附件1.01
奥林公司
冲突矿物报告
2019年1月1日至2019年12月31日报告期
Olin Corporation(“Olin”或“WE”)的本专业披露报告(“本报告”)是根据1934年证券交易法(经修订)颁布的截至2019年12月31日的年度规则13P-1(“规则”)编制的。
该规则要求我们在制造或签订合同制造产品时披露某些信息,并且规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。指定的矿物是金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿,包括它们的衍生物,仅限于钽、锡和钨(这些矿物及其衍生物,称为“冲突矿物”)。“规则”和本报告所指的“涵盖国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。如下所述,我们的温彻斯特业务部门生产的产品中,有些Conflicts Minerals是功能所必需的。
欧林是一家专注于三个业务领域的制造商:氯碱产品和乙烯基、环氧树脂和温彻斯特。温彻斯特的主要制造设施位于伊利诺伊州和密西西比州,生产和分销运动弹药、执法弹药、重装零部件、小口径军用弹药和零部件以及工业弹药。我们的氯碱产品和乙烯业务部门生产和销售氯和烧碱、二氯乙烷和氯乙烯单体、甲基氯、二氯甲烷、氯仿、四氯化碳、全氯乙烯、三氯乙烯和偏氯乙烯、盐酸、氢气、漂白产品和氢氧化钾。环氧树脂部门生产和销售全系列的环氧材料,包括烯丙基氯、环氧氯丙烷、液态环氧树脂和下游产品,如转化的环氧树脂和添加剂。Olin在与陶氏公司的交易中收购了目前属于氯碱产品和乙烯业务部门以及环氧树脂业务部门的某些业务。(前身为陶氏化学公司),于2015年10月5日关闭。根据我们的内部评估,温彻斯特似乎是我们唯一制造或承包制造产品的业务部门,这些产品的功能或生产需要冲突矿物。
根据我们产品的性质,以及对我们规格表和/或产品信息的审查,我们确定,我们温彻斯特业务部门生产的弹药产品是我们制造或签约制造的唯一功能或生产需要冲突矿物的产品。因此,本报告涉及以下弹药产品:(1)需要使用冲突矿物才能发挥作用或
(Ii)我们制造或签约制造的产品;及(Iii)于2019年完成制造的产品(“承保产品”)。下面按库存单位(“SKU”)和弹药类型标识每个涵盖的产品:
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| 弹药类型 |
中火弹药 | 射弹炮弹 | Rimfire弹药 |
SKU
| GQ3232 Q3297 Q3262 SC556NT X223RT SC9NT SC40NT SC45NT SC38NT RA9SF Q4342 RA357SSF RA45GSF RA45SF RA223SF Q3281 RA9SF1 Q4346 GQ4338 RA40SF Q4341 Q4361 GQ4375 S223RLF S22250RLF S204RLF | SXP12 SXP123 RA1200SF RA12RSSF SCXR123 Q1539 Q1542 SWXR122 SWXR123B SWXR12B SWXR12L2 SWXR12L4 SWXR12LB SPM12XR6 SPM20XR6 B193921237 B193921230 B193921247 B193921240 B193922037 B193922030 B193924139
| X22MHLF X22LRHLF X17W15PLF S17HMR1LF |
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我们通过了一项与我们使用冲突矿物有关的政策(“政策”),纳入了经合组织指南中规定的标准。我们的政策规定,我们将要求冲突矿物供应商在确定冲突矿物来源方面提供合理协助。根据我们的政策,我们将鼓励我们的供应商按照经合组织的指导采取尽职调查程序,并采取负责任的采购行动。我们的政策
确保我们致力于避免在我们的供应链内使用资助覆盖国家的武装团体或使其受益的冲突矿产。在供应商不能或不会遵守本政策的情况下,我们打算在切实可行的范围内限制向该供应商采购,或在商业上可行的情况下寻找替代供应商。
由于吾等根据规则的要求确定部分冲突矿产是生产所涵盖产品所必需的,因此吾等就冲突矿产的来源进行了合理的原产国调查(“RCOI”)。我们的RCOI经过合理设计,以确定覆盖产品中使用的任何冲突矿物是否源自覆盖国家,如果是,是否有任何冲突矿物来自回收或废料来源。实施RCOI的团队包括我们温彻斯特业务部门的法律顾问,以及温彻斯特产品经理、温彻斯特工程团队成员和温彻斯特采购部金属商品经理。
温彻斯特制造或签约制造的每个产品都有一个制造过程数据页面(“数据页面”),其中汇总了产品的特性,包括制造产品所需的材料。我们的RCOI团队检查了每个温彻斯特产品的数据页面,以确定哪些产品规格包含冲突矿物。本次评审确定的产品为上表所列的涵盖产品。对于所有其他产品,规格不包括锡、钨或任何其他冲突矿物。我们的一些规格不包括任何冲突矿物的产品是使用回收材料制造的,这将包括不需要的锡、钨或其他矿物或衍生物的痕迹。对于所有使用回收金属的产品,数据页面将可以包括的锡、钨或其他杂质的数量限制在非常小的数量。对于这些产品,锡、钨和其他冲突矿物并不是功能或生产所必需的,但实际上是使用回收金属时不受欢迎的副产品。
在RCOI团队收集了承保产品的清单后,金属商品经理从我们的数据库中确定了每个承保产品的供应商(统称为“供应商”)。2020年4月,我们向每一家供应商发出了书面询价。我们要求供应商注明:
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• | 出售给Olin的任何组件中包含的任何冲突矿物是否起源于覆盖的国家,如果是,这种冲突矿物是来自回收来源还是来自废品来源; |
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• | 供应商的身份,以及供应商是否已收到所有供应商提供的完整模板(定义见下文);以及 |
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• | 供应商或其供应商使用的冶炼厂清单、这些冶炼厂设施的位置以及这些冶炼厂是否已按照RMAP(定义见下文)进行了验证。 |
我们的调查还要求供应商填写一份负责任的矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“模板”)。该模板是由RMI开发的,以便于披露和交流有关提供材料的冶炼厂的信息
一家公司的供应链。它包括关于每个供应商的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及供应商(及其供应商)使用的冶炼厂的清单等问题。
根据我们从供应商收到的回复,我们着手对所涵盖产品中包含的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。
在进行RCOI之后,我们的团队对冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查。我们的尽职调查措施以经济合作与发展组织(“经合组织”)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南:第二版”的框架为蓝本,包括关于金、锡、钽和钨的相关补充(“经合组织指南”)。
我们的尽职调查工作主要包括(1)审查我们从供应商那里收到的答复,(2)核实他们的陈述,以及(3)对他们的答复缺乏的信息进行额外的研究。
我们在2020年4月和5月收到了七家供应商的回复,最后一次回复是在2020年5月12日。我们的所有七家供应商都表示,他们不直接从覆盖的国家采购冲突矿物,而是直接从冶炼厂或通过其他供应商采购。因此,我们为确定供应商提供的冲突矿产的原始来源所做的尽职调查工作是基于我们向此类供应商索取的信息。在这些情况下,信息收集过程涉及供应商自己努力从其冶炼厂或其他供应商检索信息。因此,我们必须依赖这些供应商提供有关涵盖产品中包含的冲突矿物来源的信息。我们认识到此过程可能导致信息不准确或不完整。
对于我们供应商回复中确定的冶炼厂,我们的一名法律工作人员将报告模板中确定的冶炼厂与负责任矿产倡议(前身为无冲突采购计划)在合规冶炼厂名单上确定的冶炼厂设施清单进行了比较。基于本次审查,我们得出结论,供应商确认的三十七(37)家冶炼厂中的三十六(36)家已根据RMI提供的负责任矿物保证流程(“RMAP”)进行了合规验证,并被列入RMI的合规冶炼厂名单。其余的冶炼厂没有列在符合RMI标准的冶炼厂名单上。
在某些情况下,我们收到了关于用于加工我们覆盖的产品中包含的冲突矿物的冶炼厂设施的相互矛盾或不完整的信息。至少有两家供应商没有收到所有供应商的回复。在某些情况下,我们收到的关于这些冲突矿物的地雷或来源的信息不足。
我们评估了每个供应商的响应,并在可能的情况下对其进行了验证,以确定其充分性、准确性或完整性。基于此项评估及我们其他尽职调查措施的结果,我们目前没有足够的信息来确定我们承保产品中包括的冲突矿物的具体矿场或原产地。
美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)承认,“在实际事项中,在铌钽铁矿、锡石和黑钨矿最初冶炼完毕,而不是通过冶炼厂或精炼厂提炼黄金之后,如果不是不可能,也很难追踪冲突矿物到其矿山或其他原产地”(Conflicent Minerals,Exchange Act Release No.34-67716,17CFR Parts 240和249B(2012年8月22日))。在这种情况下,美国证券交易委员会规定,我们只需要“描述已知的处理设施(…并且不必披露原产国“(ID.)。我们供应商提供的信息确定了他们使用的冶炼厂,但我们无法确定供应商及其各自冶炼厂采购的冲突矿产的所有原产国。
根据供应商提供的信息以及通过尽职调查流程以其他方式获得的信息,我们在我们合理确定的范围内,构建了关于我们覆盖的产品中包含的冲突矿物的下表:
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金属 | 冶炼厂 | 冶炼厂设施选址 | RMI的合规冶炼厂名单/活跃冶炼厂名单 |
锡 | 中国锡业集团有限公司。 | 中国 | 是 |
钨 | 崇义张源钨业有限公司。 | 中国 | 是 |
锡 | 库克森阿尔法金属(深圳)有限公司。 | 美国 | 是 |
锡 | 隆多尼亚冶金股份有限公司。 | 巴西 | |
锡 | 简历Ayi Jaya | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 简历Dua Sekawan | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | CV联合冶炼 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 维纳斯·因蒂·佩尔卡萨简历 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | EM Vinto | 玻利维亚 | 是 |
锡 | 菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) | 波兰 | 是 |
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金属 | 冶炼厂 | 冶炼厂设施选址 | RMI的合规冶炼厂名单/活跃冶炼厂名单 |
黄金 | 盖布炼油公司 | 美国 | 是 |
锡 | 广东瀚河有色金属有限公司。 | 中国 | 是 |
钨 | 江西耀盛钨业有限公司 | 中国 | 是 |
锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | 是 |
锡 | 北卡罗来纳州比利时金属公司 | 比利时 | 是 |
锡 | Mineração Taboca S.A. | 巴西 | 是 |
锡 | Minsur | 秘鲁 | 是 |
锡 | 公司名称:Operaciones Metalogical S.A. | 玻利维亚 | 是 |
锡 | PT阿尔萨·西普塔·朗庚 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT BANGKA PRIMA TIN | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT DS Jaya Abadi | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Inti Stania Prima | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT精炼邦卡锡 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 褐斑潜蝇(PT Sariwiguna Binasentosa) | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Sukses Inti Makmur | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 泰沙尔科 | 泰国 | 是 |
锡 | 锡技术与精炼 | 美国 | 是 |
锡 | 白锡锡金属制品有限公司(Mineração Ltd.) | 巴西 | 是 |
在2020历年期间,我们将继续从事上述活动,包括努力解决供应商报告中的不一致和不完整的答复。我们将继续要求我们的供应商使用RMI的冲突矿产报告模板。