附件1.01

冲突矿物报告

伊利诺伊州工具厂公司。本公司是一家生产多元化工业产品及设备的全球制造商，在53个国家设有84个分部，并已按照一九三四年证券交易法(经修订本)第13P-1条(“规则13P-1”)的规定编制此2019年冲突矿产报告，并形成SD(统称为“冲突矿产规则”)。除非上下文另有说明，否则术语“公司”、“ITW”、“我们”、“我们”和“我们”指的是伊利诺伊州工具厂公司。及其合并的子公司。本报告中使用的“冲突矿物”或“3TG”是指锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物、锡、钽、钨和/或金，而不考虑其原产地。

据报道，该公司的业务包括以下部门：汽车OEM；食品设备；测试测量和电子产品；焊接；聚合物和流体；建筑产品；以及特种产品。我们的每个细分市场都生产包含3TG的特定产品，这些产品对于产品的功能或生产是必需的(在此我们有时将其称为“范围内”产品)。ITW的范围内产品总共包含所有四个3TG。

根据冲突矿产规则的规定，我们进行了“合理的原产国调查”(“RCOI”)，旨在真诚地确定我们范围内产品中所含3TG的原产地。有关我们2019年的RCOI流程的说明，请参阅第二节：合理的原产国查询。

如果本公司有理由相信我们供应链中的任何3TG可能起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻近国家(与刚果民主共和国，“涵盖国家”)，或者我们无法确定3TG的原产地，我们将对3TG的来源和托管链进行尽职调查。我们在这份冲突矿产报告中包括了对我们尽职调查措施的描述。根据我们的RCOI，我们已经确定我们的范围内产品中包含的一些3TG可能来自覆盖的国家，因此我们提交本冲突矿产报告，其中描述了我们根据冲突矿产规则进行的尽职调查以及我们的相关流程和程序。本报告作为我们SD表格的证物提交，并可在我们的网站上查阅，网址为：http://www.itw.com/about-itw/suppliers/.我们网站上包含的信息或以其他方式主动链接到本冲突矿产报告的信息不是本冲突矿产报告或我们的SD表格的一部分，也不会通过引用的方式并入本冲突矿产报告或我们的SD表格中。

ITW是经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(第三版)(“OECD指南”)定义的“下游公司”。我们的大部分业务与3TG采矿、冶炼和加工设施相距很远，我们与矿山没有任何关系。我们从供应商处采购材料和部件，而供应商又从次级供应商处采购其材料和部件，因此，我们需要我们供应链的合作，以提供有关冶炼厂和精炼厂(“SOR”)的信息以及我们产品中包含的3TG的来源。由于我们在供应链中的地位，我们利用由负责任矿产倡议(“RMI”)提供的3TG来源信息，该倡议的既定使命是为公司提供工具和资源，以制定采购决策，以改善法规遵从性，并支持从受冲突影响和高风险地区进行负责任的采购。RMI还管理负责任的矿产保障流程(“RMAP”)，该流程对SOR实施基于风险的审计计划。我们是RMI(成员标识符=ITWI)的成员，并积极参与其倡议，如本冲突矿产报告后面所述。

通过本冲突矿产报告中所描述的努力，我们寻求确保我们的供应商负责任地采购3TG。然而，我们负责任的采购超出了遵守冲突矿产规则和我们的供应商行为准则(可在http://www.itw.com/about-itw/suppliers/page/en/supplier-code-of-conduct/)强制人道中找到)的范围

所有法律的规定，特别是禁止使用童工、强迫劳动和歧视，并要求遵守安全规则、工资和工时法以及反贿赂法律。

本公司包含源自或可能源自覆盖国家/地区的3TG的范围内产品在第四节“产品信息”中进行了说明。2019年，我们没有发现我们范围内产品中包含的任何3TG直接或间接资助或受益于覆盖国家的武装团体。然而，我们并没有得出结论说我们的任何产品都是“无冲突的DRC”。第五节介绍了与我们含有3TG的范围内产品相关的SOR信息，确定的冶炼厂和精炼厂以及附件A中介绍了这些信息。

“毗邻国家”、“武装团体”和“刚果(金)无冲突”等术语的含义与“冲突矿产规则”中包含的含义相同。

2019年，我们采取了以下行动，以加强我们的RCOI和3TG尽职调查，并降低采购风险。这些行动建立在我们几年参与这一进程后的洞察力和我们当年冲突矿产报告中描述的2018年增强措施的基础上。

增强型冶炼厂延伸

常规流程增强功能

此外，除了3TG RCOI和尽职调查之外，我们还采取了以下行动来持续改进我们的采购流程。

进一步持续改进

我们的RCOI使用了OECD指南第一步推荐的管理系统，并且是按照OECD指南的第二步进行的。下面讨论我们的程序设计和RCOI过程中选定的元素。然而，这些并不是我们根据OECD指南的步骤实施的计划的所有离散元素，以帮助确保我们产品中包含的3TG是负责任的来源。下面的标题与经合组织第一步和第二步指南中使用的标题一致。

1.改革国际贸易组织政策

ITW通过了一项全公司的冲突矿产政策声明(“冲突矿产政策”)，该声明已得到ITW董事长兼首席执行官的批准，并以七种语言在我们的网站上提供，网址是：http://www.itw.com/about-itw/suppliers/page/en/conflict-minerals-policy-statement/.我们还向参与我们在线投标门户流程的潜在供应商提供ITW的冲突矿产政策副本，这些供应商的产品包含或可能包含3TG。

我们的冲突矿产政策最近一次更新是在2019年2月，其中规定：

ITW的“供应商行为准则”(可在http://www.itw.com/about-itw/suppliers/page/en/supplier-code-of-conduct/)上找到)对所有ITW供应商提出了在其业务行为中遵守最高道德标准的期望。它还要求供应商遵守特定标准，并特别禁止与3TG开采和加工相关的某些行为和条件，包括使用童工或强迫劳动、不安全的工作条件、腐败和贿赂。供应商行为准则“还要求，根据要求，我们的供应商应确定其提供的任何产品是否含有3TG

并根据需要采取行动，提供ITW要求的信息，以进行RCOI，如下文B.识别和评估供应链中的风险所述。

2.中国政府跨职能委员会

ITW有一个跨职能、负责任的采购委员会(“委员会”)。该委员会由ITW负责全球战略采购和环境健康与安全的副总裁领导，他向ITW副主席汇报工作，成员包括专门的战略采购、采购风险、环境、法律、内部审计、IT、贸易合规、公司沟通以及从各个业务部门挑选的人员。我们的合规努力得到了专业的外部法律顾问的补充。委员会每季度召开一次会议，讨论3TG合规进程、现代奴隶制和相关发展。我们会定期向高级管理层简要介绍我们的RCOI和尽职调查工作的结果。

3.组织内部培训。

我们维护一个内部负责的采购网页，其中包含拥有或可能拥有范围内产品的企业应遵循的RCOI和尽职调查流程的资源、说明和指导。该网站还包含供应商咨询的分步说明，包括关于我们的RCOI和尽职调查流程的培训视频，所有ITW企业都可以访问该网站以供参考。我们不断鼓励我们的企业在向供应商发送RCOI请求之前观看培训视频。我们还为ITW全球采购会议的与会者提供培训，最近一次是在2020年3月举行的。

4.加强供应商参与和培训

除了我们的冲突矿产政策和供应商行为准则外，ITW的标准“条款和条件”要求我们的供应商有义务采取ITW要求的行动，使我们能够遵守我们的冲突矿产披露要求。我们还将冲突矿物筛选问题包括在即将到来的供应商投标中。

ITW有一个既定的供应商查询流程协议，并使用第三方软件供应商，其角色是通过使用基于云的3TG跟踪工具(“CM系统”)支持我们协调和跟踪ITW业务、其客户和范围内供应商之间的RCOI和尽职调查互动的流程。

我们的供应商邀请函被翻译成八种语言。ITW通过在供应商会议和其他互动期间介绍我们的冲突矿物合规计划，对主要供应商进行培训。培训旨在帮助确保从供应商处收到的冲突矿产报告模板(“CMRT”)的质量和完整性。我们还鼓励我们的企业在我们负责任的采购通讯中使用RMI的电子学习学院进行供应商培训，在我们的公司网站上发布供应商的信息和指导，并鼓励我们的企业与供应商分享有关回应我们的RCOI信息请求的流程的相关信息。

5.政府记录保留

ITW保留其与冲突矿物有关的记录至少五年。这些记录通常以电子格式保存。

6.建立申诉机制

ITW维护一个基于网络和电话的报告系统(“Helpline”)，为员工提供一个保密的报告机制，通过该机制，他们可以沟通与违反ITW行为原则相关的问题和顾虑，该原则要求所有员工遵守所有适用的法律和公司政策，包括冲突矿产政策。基于网络的报告以16种语言提供，基于电话的报告以200多种语言提供，这两种语言都是一周七天、每天24小时可用的。我们网站上的冲突矿产政策和供应商行为准则中包含帮助热线的链接，以便与外部利益相关者、供应商和其他第三方方便地沟通有关ITW供应链的问题和顾虑。我们热线的联系方式是http://www.itwhelpline.ethicspoint.com.

作为RMI成员，我们也支持使用RMI的申诉机制来报告与SOR和RMAP有关的申诉。

B.合作伙伴可以识别和评估供应链中的风险

我们的RCOI流程用于调查我们潜在的范围内供应商，以识别和评估我们供应链中2019年报告周期的3TG采购风险。

2019年，我们的3TG工作团队与我们采购部的各个成员一起，按细分市场(即最重要的供应商)编制了一份公司“80家”供应商的名单，这些供应商的产品中含有或可能含有3TG，并将该名单分发给产品含有或可能含有3TG的业务。这些企业被要求进一步完善名单，确定自己的“80家”供应商，并被指示对这些供应商进行调查(我们将2019年接受调查的供应商称为“供应商”)。我们要求我们的企业将业务重点放在他们的“80”供应商上，因为这些供应商最有可能是经常性供应商，对我们产品中3TG的很大一部分负有责任。

供应商调查的目的是确定供应商的零部件或产品中的3TG是否来自或可能来自所涵盖的国家，而不是来自回收或报废来源。企业被指示使用当时最新版本的CMRT对供应商进行调查。CMRT要求提供有关供应商产品中包含的3TG的信息、SOR身份和位置、供应商的RCOI流程以及有关供应商的3TG政策和实践的其他信息。

ITW有一个既定的供应商查询流程协议，并使用CM系统，这是一家第三方软件供应商，其作用是支持我们的流程，通过使用基于云的3TG跟踪工具来协调和跟踪ITW业务、其客户和范围内供应商之间的RCOI和尽职调查互动。

我们以8种语言向供应商发送了2654个请求，要求向我们提供完整的CMRT，而2018年发送的请求为3138个。由于加强了内部范围，查询的供应商数量同比减少。我们有多个业务从同一供应商采购不同的产品，即唯一的供应商总数少于查询的供应商数量。我们从接受调查的供应商那里收到了1639份完成的CMRT，而2018年收到了1615份。自我们2014年最早发布报告以来，我们的供应商响应率同比稳步提升，从2018年的52%上升到2019年的62%。

CM系统每周自动向没有回复的供应商发出跟踪提醒，我们的业务也收到了关于除了自动提醒之外的后续行动的指示，以及对收到不完整或不正确的CMR时的响应。

我们的协议还包括一个后续过程，以调查收到的任何引起“危险信号”的CMRT。有关后续过程的说明，请参阅第三节“尽职调查”。

我们的供应商响应确定了265个经RMI验证为符合的SOR。我们确定44个符合标准的SOR全部或部分来自覆盖的国家/地区。我们的决定是基于RMI通过RMAP获得的原产国信息，RMAP向RMI成员提供。

我们的供应商响应还确定了另外8个被列为“有效”的SOR(如稍后在第III.B节中定义的那样)。在CMRT的冶炼厂查找选项卡上列出但不符合或激活的RMI和72。

根据我们的RCOI结果，我们被要求进行尽职调查，如下所述。

ITW的冲突矿物尽职调查程序的设计符合经合组织指南的相关第三、第四和第五步。

 

下面讨论我们为推进经合组织指南的第三、第四和第五步而进行的计划设计和实施的选定要素。然而，这些并不是我们根据这些步骤实施的计划的所有离散元素，以帮助确保我们产品中包含的3TG是负责任的来源。下面的标题与经合组织指南中用于第三、第四和第五步骤的标题一致。本公司为解决OECD指南的第一步和第二步而采取的行动在第二节“合理的原产国调查”中进行了描述。另请参阅第一节引言中讨论的我们的2019年计划增强功能。

设计并实施战略以应对已识别的风险

根据CMRT中的冶炼厂查询选项卡列表，审核了第II节B节中描述的供应商为回应本公司供应商调查而提供的SOR信息。还对照RMI提供并包含在CM系统中的合规性、现行和其他未列为合格或现行和原产国信息的SOR列表，对SOR信息进行了审查。“符合性”SOR已经过审核，并且符合RMAP评估协议，包括那些被列为“正在进行的重新审核”的协议。“主动”SOR是那些已承诺接受RMAP评估的SOR。

从我们的供应商那里收到的CMRT表明3TG来自覆盖国家内的某个来源，这在CM系统中触发了“危险信号”，并且与被标记的供应商的沟通也升级了。企业及其各自标明3TG来自覆盖国家/地区的供应商被要求提供更多信息，我们的企业收到了关于这些供应商沟通的书面指导和指示。上报的供应商响应是在个案的基础上进行评估的。对于我们2019年的合规性，我们继续修改和简化我们向我们的业务提供的关于供应商危险信号后续行动的书面沟通和说明，以提高计划的有效性。

此外，我们直接联系了未被RMI列为符合项或活动项的SOR，并要求它们成为符合项。在我们的外联努力中没有涉及民防部队认定的或不是SOR或不在运作的实体。在已确定的SOR不符合的情况下，我们还试图通过参与和支持RMI及其冶炼厂项目团队，对这些SOR施加影响力，使其符合要求。我们还利用RMI提供给其成员的信息来监控SOR的改进。作为我们2019年尽职调查活动的结果，我们已经指示某些供应商从我们的供应链中移除总共9个不符合或以其他方式无法满足我们的供应商要求的SOR。

我们的3TG工作团队向我们的全球战略采购副总裁报告了其RCOI和尽职调查过程中的调查结果，并与高级管理层进行了讨论。

在供应链中已确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审核

该公司在2019年继续成为RMI的成员。由于我们在矿产供应链中的位置，这在本冲突矿产报告的前面讨论过，我们支持并利用RMI的RMAP对SOR进行第三方审计。

供应链尽职调查年度报告

我们在这份年度冲突矿产报告中描述了我们的供应链尽职调查工作。我们将这份报告张贴在我们的网站上，并将其作为我们年度表格SD的展品提交给证券交易委员会。一旦提交，表格SD和Conflicent Minerals Report就可以在我们的网站www.itw.com/about-itw/Supplier上找到。我们还在我们的年度企业社会责任报告中提到了我们在冲突矿物方面所做的努力，该报告可在我们的网站https://itw-csr.com/.上查阅。

2019年，我们的范围内产品包含源自或可能源自覆盖国家/地区的3TG，包括以下每个类别的产品：

五、中国已确定的冶炼厂和精炼厂

如上所述，我们的供应商响应确定了RMI合规性列表上的265个SOR，其中8个在RMI中被列为有效，72个在CMRT的冶炼厂查找选项卡列表上，但未被RMI列为合规性或有效。这些设施列在附件A中。附件A中的信息仅包括截至2020年2月10日CM系统中包含的冶炼厂查找选项卡列表中的供应商确定的SOR的信息。我们的供应商确认的不在附件A上的实体已经提交给RMI，以支持他们正在进行的识别和审计所有3TG SOR的努力。

由于我们在供应链中的位置，这在本冲突矿产报告的前面讨论过，我们依赖我们的供应商获得准确的SOR信息，我们的RCOI和尽职调查措施不能提供关于我们范围内产品中包含的必要3TG的来源和保管链的绝对确定性。我们从大多数供应商那里收到的信息是在公司或用户定义的级别上提供的，而不是在产品级别上提供的，这意味着这些供应商提供了他们所有包含3TG的产品的信息，而不仅仅是卖给我们的产品。因此，我们在附件A披露的SOR清单可能包含没有加工我们产品中所含3TG的设施。此外，确定的SOR可能不包括我们范围内的产品供应链中存在的所有SOR，因为我们没有从所有接受调查的供应商那里获得回复，一些供应商无法确定其供应链中的所有SOR，并且我们只调查了含有或可能含有3TG的产品的较大供应商。

附件A包括有关所列SOR地点的信息。我们利用向RMI成员提供的关于这些SOR加工的3TG的潜在原产国的信息，在2019年没有发现我们的任何范围内的产品含有必要的3TG，这些产品直接或间接资助或受益于覆盖国家的一个武装团体。

除了本冲突矿产报告中其他地方描述的行动外，我们打算在2020年遵守规定方面采取或继续采取以下步骤，以降低我们范围内产品中必要的3TG惠及武装团体的风险：

        

本报告包含符合1995年“私人证券诉讼改革法”的前瞻性陈述。前瞻性陈述包括对公司未来行动的期望，这些行动旨在确定对我们尽职调查程序的改进，与我们的供应商接触，以及就我们的产品采购采取其他行动。这些声明受某些风险、不确定因素和其他因素的影响，这些因素包括但不限于，来自行业或其他第三方来源的信息不完整，关于冲突矿产规则的持续指导以及其他司法管辖区的法律和规则的颁布，改变我们的持续改进努力的决定，以及在与供应商和/或含有3TG的产品来源过渡方面的延迟或困难。

原产国信息

由上述合格品加工的新开采的3TG的原产国可能包括下列国家，也可能包括其他国家。我们没有确定本附件A所列任何其他SOR加工的3TG的可能原产国。列出的原产国来自RMI向其成员提供的信息，其中包括伦敦金银市场协会(London Bullion Market Association)的交货清单信息。由于RMI通常不显示由符合标准SORS加工的3TG的个别原产国，我们无法以更具特异性的方式确定由列出的符合标准SORS加工的新开采的3TG的原产国。根据RMI向其成员提供的信息，一些列出的SOR加工了完全来自回收或废料来源的3TG，另一些加工了来自下述一个或多个国家的回收和废料内容以及新开采的内容。

*覆盖的国家/地区。