附件1.01
ASML Holding N.V.
冲突矿产报告
截至2019年12月31日的年度
这份ASML Holding N.V.(ASML？，？WE？？us？或？Our？)的冲突矿产报告涵盖了从2019年1月1日至2019年12月31日的 报告期，并根据1934年证券交易法规则13P-1和多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(多德-弗兰克法案)第1502条提交。本冲突矿产报告作为我们的专业披露报告的附件1.01提交到SD表中，也可在我们的网站www.asml.com上公开获得。 本网站和可通过其访问的信息不包含在此SD表中。
为努力遏制在刚果民主共和国(刚果民主共和国)和邻近地区发生的暴力和剥削 ，证券交易委员会(证券交易委员会)根据“多德-弗兰克法案”第1502节通过了规则。立法第1502节涉及冲突矿物，并要求公司公开披露有关在其产品中使用原产于刚果民主共和国和刚果民主共和国邻国(涵盖国家)的矿物的信息， 包括中非共和国、南苏丹、赞比亚、安哥拉、刚果共和国、坦桑尼亚、布隆迪、卢旺达和乌干达。受SEC报告要求约束的矿物，称为冲突矿物，是 铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黑钨矿、金及其衍生物，即锡、钽和钨(3Tg)。
业务概述
ASML设计、开发、集成和销售其客户使用的先进光刻系统并为其提供服务，该公司与全球主要集成电路制造商合作，生产为多种电子、通信和信息技术产品提供动力的芯片。我们的产品 开发战略侧重于基于模块化、可升级设计的产品系列开发，并将我们的PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻系统和增强系统包含在我们的应用业务线中。
我们的PAS5500光刻系统(我们不再生产，但仍在翻新)，包括先进的晶片步进机和分步扫描配备I-LINE、KRF和ARF光源的系统用于处理直径达200 mm的晶片，并在批量生产和特殊应用中采用 ，以实现要求成像分辨率降至90 nm的半导体设计节点。
PAS 5500产品系列的模块化、可升级设计理念已进一步细化并应用于我们的TWINSCAN光刻系统设计，这是我们当前和下一代产品的基础分步扫描系统。TWINSCAN系统配备了I-LINE、KRF和ARF光源，用于处理直径达300 mm的晶片，并且能够通过多种图案化技术将半导体收缩技术扩展到38 nm甚至更远。TWINSCAN浸泡系统的双级优势使我们的客户能够在继续使用熟悉且经过验证的技术的同时，从浸泡工艺增强中获益。ASML的TWINSCAN NXE平台是业界第一个用于极端紫外光刻(EUVL)的生产平台，目前提供13 nm分辨率、离轴 照明和2.0 nm匹配机覆盖性能。
此外，我们在我们的应用业务线内不断开发和销售一系列产品选项和增强功能 ，包括YEELDSTAR计量系统和E-BEAM计量和检测系统，旨在提高半导体制造效率并改善成像 和覆盖，以优化我们系统的整个生命周期内的所有权价值。
某些3TG矿物对于我们产品的功能和 生产是必需的。例如，黄金用于涂覆关键电子连接器以增强连接性能，每个TWINSCAN系统总计约250克，每个TWINSCAN nxe系统总计约750克。每个系统还 包含主要用于焊接电子设备的锡
印刷电路板上的组件，以及采用最新技术的我们系统的关键组件。每个TWINSCAN系统包含大约1500克锡，每个TWINSCAN nxe系统包含大约4500克锡。2019年，我们售出203台光刻系统，其中26台是TWINSCAN NXE系统。
虽然 某些3TG矿物对于我们产品的功能和生产是必需的，但我们认为，与我们生产的系统的其他部件和组件相比，这些3TG矿物的体积微不足道。
我们外包生产我们系统所需的大部分组件，我们只能通过供应商提供给我们的信息来确定 我们系统中包含的3TG矿物是否来自覆盖的国家/地区。
合理的原产国查询
ASML进行了合理的原产国调查(RCOI？)，旨在确定我们产品的 功能和生产所需的任何矿物是否可能起源于覆盖的国家。
我们的RCOI主要包括使用责任业务联盟(RBA，前身为EICC)提供的报告模板进行供应链 调查。
我们还利用了责任矿产倡议(RMI？)提供的资源 (以前称为“无冲突采购倡议”)，包括责任矿产保障程序(RMAP？)。RMAP使用第三方审计公司来识别 冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂具有确保只采购无冲突矿物的系统。
由于3TG供应链的复杂性， 数据不完整。因此，我们部分无法确定我们产品中使用的3TG矿物的确切来源。然而，使用的大多数3TG矿物都可以追溯到经过认证的冶炼厂。
尽职调查
RCOI的结果表明， 我们系统中包含的一些3TG矿物可能来自所覆盖的国家，但需要进行进一步的调查和尽职调查。因此，我们对157家供应商进行了供应链尽职调查，这些供应商的零部件/组件/产品 最有可能含有3TG。尽职调查的进行方式符合经济合作与发展组织(经合组织)的框架及其关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南(经合组织指南)。
自“多德-弗兰克法案”(与冲突矿物有关的立法)颁布以来，ASML采取了几个步骤来遵守条例和经合组织的指导方针。在持续的努力中，我们采取了以下行动：
| • | 通过了一项内部政策和一项对外使用的关于冲突矿物的声明； |
| • | 调集了一个冲突矿物小组(CM小组)； |
| • | 对供应商选择和尽职调查采用基于风险的方法； |
| • | 加强供应商对供应链尽职调查重要性的认识； |
| • | 与Koninklijke飞利浦N.V.(飞利浦？)组织知识分享会； |
| • | 使用标准化的冲突矿产报告工具与供应商接触； |
| • | 利用RBA和RMAP资源评估供应商响应；以及 |
| • | 鼓励了RMAP的成功。 |
下面将更详细地描述这些动作中的每一个。
通过了一项内部政策和一项供外部使用的关于冲突矿物的声明
反兴奋剂机构已在供内部和外部使用的书面声明中确立了执行“冲突矿物条例”的承诺。反兴奋剂机构通过了一项关于内部使用冲突矿物的公司政策 。ASML还在其网站上公布了其冲突矿物披露。在这两份文件中，我们声明我们将继续鼓励我们的供应商及其 子供应商负责任地采购3TG矿物及其衍生物。
调动冲突矿产团队
为了确保遵守冲突矿产法规，我们成立了CM团队。这个跨部门的CM团队统一了方法，以满足ASML关于冲突矿产的报告要求，并确保RCOI和尽职调查是根据冲突矿产法规进行的。
采用基于风险的方法进行供应商选择和尽职调查
CM团队在供应商意识和尽职调查方面采用基于风险的方法，我们估计完全执行这一点需要几年时间。我们的 基于风险的方法侧重于通知相关供应商我们对Conflicent Minerals的期望，并进行供应链尽职调查。
我们检查了我们的产品和直接消费额，以选择那些向我们提供最有可能含有3TG的产品部件的供应商。这 在2016和2017年产生了117家供应商的调查规模，在2018年产生了108家供应商的调查规模。2019年，我们邀请了157家供应商完成冲突矿产报告模板(CMRT？)，其中包括Cmer和HMI的供应商。
加强供应商对供应链尽职调查重要性的认识
为了加强对ASML的要求、方法和供应链对冲突矿产尽职调查重要性的认识，我们通过各种方式与我们选定的供应商进行沟通，告知他们我们根据“多德-弗兰克法案”第1502节和表格SD承担的关于冲突矿产的报告义务。我们向他们推荐了ASML冲突矿产披露，我们 发送了更多信息，描述了我们创建更可持续的供应链的方法。
为了鼓励供应商了解并 遵守法规，我们还开发并分发了一套冲突矿产常见问题解答(FAQ)。
此外，通过 更新的供应商手册，ASML要求其供应商和分供应商制定政策和尽职调查方法，使他们能够调查供应给 我们的产品和组件是否只含有无冲突矿物。
与飞利浦组织知识分享会
ASML的企业合规性办公室与飞利浦组织了几次内容会议，就我们的 冲突矿产计划分享最佳实践并相互学习。
使用标准化的冲突矿产报告工具与供应商接洽
我们的CM团队向选定的157家范围内的供应商发出了正式的信息查询。调查包括两份文件：
| 1. | 邀请函，概述ASML关于冲突矿产的报告要求；以及 |
| 2. | 标准澳洲央行尽职调查CMRT版本5.12。 |
利用RBA和RMAP资源评估供应商响应
在收到完整的CMRT后，CM团队对这些进行了审查，并将收到的输入与根据RBA和RMAP认证的冶炼厂清单确定和/或指定为DRC无冲突冶炼厂清单进行了比较。
在2019年，我们收到CMRT的157家 供应商中，我们的回复率为98.7%。
| • | 在157家供应商中，108家CMRT被认为是完整的。 |
| • | 我们从8家供应商那里收到了一份中期报告。 |
| • | 22家供应商回复称，他们的产品不使用3TG。在回答此问题的供应商中，ASML 采购线索被要求检查并确认此问题。 |
| • | 19家供应商未能在最后期限前披露。 |
我们将继续鼓励我们的供应商在他们的供应链中追踪3TG矿物的来源。此外，我们要求我们的供应商 将未在RBA冶炼厂名单上列出或确定的冶炼厂报告给RBA进行审计。
鼓励成功实施负责任的矿产保障流程
除了与我们自己的供应商和其他原始设备制造商(OEM)密切合作外，我们 还参与了由澳大利亚央行领导的全球倡议，以解决整个行业对Confliction Minerals的担忧。这些组织支持供应商和OEM之间的信息共享，包括3TG冶炼厂和精炼厂的识别和无冲突 状态。ASML是澳洲央行成员，完全支持此类努力。
通过我们在澳大利亚央行和RMI的成员资格，我们 继续支持制定RMI的旗舰计划-负责任的矿产保障流程(RMAP？)。该流程旨在对冶炼厂进行认证，并促进从覆盖的 国家采购负责任的产品。
作为我们尽职调查努力的结果，我们在我们的供应链中确定了299家符合RMI认证的合格冶炼厂，其中234家 被认证为刚果民主共和国无冲突冶炼厂。
尽职调查结果
由于3TG供应链的复杂性以及冲突矿物的 认证无冲突冶炼厂数量有限，我们无法确定我们产品中包含的3TG矿物的确切原产地，因此我们的供应链提供的数据不完整。
降低风险和改进尽职调查
为了改进我们的尽职调查流程，并进一步提高供应链中3TG使用的透明度，CM团队预计将在2020年采取 以下步骤：
| • | 通过继续 鼓励改进答复的完整性和质量并提高答复率，提高冲突矿物报告和供应商调查的质量； |
| • | 继续与Brainport Development和该地区的同行合作，以提高我们重叠供应链的意识和 参与程度； |
| • | 通过增加冶炼厂识别、推广和认证，积极鼓励RMAP的成功 通过我们在澳大利亚央行和RMI的持续成员资格和支持，积极鼓励RMAP的成功； |
| • | 部分根据2019年采购数据和 截至2020年12月的下一个报告周期的尽职调查结果来评估供应商的选择； |
| • | 继续提醒我们的供应商注意，需要能够绘制3TG矿物地图并将其追溯到所使用的 冶炼厂，并鼓励和挑战我们的供应商在其矿物使用方面创造更多的透明度；以及 |
| • | 继续加强预先 识别我们系统中可能使用的矿物以及各自供应商的意识和流程。 |
我们将继续鼓励我们的供应商 根据美国证券法在其供应链中追踪3TG矿物的来源。
前瞻性陈述
本文档包含前瞻性陈述，包括与我们的业务和合规努力相关的陈述，包括与 冲突矿物有关的陈述。您通常可以通过使用以下词语来识别这些陈述：可能、将、可能、应该、项目、相信、预期、预测、潜在、意向、继续，以及这些词语或类似词语的变种。(例如，您通常可以通过使用以下词语来识别这些陈述：可能？、？将？、？可能？、？应该？、？项目？、？相信？、？预期？、？预期？、 计划？此类前瞻性表述包括与ASML的业务有关的表述、冲突的矿产政策、尽职调查程序和2020年改进尽职调查流程的计划、鼓励供应商根据美国证券法在其供应链内追踪3TG矿产来源的计划以及其他非历史性表述。
前瞻性陈述不保证未来 业绩，涉及风险和不确定性。这些风险和不确定因素包括：根据“冲突矿产规则”我们的报告义务或做法的潜在变化；我们执行某些流程和政策的能力；我们 从供应商那里获取信息的能力；我们有效追踪3TG矿物来源的能力；我们改进冲突矿物尽职调查流程的能力；以及 ASML提交给美国证券交易委员会的20-F年度报告和其他文件中包含的风险因素中指出的其他风险。这些前瞻性陈述仅在本文发表之日作出。ASML不 承诺根据新信息、未来事件或其他情况更新或修改前瞻性陈述。