附件1.01

西部药业服务公司(West Pharmtics Services，Inc.)

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

公司概况

这份西部药业服务公司的冲突矿物报告(以下简称“报告”)。本公司(“本公司”)乃根据规则第13P-1条(“本规则”)及根据1934年证券交易法颁布之SD表格编制，日期为2019年1月1日至2019年12月31日。除非上下文另有说明，否则“West”、“We”、“Us”和“Our”指的是West Pharmtics Services，Inc.。和它的子公司。

西部药业服务公司(West Pharmtics Services，Inc.)是一家技术先进、高质量、集成的注射药物和保健品容器和输送系统的制造商。我们的产品包括各种一次包装、密封解决方案、重组和传输系统、药物输送系统，以及合同制造和分析实验室服务。

供应链

2019年，与往年一致，我们确定西方来源的铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物(钽、锡和钨)(“3TGs”)对其功能或生产是必要的唯一产品(“涵盖产品”)是我们的SmartDose。^®技术平台，专为大容量、高粘度药物的受控皮下给药而设计。我们的SmartDose技术平台包含印刷电路板组件(“PCBA”)和电机形式的电子电路。West使用一家合同制造商来生产PCBA，并使用一家外部供应商来生产电机。

作为一家下游公司，West从第三方购买我们SmartDose技术平台的材料和组件。在我们的供应链中，我们与生产3TG的冶炼厂或精炼厂没有直接关系，也不控制任何矿产储备。因此，我们的任何产品中潜在存在的任何3TG都将完全源自我们从第三方购买的产品。

冲突矿产计划

WEST致力于在我们的全球供应链内工作，以帮助确保遵守该规则。2019年，我们继续制定我们的冲突矿产合规计划，并遵循经济合作与发展组织(OECD)为下游公司量身定做的框架。

我们的合规计划致力于确定我们覆盖产品中的3TG是源自刚果民主共和国还是邻国(刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚或安哥拉)(“覆盖国家”)，或者我们覆盖产品中的任何3TG是否来自回收或废料来源。

2019年，我们的冲突矿产指导委员会(由采购、法律、监管和合规部门组成)监督了我们在SmartDose技术平台中确定3TG来源的流程的改进。我们增加了用于尽职调查工作的资源，维持了我们的业务合作伙伴行为准则，其中包括WEST关于冲突矿产的立场声明，并继续在新的供应协议和调查问卷中纳入与冲突矿产相关的语言。韦斯特的“商业合作伙伴行为准则”是一份公开文件，可在https://www.westpharma.com/about-west/corporate-responsibility/compliance-and-ethics.上查阅。我们网站上的信息不构成本文档的一部分。我们将继续与供应链各个层面的供应商合作，以提高提供给我们的数据的质量。我们的冲突矿产合规计划由我们的采购和监管小组实施，并定期向高级管理层通报进展情况。

西方合理原产地调查述评

一旦我们确定West采购其功能或生产所需的3TG的唯一产品是我们的SmartDose技术平台，我们进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，旨在真诚地确定我们SmartDose技术平台中的任何3TG是否源自覆盖的国家或来自回收或废料来源。

在我们的SmartDose技术平台上进行RCOI时，我们首先对SmartDose技术平台组件的直接供应商进行了供应链调查，以获取提供给我们的材料中包含的3TG原产地的信息。根据我们从供应商那里收到的答复是否充分，我们还调查了一些供应商的供应商。由于我们的调查努力，我们的回复率达到了100%，比前一年有所增加。最后，我们评估了回应的充分性，并继续调查我们的SmartDose技术平台中是否有任何3TG源自覆盖的国家/地区。

供应链调查由我们的采购组实施和管理。调查采用了电子行业公民联盟开发的模板^®以及被称为负责任矿产倡议(“RMI”)报告模板的全球电子可持续发展倡议(“调查”)。调查要求全面披露，确认供应商产品中所含的任何3TG，以及这些矿物的来源。虽然我们从我们调查的100%的供应商那里收到了信息，但并没有提供所要求的所有信息。

尽职调查流程

在我们的RCOI之后，我们对我们覆盖的产品中包含的3TG的来源和保管链以及加工这些产品的设施的冶炼厂或炼油厂(“SOR”)进行了尽职调查审查。我们的尽职调查措施旨在所有实质性方面都符合OECD“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(“OECD指南”)和3TG相关附录中的框架。

作为尽职调查的一部分，我们实施了管理系统，以识别和降低我们供应链中与冲突矿产有关的风险。我们的管理体系包括加强与供应商的沟通、改进跟踪机制和加强员工教育。这些系统的设计是为了确保供应链调查到达所有相关的供应商，并收到足够的答复。我们根据旨在识别需要进一步调查的供应商的标准来评估响应，包括不及时、不一致或不完整的响应、保密请求、丢失或错误的数据、供应商是否为美国上市公司、供应商的业务规模以及向我们提供的材料。在适当的情况下，我们直接与供应商跟进，在某些情况下，我们还与供应商的供应商进行了跟进，他们的答复要求我们获得更多信息，并更新回应。

作为3TG或包含3TG的组件的下游采购商，我们的尽职调查程序只能就此类材料的来源和保管链提供合理的、而不是绝对的保证。我们的调查过程是基于从我们的直接供应商和那些在其供应链中寻找类似信息的供应商那里寻找数据的必要性，以确定3TG的原始来源。我们在很大程度上也依赖于第三方收集和提供的信息。这样的信息来源可能会产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。

结论

我们的承保产品受本规则的报告义务约束。在进行诚信的RCOI和尽职调查后，我们得出结论，我们覆盖的产品(即SmartDose技术平台)包含其功能或生产所必需的3TG，并且根据我们的供应商提供给我们的与我们供应链中大多数可能的冶炼厂相关的信息，我们可以(A)SmartDose技术平台中包含的3TG的来源通过其负责任的矿产保证流程(“RMAP”)获得RMI的认证，或者正在积极寻求RMAP的合规性RMAP实施了基于风险的审计计划，以验证冶炼厂和炼油厂的努力是否证明有能力生产来源可靠的产品的尽职调查。审计计划确认冶炼厂参与了说明负责任的采购和公司管理流程的程序。尽管我们做出了努力，但我们没有收到来自一小部分冶炼厂的足够回应，无法确定我们供应链中所有3TG的原产国(或回收或报废状态)。因此，我们无法确定我们承保产品中所有3TG的原产国和具体SOR。

West对我们SmartDose技术平台组件的40家直接和间接供应商进行了调查，我们收到了40份回复。答复包括确定该供应商购买的任何3TG来自哪些冶炼厂。我们的供应商总共确定了326家冶炼厂作为我们覆盖产品中所含3TG的可能来源。WEST对这些冶炼厂进行了尽职调查，以确定它们是否符合RMAP评估协议(“RMAP符合”)或积极寻求符合。如果冶炼厂承诺接受RMAP审计，就被认为是积极寻求合规性。West确定326个中的264个符合RMAP，另外5个正在积极寻求符合。

West对其余57家冶炼厂进行了额外的尽职调查，并确定，尽管它们没有得到第三方的认证，但直到2018年4月，CMRT上还引用了55家冶炼厂。这意味着这些冶炼厂过去曾接受过第三方的审计。剩下的57人中有2人没有可用的信息。

下表1按矿物列出了已识别的SOR总数和符合RMAP或正在积极寻求符合RMAP的百分比。有关这些SOR的名称列表，请参见附录1。

表1.冶炼厂或炼油厂符合或正在积极寻求符合RMAP

降低风险

自2018年12月31日以来，我们采取了以下步骤，以进一步降低我们覆盖产品中的3TG可能使覆盖国家的武装团体受益的风险：

·我们的直接材料供应商筛选计划继续向潜在的新供应商和新产品或新部件的供应商索取信息，以提供有关3TG的信息。公司继续在必要时向供应商提供额外的背景和教育信息，以加强他们对我们尽职调查程序的回应。最后，该公司在新的供应合同和供应商合同续签中增加了关于3TG的披露条款。

·我们的冲突矿产指导委员会继续：(I)确保管理系统充足；(Ii)审查RCOI和尽职调查流程；(Iii)讨论West应该采取哪些行动来帮助降低风险；以及(Iv)定期向高级管理层报告West冲突矿产项目的状况。

·我们继续教育我们的直接供应商RCOI流程的重要性和我们公司的期望。我们进一步改进了我们的直接供应商调查和尽职调查流程，并将我们的供应商调查回复率提高到100%。我们保持了跟踪机制，并加强了员工教育。这些努力旨在帮助确保供应链调查到达所有相关供应商，并收到足够的答复。我们根据旨在识别需要进一步调查的供应商的标准来评估响应，包括不及时、不一致或不完整的响应、保密请求、丢失或错误的数据、供应商是否为美国上市公司、供应商的业务规模以及向我们提供的材料。在适当的情况下，我们直接与供应商跟进，在某些情况下，我们还与供应商的供应商进行了跟进，他们的答复要求我们获得更多信息。

附录1

冶炼厂或炼油厂符合或正在积极寻求符合RMAP¹

¹此列表包括符合RMAP或积极寻求符合RMAP的SOR。主动寻求合规性的SOR用星号(*)表示。