订的合并协议及计划(“合并协议”)，TDCC及EID分别与DowDuPont的全资附属公司合并(“合并”)，合并后，TDCC及EID成为DowDuPont的附属公司(统称为“合并”)。在合并之前，DowDuPont除了成立所需的业务和合并协议预期的事项外，没有进行任何业务活动。

DowDuPont宣布，它打算通过一系列节税交易(统称为“分销”)，将合并后的公司的农业业务、特种产品业务和材料科学业务分离开来。陶氏杜邦公司成立了两家全资子公司：陶氏公司作为其材料科学业务的控股公司，Corteva公司作为其农业业务的控股公司。

道氏分布和Corteva分布

为了促进分销，道杜邦进行了一系列内部重组和调整步骤(“内部重组”)，将其业务重新调整为三个子集团：农业、材料科学和特种产品。作为内部重组的一部分，与材料科学业务相一致的资产和负债被转移或转让给包括TDCC在内的法人实体，这些实体最终成为陶氏化学公司的子公司。与农业业务相一致的资产和负债被转让或转让给包括EID在内的法人实体，这些实体最终成为Corteva，Inc.的子公司。

2019年4月1日，陶氏杜邦通过分派陶氏化学公司的方式，完成了材料科学业务的分离，成为一家独立的上市公司。(“陶氏”)通过按比例派发股息，以实物形式出售陶氏所有当时已发行和已发行的普通股(“陶氏分配”)。2019年6月1日，DowDuPont通过分配Corteva，Inc.的方式完成了将其农业业务分离为一家独立的上市公司。(“Corteva”)通过按比例派发股息，以实物形式出售Corteva当时已发行和已发行的所有普通股(“Corteva分配”)。

继Corteva分销公司之后，道杜邦公司(DowDuPont Inc.)更名为杜邦·德·内穆斯股份有限公司(DuPont de Nemours，Inc.)。杜邦将继续持有特种产品业务，作为持续运营。

冲突矿物

原则

Conflict Minerals对于杜邦的特种产品业务(自2019年1月1日起)和陶氏材料科学业务(自2019年1月1日起)的某些产品的功能或生产来说是必不可少的，直到陶氏经销的完成而被分离。(注：自2019年1月1日起，杜邦的特种产品业务和陶氏材料科学业务一直由第三方制造或签约制造)，冲突矿产对于杜邦的某些产品的功能或生产是必不可少的。

作为一家全球商品采购商和供应商，杜邦致力于防止使用为覆盖国家的武装冲突提供资金的冲突矿物。杜邦公司关于冲突矿物采购的原则声明可在其网站www.dupont.com/position-statements.html上查阅。

由DowDuPont运营的材料科学业务和杜邦的特种产品业务(“业务”)过去和现在都在供应链的下游，从冶炼厂/精炼厂一直到最终的零售商，后者将最终产品出售给最终消费者。由于冲突矿产的业务进入了公司的供应链许多层之外，很难确定它们的来源。材料科学和特种产品业务与各自的供应商合作，确定其供应中冲突矿物的来源。

这些业务使用了一个跨职能团队来实施与负责任的冲突矿产采购相关的流程，包括采购、法律、供应链以及环境健康和安全职能。这些企业各自的尽职调查程序及其实施在所有重要方面都符合OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD”)，特别是在材料科学业务中涉及“下游公司”。

各企业就冲突矿产条款和冲突矿产法规、其关于冲突矿产的采购政策、其对供应商采购冲突矿产的期望进行了沟通，并要求供应商提供完整的冲突矿产报告模板(“CMRT”)。该模板是由负责任的矿产倡议(前身为无冲突采购倡议，简称RMI)创建的，该倡议由负责任的商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员创立。CMRT包括许多问题，并要求每个供应商在适用的情况下，除其他事项外，确定用于供应该供应商供应的材料或产品中包含的任何冲突矿物的所有冶炼厂/精炼厂。

杜邦的特种产品业务

杜邦的特种产品业务开展了一项广泛的过程，以确定含有冲突矿物的产品，这些产品对其功能或生产是必要的。因此，现已确定，对于某些由杜邦制造或签约制造并于2019年完成制造的电子与成像、安全与建筑以及运输与工业特种产品业务的产品(“SP涵盖产品”)的功能或生产而言，Conflict Minerals是必要的。

杜邦公司已经建立了一个数据管理和记录保留计划，并维护了一个“主供应商数据库”，该数据库用于管理供应商联系信息，并作为杜邦合理原产国查询(“RCOI”)的一部分，向供应商发送对信息的初始请求。

杜邦根据国际经合组织框架进行供应链尽职调查；第二版，包括关于金、锡、钽和钨的相关补充(“经合组织指导意见”)，对所涵盖产品中所含冲突矿物的来源和保管链进行调查。经合组织的指导方针为矿产供应链中基于风险的尽职调查提供了一个五步框架。这五个步骤是(1)建立强有力的公司管理系统，(2)识别和评估供应链中的风险，(3)设计和实施应对已识别风险的策略，(4)对冶炼厂/炼油商的尽职调查进行独立的第三方审计，以及(5)供应链尽职调查报告。

对于SP涵盖的每种产品，杜邦真诚地进行了关于冲突矿物的RCOI，其中包括：

RCOI的设计合理，以确定SP涵盖的产品中是否有任何冲突矿物源自覆盖的国家，以及冲突矿物是否来自回收来源或废品来源。

在RCOI之后，杜邦公司确定它已经从21家供应商那里采购了含有Conflicent Minerals的产品，用于生产某些SP覆盖的产品，这些产品是其电子和成像、安全和建筑以及运输和工业特种产品业务的一部分。杜邦公司直接与这些供应商合作，并从每个供应商那里收到了一份完整的CMRT。

根据供应商的回应，杜邦对其中3家供应商供应的冲突矿产的来源和供应链进行了额外的供应链尽职调查，这些供应商用于生产下表中确定的SP涵盖的产品

杜邦与有争议的冶炼厂和矿山没有直接关系，因为它不直接从冶炼厂或矿山购买这些矿物。然而，公司积极参与行业协会和其他外部团体，其中包括化工和电子行业以及其他制造业的主要制造商。杜邦利用整个行业的倡议来了解和评估供应链中的上游参与者，包括RMI和相关的CMRT。杜邦的尽职调查包括依赖RMI进行的工作，特别是负责任的矿产保证流程(“RMAP”)，该流程使用独立的第三方审计来确定冶炼厂和精炼厂是否具备确保仅采购无冲突材料的系统。RMI网站上公布了符合审计标准的冶炼厂和炼油厂名单。审计标准是根据包括经合组织和美国多德-弗兰克法案在内的全球标准制定的。在收到三家供应商的回复后，杜邦特种产品业务将结果与RMI维护并通过自愿RMAP验证的无冲突冶炼厂名单进行比较，并通过自愿RMAP进行验证，并将所有此类经验证为无冲突冶炼厂的名单与杜邦特种产品业务部门进行比较，以确定哪些冶炼厂和精炼厂可以根据当前的全球标准被验证为“无冲突”冶炼厂，杜邦特种产品业务部门在收到这三家供应商的回复后，将结果与RMI维护并通过自愿RMAP验证的无冲突冶炼厂名单进行了比较。

对于被确定为尽职调查过程一部分的风险，杜邦已经建立了持续的风险管理和评估计划，其中包括：

由于其供应链的复杂性，杜邦与Conflict Minerals冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不会对其供应链内的这些实体进行或直接审计。杜邦支持并利用RMI进行的审计工作，以遵守经合组织的指导方针。RMI已经实施了RMAP，并已经进行了几年的矿物审计。杜邦还与其他行业协会以及其供应商和客户合作，验证从几个不同来源获得的信息。

道杜邦的材料科学业务

经过广泛的过程，确定冲突矿产，如金属或金属合金，对于某些涂料和性能单体以及聚氨酯和建筑化学品材料科学业务的产品(“范围内产品”)的功能或生产是必要的，这些产品是在道琼斯指数分销之前于2019年制造或签约制造的。

另外，在道琼斯指数分布之前的2019年，这些和其他材料科学业务利用冲突矿物作为金属或金属合金，和/或由冲突矿物制造的某些化学成分与金属本身不同的化合物。材料科学业务将这些由钽、锡、钨和金制成的有机金属化合物(“有机金属化合物”)的使用包括在下文所述的冲突矿物方法的范围内，并对这些材料进行了RCOI和尽职调查，此外还对范围内产品中使用的金属和金属合金进行了调查。材料科学企业购买冲突矿物和有机金属化合物的来源是根据其尽职调查程序预先批准的供应商。

材料科学业务真诚地进行了RCOI，该RCOI经过合理设计，以确定这些冲突矿物中是否有任何起源于覆盖的国家，或者来自回收或废料来源。RCOI包括对所有提供冲突矿物或含有有机金属化合物的供应品的供应商的调查。

在收到供应商答复后，材料科学企业将结果与RMI维护的不存在冲突的冶炼厂名单进行了比较，并通过自愿的RMAP进行了验证，所有此类冶炼厂/精炼厂都被确认为不存在冲突的冶炼厂。