附件1.01

超级微型计算机公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的历年

一.导言

截至2019年12月31日止年度的本报告乃根据规则13P-1及经修订的1934年证券交易法(统称为“规则”)下的SD表格专门披露报告(“SD表格”)编制。该规则由美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳，以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”)的指示，实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。冲突矿物被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(“3Tg”)。

如果登记人确定冲突矿物对于登记人制造或承包的待生产产品的功能或生产是必要的，登记人必须提交一份SD表格，说明它承诺确定这种必要的冲突矿物是来自刚果民主共和国还是邻国(统称为“所涵盖国家”)的合理原产国查询。

如果注册人根据其RCOI知道或有理由相信其供应链中任何必要的冲突矿产可能源自所涵盖的任何国家，并且知道它们不是或有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源，发行人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查，并向SEC提交一份冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

这份报告是由超级微型计算机公司(Super Micro Computer，Inc.)编写的。(这里称为“超微”，即“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)。本报告中包含的信息包括公司所有需要合并的多数股权子公司和可变利益实体的活动。这份报告没有经过独立的私营部门审计。

二、公司概况

我们是应用程序优化型高性能、高效率服务器和存储系统的领先提供商。我们为云计算、数据中心、企业、大数据、人工智能(“AI”)、高性能计算(“HPC”)、边缘计算和物联网/嵌入式(“IoT”)市场开发和提供端到端绿色计算解决方案。我们的解决方案范围从完整的服务器、存储、模块化刀片式服务器、刀片式服务器和工作站到完整机架、网络设备、服务器管理软件、服务器子系统以及全球支持和服务。

我们主要通过位于加州的硅谷总部以及在台湾和荷兰的子公司开展业务。我们的销售和营销活动是通过我们的直销队伍和间接销售渠道合作伙伴相结合的方式进行的。在我们的间接销售渠道中，我们与分销商、增值经销商、系统集成商和原始设备制造商(“OEM”)合作，向他们的最终客户营销和销售我们优化的解决方案。

三、供应链概述

我们服务器产品的供应链运营包括采购、订单管理、制造、交付和退货。我们从以下四种主要类型的供应商采购零部件：

物流和服务提供商被排除在下面讨论的RCOI和尽职调查措施之外，因为我们有

得出的结论是，他们不向我们提供规则范围内的任何产品。

正如下面进一步解释的，我们依赖我们的供应商和第三方提供有关产品组件和材料中包含的3TG的来源、来源和保管链的信息。我们于2013年开始3TG尽职调查。

根据我们供应商的陈述，我们已经确定，3TG矿物来源最常见的是从矿山采购矿石的冶炼厂，少数情况下来自使用回收矿物的冶炼厂。据我们所知，不超过4%的供应商从废料或回收利用中采购黄金，而不超过2%的供应商从废料或回收利用中采购锡、钽或钨。

四、冲突矿产项目

我们致力于遵守多德-弗兰克法案的第1502条，并实现确认我们产品中使用的材料来自无冲突来源的目标。我们已经考虑了规则的要求和经济合作与发展组织(“经合组织”)的相关尽职调查建议，我们希望我们的供应商遵守负责任的商业联盟(“澳洲央行”)的行为准则，并按照我们在http://www.supermicro.com/about/policies/Supermicro_Conflict_Minerals_Statement.pdf.的冲突矿产政策(“CM政策”)中记录的供应链责任期望开展业务

为支持该计划，我们将：

我们的RCOI和对我们必要的3TG的来源和保管链的尽职调查的结果是我们与范围内供应商反复和推进的数据收集和对话过程的产物。这一过程旨在获得有关供应商采购该3TG矿物的冶炼厂和精炼厂的信息，并确认经RMI核实的该等冶炼厂或精炼厂的状况，以此作为评估该3TG矿和原产地的一种方法。

在2019年报告年度，我们要求3TG范围内的供应商，以及我们的员工认为可能含有钴的其他产品的供应商，如果在产品或生产过程中使用钴，则完成CRT。这一请求导致了30多个供应商CRT的完成，显示了来自25家炼油商的采购。像3TG这样的钴精炼商的第三方审计正在完成，像Super Micro这样的公司可以用来进行尽职调查。我们计划完善一份范围内的钴供应商名单，并在未来几年继续要求阴极射线管，以推动负责任地采购所有具有采矿和供应链做法的矿物，这些做法对冲突和人权构成风险。

五、合理的原产国查询和结果

为了帮助建立我们的供应链采购计划，我们采用了CMRT，并使用CMRT针对范围内供应商启动了RCOI调查，据我们所知，这些供应商占我们2019年3TG采购总额的100%。接受调查的供应商占我们直接材料/部件供应商支出的95%以上。只有我们确认没有使用3TG的直接供应商不在调查范围内。2019年从我们范围内的供应商收到的CMRT的百分比为95%，而2018年和2017年分别为99%和82%。我们用来确定矿物原产国的数据是通过对我们的供应商的调查、我们在RMI中的成员资格以及独立报告中的证据获得的，如“采矿和采矿”、“信息披露”(负责任的采购网络，2019年)和“更深入挖掘的时间”(Global Witness，2017)。

我们范围内的供应商回应包括37%声明3TG矿物来自覆盖国家，7%表示3TG从覆盖国家采购未知，3%表示他们使用位于覆盖国家的3TG冶炼厂。这在2018年和2019年报告年度之间相对一致。此外，监护链核查方面的持续挑战

围绕3TG，尤其是含金，造成矿源的不确定性。因此，在进行了我们的RCOI后，我们确定我们产品中包含的一些3TG的原产国很可能是覆盖的国家。鉴于这一结果，我们决定，规则要求我们使用符合国家或国际公认的尽职调查框架的框架，对我们产品中包含的3TG的来源和托管链进行尽职调查。

六、尽职调查查询和结果

我们对我们产品中使用的必要3TG的来源和保管链进行了尽职调查，以确定来自覆盖国家的非废料或回收来源的矿物。我们尽职调查流程的设计符合OECD指南和3TG相关补充文件提出的五步框架。我们的尽职调查过程利用了我们的跟踪和审查工作、我们从其收集采购信息的范围内供应商的努力以及RMI的努力，以及对冶炼厂和精炼厂进行第三方审计的其他组织的努力。

我们的尽职调查措施只能就必要的3TG的来源和保管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。我们的尽职调查过程基于从我们的直接供应商和那些在其供应链中寻找类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要的3TG的原始来源。我们还在很大程度上依赖于由独立的第三方审计程序收集和提供的信息。这样的信息来源，以及我们的冶炼厂，可能会产生不准确或不完整的信息。

我们建立了遵守适用的冲突矿物报告和披露规则的管理制度。我们的管理系统包括一个冲突矿产监督委员会，由我们的运营高级副总裁、高级副总裁兼首席财务官和首席合规官领导，以及一个由主题专家组成的团队(“冲突矿产委员会”)负责执行我们的冲突矿产计划。冲突矿产监督委员会定期听取我们尽职调查工作的结果简报，并定期向我们董事会的审计委员会报告。

我们坚持我们的CM政策，表明我们对使用冲突矿物的立场。我们的CM政策已传达给所有现有供应商，并作为供应商“入职”流程的一部分提供给新供应商。我们已经为我们的相关团队成员提供了培训。此外，我们的政策在我们面向公众的网站上醒目地张贴。

为了解决报告不准确的风险，我们已经做出合理努力，通过使用cmrt进行供应链调查来识别所有范围内的供应商；要求我们的范围内供应商在他们供应给我们的产品中确定冶炼厂和炼油厂以及3TG的原产国；将我们的供应链调查确定的冶炼厂和炼油厂与rmi确定为符合rmap评估协议的设施名单进行比较；寻找关于cmrt的不完整、不准确或过时的信息；以及从供应商那里寻求澄清或更新的cmrt。我们看到，报告没有当前RMAP分配身份编号的冶炼厂的数量从2018年的41家减少到2019年的4家。这证明供应商更加精明地组织和跟踪3TG冶炼厂和炼厂的标准化方法，表明报告错误的风险较低。为了解决我们产品中冲突矿物的风险，我们要求所有供应商避免使用不合规或不活跃的冶炼厂，直到他们能够获得合规或正在积极寻求合规状态。我们查看了各种类别的冶炼厂，而不仅仅是RMAP“合规”，并确定是否正在取得渐进的进展，或者冶炼厂是否似乎在逃避审计。我们对我们的政策进行了更新，以最大限度地减少任何不符合RMAP评估协议的新供应商入职的可能性，从而与我们从无冲突供应商采购的目标不符。此外，从报告的2020年开始，我们将要求我们供应链中的所有冶炼厂在尚未完成的情况下执行风险就绪评估(RMAP工具)，并要求报告使用这些冶炼厂的供应商也这样做。

我们实施了风险缓解响应，以监控和跟踪被确定为不符合我们CM政策或合同要求中规定的要求的供应商、冶炼厂和精炼商，以确定它们在满足这些要求方面的进展情况。我们将继续做出合理努力，鼓励从不合规冶炼厂采购的供应商转向

合规冶炼厂的使用。如果供应商未能纠正我们的合规风险评估中确定的风险，我们将上报给冲突矿产监督委员会，以根据以下因素决定是否批准或拒绝该供应商：成本和效益分析；潜在风险因素评估；任何现有的竞争性投标；以及该供应商是否是公司的单一来源供应商。如果监督委员会由于我们供应链的固有限制而决定继续与不合规的供应商建立业务关系，我们将尽合理努力与供应商跟进其纠正计划，并鼓励供应商与符合RMAP评估协议的冶炼厂合作。我们还定期向我们的冲突矿产监督委员会提供合规更新或报告，总结我们降低风险的努力。

(Iv)对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法的独立第三方审计：

我们不独立地对冶炼厂或炼油厂进行直接审计。作为替代方案，我们考虑由独立的第三方审计程序(如RMAP、伦敦金银市场交易所(“LBME”)和负责任的珠宝协会)收集和提供的信息。此外，我们参与行业努力，包括通过RMI，影响冶炼厂和炼油厂自愿接受RMAP下的验证过程。我们根据第三方消息来源的可用性和彻底性更新了我们的冲突矿产计划。

(V)每年提交供应链尽职调查报告

作为证据的SD表格和冲突矿产报告每年都会提交给SEC。表格SD和冲突矿产报告也可在我们的网站上查阅，网址是：https://ir.supermicro.com/financial-information/sec-filings.

d.尽职调查结果

根据我们从供应商那里收到的回复，我们在2019年报告年度确定了我们供应链中的以下类型的冶炼厂和炼油厂：

下表1按矿物列出了2019年报告年度确定的符合RMAP或积极寻求符合RMAP的冶炼厂和精炼厂的总数。在我们2019年和2018年的报告中，符合要求或正在进行中的冶炼厂的百分比相对相似，大多数不符合要求的冶炼厂属于“要求拓展”类别。在问题类别的19家冶炼厂和精炼厂中，有16家是黄金冶炼厂，这意味着评估被拒绝或避免，或者评估显示不合格。我们正在与供应商强调，需要就这些有问题的冶炼厂以及使用它们的替代方案进行上游沟通。

表1-冶炼厂和精炼厂经核实为符合RMAP-或按矿物积极寻求2019年报告年度的合规性。

按名称列出经验证符合RMAP评估协议的冶炼厂和精炼厂名单，请参见附录I。

下面的图表1显示了我们供应链中3TG的冶炼厂和精炼厂所在的国家。据多家媒体报道，黄金等矿产继续非法进出覆盖国家，全球见证(Global Witness)等独立组织对矿产贸易尽职调查的有效性提出了质疑，我们三分之一以上的供应商可能包括来自覆盖国家的矿产，非法矿产进入我们的供应链的风险存在，就像几乎每一家采购电子零部件的公司一样。这就是为什么下游公司必须在可能的情况下参与进一步上游的可追溯性努力的原因，即使我们确定的大多数冶炼厂都远离覆盖的国家。

图表1-我们供应链中3TG的冶炼厂和精炼厂所在的国家。

七、结论

附录I中列出的冶炼厂和精炼厂代表我们尽最大努力收集产品或生产过程中使用的3TG来源的信息。支持RMAP流程的第三方审核、我们的供应商在其CMRT中获取并报告的信息，以及供应链中拥有普通冶炼厂且能够从冶炼厂和精炼厂上游进行尽职调查的公司的报告，为冶炼厂和精炼厂确立了我们对供应链上游矿物来源的最佳了解。我们有理由相信，我们产品中使用的一些3TG来自被覆盖国家，因为报告3TG采购自该地区的供应商数量很多，虽然我们不能肯定地说其中是否有任何直接或间接使被覆盖国家武装团体受益的冲突矿物，但我们没有理由相信它们是基于我们收到的证据。在本报告年度，我们在实现“无冲突”目标方面的地位无法确定。

八、尽职调查流程改进工作

由于我们产品的复杂程度，我们计划在我们的冲突矿产计划内继续改进工作，

我们在供应链中的下游位置，以及冲突矿产的持续风险。我们打算采取以下步骤，继续改进我们的尽职调查措施，并进一步降低我们产品中所含冲突矿物的贸易可能使覆盖国家的武装团体受益的风险：

前瞻性陈述

这份关于Form SD的专门披露报告和本文中的任何展品均包含有关我们的计划、意图、预测和其他预期的“前瞻性声明”，这些陈述涉及公司未来与供应商接洽的行动，尽可能找出他们产品中的矿物质冲突的根源，并就他们的产品采购采取其他行动。由于已知和未知的风险和不确定性，公司的实际行动或结果可能与前瞻性陈述中预期的或预期的大不相同。这些前瞻性陈述和其他信息是基于我们的信念以及我们使用现有信息做出的假设。在某些情况下，您可以通过“将”、“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“可能”或“继续”等术语来识别前瞻性陈述。可能导致实际行动或结果不同的风险和不确定性包括但不限于与行业和其他供应链透明度以及冲突矿物的冶炼或精炼认证计划进展相关的风险和不确定性、信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制，以及我们验证供应商、第三方审计计划或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力的限制。此外，您应该特别考虑我们提交给SEC的文件中包含的各种因素, 将那些在“风险因素”标题下讨论的因素包括在此类文件中。这些因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中预期或暗示的结果大不相同。我们根据“冲突矿产规则”规定的报告义务未来可能会发生变化，我们实施某些程序或从供应商那里获取信息的能力可能与本报告预期或暗示的情况大不相同。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

以引用方式并入的文件

除非本报告另有明文规定，否则本冲突矿产报告中不包含任何文件、第三方材料或对网站(包括Super Micro)的引用，也不会将其视为本报告的一部分。

附录一

供应商报告的冶炼厂和炼油厂