美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-A
为某些类别的证券注册
依据该条例第12(B)或12(G)条
1934年证券交易法
WinTrust金融公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
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伊利诺伊州 |
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36-3873352 |
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(注册成立或组织的州) |
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(国际税务局雇主识别号码) |
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希金斯道西9700号，800号套房 |
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伊利诺伊州罗斯蒙特 |
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60018 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每一类的名称 |
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在其上进行交易的每个交易所的名称 |
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存托股份，每股相当于6.875%固定利率重置非累积永久优先股的1/1000权益，E系列，无面值，清算优先权为每股25,000美元 |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
如果本表格与根据“交易法”第12(B)节注册某类证券有关，并且根据一般指示A(C)生效，请选中以下复选框。
如果本表格与根据“交易法”第12(G)节注册某类证券有关，并且根据一般指示A.(D)或(E)生效，请选中以下复选框。
如果此表格与A法规发行同时注册某类证券有关，请选中以下复选框。
证券法登记声明或法规与本表格相关的发售声明文件编号：第333-238023号文件(如果适用)
根据该法第12(G)条登记的证券：
无
(班级名称)
第一项：注册人拟注册证券的说明。
将在此登记的证券为存托股份(存托股份)，每股相当于伊利诺伊州一家公司WinTrust Financial Corporation(本公司)的6.875%固定利率重置非累积永久优先股E系列，无面值，清算优先权为25,000美元的股份的1,000权益。E系列优先股的存托股份和相关股份的说明通过参考标题下包括的说明并入本文存托股份说明？和？优先股说明，本公司于2020年5月6日提交给证券交易委员会(SEC)的S-3表格注册说明书(第333-238023号文件)中包含的招股说明书补编中分别包含于2020年5月6日提交给美国证券交易委员会(SEC)的招股说明书补编，该招股说明书是根据1933年证券法下的第424(B)条规则于2020年5月7日提交给证券交易委员会(SEC)的，经修订后的招股说明书于2020年5月6日提交给美国证券交易委员会(SEC)，该招股说明书包含在公司于2020年5月6日提交的S-3表格注册说明书(第333-238023号文件)中。存托股票预计将在纳斯达克全球精选市场上市。
第二项：所有展品。
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陈列品 |
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描述 |
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3.1 |
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经修订及重订后的本公司公司章程(引用本公司截至2006年6月30日的Form 10-Q季度报告的附件3.1，以及本公司于2011年7月29日提交给美国证券交易委员会的当前的Form 8-K报告的3.1和3.2以及本公司截至2012年6月30日的Form 10-Q季度报告的附件3.1)，修订后的公司章程已修订及重新编排(合并内容参考本公司截至2006年6月30日的Form 10-Q季度报告的附件3.1，以及本公司于2011年7月29日提交给美国证券交易委员会的最新Form 8-K报告的3.1和3.2份)，以及本公司截至2012年6月30日的Form 10-Q季度报告的附件3.1)。 |
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3.2 |
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本公司于2015年6月24日向伊利诺伊州州务卿提交的指定证书，指定了D系列优先股的优惠、限制、投票权和相对权利(合并内容参考本公司于2015年6月25日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件3.1)。 |
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3.3 |
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本公司于2020年5月7日向伊利诺伊州州务卿提交的指定证书，指定了E系列优先股的优惠、限制、投票权和相对权利(合并时参考了本公司于2020年5月8日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件3.1)。 |
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3.4 |
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经修订及重新编订的本公司章程(引用本公司于2020年4月13日向美国证券交易委员会提交的最新8-K表格报告附件3.2)。 |
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4.1 |
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存托协议“由本公司、美国银行全国协会(作为登记员和托管人)以及其中所述存托凭证的不时持有人之间签署(通过引用本公司于2020年5月15日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件4.1合并而成)。 |
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4.2 |
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代表存托股份的存托凭证形式(作为本合同附件A至附件4.1)。 |
2
签名
根据1934年证券交易法第12节的要求，注册人已正式促使本注册声明由正式授权的下列签名者代表其签署。
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WinTrust金融公司 | |
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日期：2020年5月28日 |
依据： |
/s/David A.Dykstra |
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姓名：大卫·A·戴克斯特拉 | |
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职务：副董事长兼首席运营官 | |
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