附件1.01
冲突矿物报告
| I. | 引言 |
根据修订后的1934年证券交易法规则 13P-1和表SD(冲突矿产规则)的要求，Toro公司(TTC)已将本冲突矿产报告作为其表SD的展品。
这里使用的冲突矿物(或3TG)是铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨 ，而不考虑它们的原产地，如冲突矿物规则所规定的那样。
TTC遵循经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南中规定的标准，并辅之以 关于锡、钽和钨的补编和关于黄金的补编(2013年第二版)(统称为OECD指南)，以建立其公司管理体系，进行合理的原产国调查 (RCOI)并采取尽职调查措施
| 二、 | 公司管理系统 |
| A. | 冲突矿产政策 |
TTC有一项冲突矿产政策，该政策将传达给我们的直接供应商，并可在我们网站 的产品安全和可持续发展页面 www.thetorocompany.com/ConflictMineralsPolicy中获得。
我们的政策确认TTC致力于遵守冲突矿产规则，并期望我们的 供应商支持我们履行3TG报告义务，并按照OECD的指导建立他们自己的冲突矿产项目。对于不符合我们政策中规定的期望和要求的供应商，可能会 相应地进行审查和评估，以便做出未来的业务和采购决策。
TTC不寻求禁运从刚果民主共和国(DRC)地区采购3TG，也不希望其供应商这样做。
| B. | 内部管理团队 |
TTC组建了一支由副总裁、财务主管兼首席财务官、全球运营副总裁以及人力资源、分销商发展和总法律顾问组成的高级团队，负责监督TTC的冲突矿产合规战略。工作组代表了以下职能领域：财务、法律、信息服务 和采购。相关内部人员接受了有关冲突矿产规则、经合组织指导、TTC合规计划以及审查和验证供应商对TTC询问的答复的培训。
我们向内部管理团队报告供应链风险评估的结果。
| C. | 控制系统 |
TTC是负责任矿产倡议(RMI？)的成员，并参与了双城冲突矿产特别工作组。
| D. | 供应商接洽 |
TTC的供应商商业条款反映了我们对供应商努力支持我们履行3TG报告义务 并解决与3TG采购相关的风险的期望。我们向供应商提供了由RMI开发的冲突矿产报告模板(CMRT？)和相关培训材料的链接。TTC利用我们的 供应商返回给我们的CMRT来识别我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。
| E. | 记录管理 |
TTC根据TTC适用的记录保留政策(规定保留至少五年)维护与Conflicent Minerals尽职调查相关的记录，包括尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录。
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| F. | 申诉机制 |
TTC有一种机制，供员工、供应商和其他相关方通过热线或 机密网络表格报告违反其冲突矿产政策的行为。申诉机制的联系信息包含在我们的冲突矿产政策中，网址为www.thetorocompany.com/ConflictMineralsPolicy。
| G. | 在供应链中确定的点进行供应链尽职调查的独立第三方审核 |
在尽职调查方面，TTC利用了向RMI成员提供的有关冶炼厂和炼油厂的独立 第三方审计的信息。TTC通过其在RMI的成员资格，支持制定和实施对冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计。
| H. | 供应链尽职调查报告 |
TTC向美国证券交易委员会提交了表格SD和本冲突矿产报告，该报告可在我们网站www.thetorocompany.com/ConflictMineralsReport的产品安全和 可持续发展页面上查阅。
| 三. | 合理的原产国查询 |
| A. | 范围内供应商 |
TTC人员通过产品 规格、物料清单、供应商查询和TTC已知的其他信息，确定其哪些产品在冲突矿产规则的适用范围内。我们根据供应商组件包含3TG的可能性以及供应商与TTC的 关系状态来确定哪些供应商是高风险供应商。
| B. | 索取资料 |
TTC利用RMI开发的CMRT来识别其供应链中的冶炼厂和炼油厂。我们通过电子邮件将CMRT分发给 范围内的供应商。在CMRT随附的通信中，TTC传达了它对CMRT完成并退回TTC审查的期望。我们通过电子邮件或电话与 TTC认为高风险的供应商进行了跟进，这些供应商没有在指定的时间范围内提交CMRT。
| C. | 调查答复 |
TTC人员审查完成的CMRT和从供应商收到的其他回复。我们通过电子邮件或电话与未完全完成CMRT或提供不合格书面答复的TTC高风险供应商 跟进，要求他们提交修订后的CMRT。
| D. | 风险评估 |
根据我们的供应商提供的信息和TTC已知的其他信息，我们评估了不利影响的风险。在 完成的CMRT包含冶炼厂或炼油厂信息的范围内，TTC对照内部制定的危险信号名单和RMI成员冶炼厂数据库中包含的合格冶炼厂和炼油厂名单审查了这些信息。在供应商确认的合格冶炼厂或精炼厂未被RMI认证为合规或活跃的范围内，TTC查阅了公开可获得的信息，试图确定该冶炼厂或精炼厂是否从直接或间接资助或受益于刚果民主共和国或毗邻国家的武装团体(定义见“冲突矿产规则”)的来源 获得3TG。
如果供应商未填写模板或未以其他方式提供书面答复，提交了不完整的模板或提交了相信 包含错误或不准确的模板，则答复涵盖的产品中包含的适用3TG的来源将被视为未知来源。如果供应商提供了不特定于TTC的产品的公司级声明， 未指明冶炼厂或精炼厂，或者合格的冶炼厂或精炼厂未经RMI认证为合格或活跃的，即适用的原产地
TTC的冲突矿产合规团队向TTC副总裁、财务主管兼首席财务官、全球运营副总裁以及人力资源、分销商开发和总法律顾问报告了供应链风险评估结果。
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TTC已通过并实施风险管理计划来应对已识别的风险，其中包括 建议采购部门供应商未在指定时间内响应我们提交CMRT的请求或提交包含大量错误或不准确的不完整 模板或模板时，供应商的供应商绩效评估(SPE)记分卡会被扣分。
| 四. | 尽职调查框架的设计 |
TTC遵循经合组织指南中规定的标准，开展与3TG有关的尽职调查措施。
| V. | 尽职调查措施 |
TTC执行的尽职调查措施包括将从供应商处收到的冶炼厂和精炼厂信息与RMI成员可用的冶炼厂数据库信息 进行比较，以确定冶炼厂和精炼厂的审核状态以及合规冶炼厂和精炼厂采购的3TG的原产国。
| 六、六、 | 产品状态和信息 |
对于2019年，TTC得出的结论是，以下类别中的所有TTC范围内产品都含有 来源不明的3TG：
| • | 专业草坪养护设备 |
| • | 草坪灌溉系统 |
| • | 环境美化设备和照明 |
| • | 农业微灌系统 |
| • | 租赁和专用建筑设备 |
| • | 住宅庭院和抛雪机产品 |
| • | 专业冰雪管理产品 |
| 七、 | 已确定的冶炼厂和炼油厂 |
我们无法确定我们在2019年生产的每个范围内 产品中至少包含一部分必要的3TG的原产地。然而，作为我们合理原产国调查的一部分，我们的一些供应商向我们确认了可能已经加工了我们在2019年生产的范围内产品中包含的必要3TG的冶炼厂和精炼厂，如下表所示。有关表格中包含的数据的其他信息，请参阅表格随附的说明。由于我们在供应链中的位置 ，我们依赖供应商提供准确的冶炼厂和精炼厂信息，我们的尽职调查措施不能绝对确定我们生产的 范围内产品中包含的必要3TG的来源。
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冶炼厂和精炼厂以及原产国信息1
| 符合(268) | 活动(5) | 其他(252) | ||||||||||||
| 非DRC 区域 来源 |
DRC区域 来源 |
R/S | 不 已披露 |
聚合 数据 提供 LBMA |
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| ||||||||
| 黄金 |
61 | 22 | 54 | 2 | 19 | 1 | 106 | |||||||
| 钽 |
19 | 2 | 11 | 1 | 0 | 0 | 19 | |||||||
| 锡 |
43 | 12 | 29 | 3 | 0 | 1 | 101 | |||||||
| 钨 |
22 | 7 | 15 | 0 | 0 | 3 | 26 | |||||||
| 1 | 我们注意到与上表中包含的信息相关的以下内容： |
| (a) | 表中反映的冶炼厂和精炼厂被我们的供应商确定为可能是我们供应链的一部分。 然而，我们认为并非所有包括在内的冶炼厂和精炼厂都加工了我们生产的范围内产品中包含的必要3TG，因为我们的绝大多数供应商 在公司级别向我们报告了他们所有产品中包含的3TG，而不仅仅是他们卖给我们的产品中包含的3TG。一些供应商可能已向美国冶炼厂和炼油厂报告了不在其 供应链中的情况，原因是供应商提供的信息过于包容或其他原因。此外，上面反映的冶炼厂和精炼厂可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为许多 供应商无法确定用于加工我们生产的范围内产品中包含的必要3TG含量的所有冶炼厂和精炼厂，并且并非所有供应商都回复了我们的 询问。 |
| (b) | 表中的所有合规状态信息均为截至2020年4月22日。 |
| (c) | ？合规性？是指冶炼厂或精炼厂经过审核，发现符合负责任的 矿物保证流程(RMAP？)评估协议。 |
| (d) | ？主动？是指冶炼厂或炼油厂正在从事RMAP，但尚未发现符合 。 |
| (e) | ？其他包括那些符合资格、被指控、不符合或活跃的审核状态的冶炼厂或炼油厂 ，包括通信暂停不感兴趣、RMI尽职调查审查无法进行、尽职调查审查过程、 通信中的合规性、不符合项、扩展所需的余地和不适用的情况。TTC通过其在RMI的成员资格，支持将这些冶炼厂或炼油厂纳入RMAP的努力。在RMAP中，TTC通过其成员资格，支持将这些冶炼厂或炼油厂纳入RMAP的努力。在RMAP中，TTC通过其成员资格支持将这些冶炼厂或炼油厂纳入RMAP的努力 |
| (f) | ？刚果民主共和国地区？是指刚果民主共和国及其九个毗邻国家。来源信息源自RMI向其成员提供的 信息。根据这一信息，一些符合标准的冶炼厂和精炼厂可能既来自刚果民主共和国地区内部，也来自刚果民主共和国地区以外。对于这些冶炼厂和精炼厂，我们 无法确定特定于我们产品的3TG的原产地。因此，并非表中反映的所有原产地信息都适用于我们生产的 范围内产品中包含的必要3TG。如果一家冶炼厂或炼油厂来自多个来源，则将其列入表格中的每个适用类别下。 |
| (g) | ？R/S？是指报告的设施处理回收或废旧材料。 |
| (h) | 如果证明方未披露冶炼厂或精炼厂加工的3TG 的原产国，则该冶炼厂或精炼厂被指明为符合/未披露。 |
| (i) | ？我们的供应商向我们报告的19家黄金冶炼厂的合规性状态由伦敦金银市场协会(LBMA)提供给RMI及其成员，其报告方式使我们无法确定已确定的冶炼厂是从刚果民主共和国地区内部还是外部采购3TG，还是两者的某种组合。 |
| (j) | 表中反映的合规性状态和来源仅基于 RMI向其成员提供的信息，未经我们独立验证。 |
| (k) | 我们无法确定由任何被列为活跃或其他的冶炼厂或炼油厂 加工的3TG的原产国。 |
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