附件1.01
佳能公司
冲突 矿物报告
2019年1月1日至2019年12月31日
这份2019年1月1日至2019年12月31日期间的冲突矿产报告作为SD表的专门披露报告 的展品，以符合1934年证券交易法规则13P-1的规定。
| 1. | 引言(披露冲突矿产报告的背景) |
佳能公司成立于1937年。是一家总部设在日本东京的日本公司。佳能公司是全球领先的办公MFD、普通纸复印机、激光打印机、相机、喷墨打印机、诊断设备和光刻设备制造商之一。佳能公司收入主要来自这些产品在国内和国际的制造和销售 。有关公司活动的详情，请参阅我们在Form 20-F中提交的年报。
佳能公司在纽约证券交易所上市，并受美国证券交易委员会(SEC)发布的最终规则约束，以实施多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(多德-弗兰克法案)第1502条。
为响应规则13P-1，佳能公司。对佳能公司制造或签约制造的产品进行合理的原产地查询 (RCOI？)。及其合并子公司(佳能或佳能集团)，自2019年1月1日至2019年12月31日 (报告期间)。调查查明了四种被归类为冲突矿物的矿物，即锡、钽、钨和金(3TG)，它们原产于刚果民主共和国和 邻国(涵盖国家)，不来自再生矿物或废矿物，这些矿物用于佳能集团产品的一些部件或材料中。此外，佳能公司(Canon Inc.)对3TG(尽职调查)的 来源和保管链进行尽职调查，确定其源自覆盖的国家/地区。
1
| 2. | 冲突矿产报告在佳能及需披露产品上的应用 |
截至2019年12月31日，佳能公司本公司拥有361家合并子公司，其中54家子公司在报告期内生产或签约制造3TG功能和生产所必需的产品，并遵守美国证券交易委员会关于多德-弗兰克法案的最终规则下的报告要求。在 总数中，佳能集团的55家公司，包括佳能公司。这54家合并子公司进行了RCOI。进行RCOI的子公司包括与佳能 集团以外的制造商签约生产在佳能集团以外销售的产品的某些营销公司。
佳能的业务运营可分为以下四个 类别：办公业务部门、影像系统业务部门、医疗系统业务部门和工业及其他业务部门。办公室业务部门包括供个人和办公室使用的办公室MFD、打印机和复印机 以及供打印专业人员使用的生产型打印产品。成像系统业务部包括数码相机、镜头和各种相关配件。它还包括紧凑型照片打印机、喷墨打印机、大幅面喷墨打印机、喷墨生产照片打印机和平板扫描仪。医疗系统业务部门包括计算机断层扫描(CT)、磁共振成像(MRI)、超声、X射线系统和 临床实验室系统，以及数字放射成像(DR)系统和眼科设备。工业和其他业务部门包括半导体光刻设备、平板显示(FPD)光刻设备、有机发光二极管(OLED)面板制造设备、网络摄像机、数字影院摄像机、广播高清电视镜头和投影仪。
在这些单元中的每一个中，含有3TG的电子元件和基板用于由佳能制造或 与佳能签约制造的大多数产品。
佳能集团采购包括3TG在内的原材料、零部件，并生产 产品。佳能集团位于3TG供应链下游，并不直接从矿山采购3TG。因此，佳能集团在确定3TG的来源国时，必须依赖第一级供应商向佳能集团提供的信息(一级 供应商)。
| 3. | 应对冲突矿产的基本原则 |
佳能公司于2012年9月建立了佳能集团关于冲突矿物的基本方法。这已 发布在佳能公司的官方网站上，并适用于整个佳能集团。
URL： https://global.canon/en/csr/conflict/policy.html
2
| 4. | RCOI和尽职调查 |
佳能RCOI和尽职调查措施的设计符合经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿物链负责任供应的尽职调查指南 (第三版)(OECD指南)。佳能按照经合组织指南中规定的五个步骤采取了下面描述的步骤。
| a. | 第一步：建立强有力的公司管理体系 |
| - | 为了应对冲突矿产的情况，佳能于2010年12月在总部成立了跨职能的冲突矿产响应项目团队(项目团队)，由一名负责的代表董事(执行副总裁兼首席财务官)领导。此外，佳能还在其生产或承包生产产品的每个集团公司中指定了 冲突矿物负责人。项目小组目前作为冲突矿物工作组(工作组)运作。 |
| - | 如上所述，佳能公司。在2012年9月建立了佳能集团关于冲突的基本方法 矿产。 |
| - | 2016年3月，佳能为参与佳能集团的人员制定了符合冲突矿产法规 的准则，明确了处理冲突矿产问题的责任部门和框架以及调查流程。 |
| - | 2019年7月，佳能公司(Canon Inc.)召集佳能集团生产或代工生产产品的国内 子公司冲突矿产负责人，召开会议分享2018年冲突矿产调查结果，讨论佳能2019年调查政策。此外，对于海外子公司负责冲突 矿产事务的人员，佳能公司。通过电子邮件、视频和电话会议共享信息。 |
| - | 佳能创建并向一级供应商分发了《冲突矿物调查手册》。 |
| - | 佳能要求一级供应商签署并提交其与佳能集团关于冲突矿产的基本做法的协议和合作的书面确认(同意证书 )，并同意在供应链中发现任何与武装团体的 从属关系时与佳能集团就适当措施进行磋商。 |
| - | 使用其冲突矿产信息管理系统，佳能公司。将调查响应链接到产品 信息，进行产品级别评估，并将评估结果存储在数据库中，新加入的子公司处理的产品除外。内部规则要求数据记录至少保留五年。 |
3
| - | 佳能公司是日本电子和信息技术产业协会(JEITA？)负责矿物贸易工作组(RMTWG？)的成员。作为倡议的一部分，RMTWG为电气和电子行业供应链中的供应商举行了冲突矿物查询简报会。下面的步骤 3提供了有关佳能公司冲突矿物的行业倡议的详细信息。参与其中。 |
| - | 作为经合组织指南中规定的冲突矿产预警风险意识系统，佳能公司 于2015年在其官方网站上建立了申诉机制，即报告对冲突矿产问题的关切的联络点。 联络点在2019年没有收到来自员工、供应商或其他利益相关方的报告。 |
URL： https://global.canon/en/contact/conflict/conflict-form-e.html
| b. | 步骤2：识别和评估供应链中的风险 |
| - | 佳能设计了一个框架来识别它 制造或签约制造的产品中使用的每一个部件和材料。佳能使用其生产和运输管理系统(包括产品的物料清单)和采购系统来确定计划在2019年1月至12月底期间生产和运输的产品所需的部件和材料。(佳能集团公司没有使用这种系统的公司也使用了类似的方法来识别零部件和材料。)佳能随后对处理确定的部件和材料的一级供应商进行了RCOI 。 |
| - | 对于RCOI，佳能使用了RMI冲突矿产报告模板(CMRT？)。CMRT由负责任的矿产倡议(RMI) 发布，该倡议是负责任的商业联盟(RBA)的计划之一。佳能要求3328家被确定为可能使用3TG 的一级供应商使用CMRT报告他们的3TG状态。没有使用3TG进行零部件和材料的供应商可以选择通过另一种方法报告其状态，而不是使用CMRT。 |
| - | 除了上述RCOI之外，佳能还对一级供应商进行了尽职调查 ，报告了来自覆盖国家/地区的3TG的使用情况。 |
| - | 佳能要求一级供应商做出答复，但这些供应商在答复截止日期前没有做出答复。 |
4
| - | 佳能公司使用专有回复处理工具 验证第一级供应商提交的回复(对于任何不完整的答案或错误)。必要时，佳能要求一级供应商重新提交。 |
| - | 截至2020年3月6日，在接受调查的所有一级供应商中，佳能收到了95%的回复 。 |
| - | 佳能将通过RCOI确定的冶炼厂或精炼厂(SOR？)与已被验证符合RMI发布的负责任矿产保证流程(RMAP？)的SOR列表 进行比较。RMAP？是RMI发布的审核计划，负责矿物保证流程(RMAP？)是由RMI发布的审核计划，佳能将通过RCOI确定的冶炼厂或精炼厂与SOR列表 进行比较。RMI与伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)实施交叉认可。 |
| c. | 步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略 |
| - | 工作组负责人向主管的 代表主任报告了冲突矿物应对活动的进展情况。 |
| - | 此外，工作组于2019年11月向佳能公司的相关董事和高管报告了进展情况。以及国内和海外相关子公司的总裁通过分发材料。 |
| - | 佳能公司是JEITA RMTWG的关键成员。RMTWG与RMI结盟，后者在应对冲突矿物方面发挥着主导作用 。佳能公司自2013年以来一直担任RMTWG的联席主席。 |
| - | 佳能公司自2015年以来，还担任RMTWG冶炼厂支持团队的组长。在此 身份中，佳能公司与RMTWG中的其他公司一起发挥了积极作用，向SOR发出信函，鼓励他们加入RMI的RMAP，或检查SOR是否存在经合组织指南的所谓附件II 风险或基于美国外国资产控制办公室(OFAC)的美国制裁风险。 |
| - | 佳能公司参加由JEITA的RMTWG和日本主要汽车制造商联合发起的日本无冲突采购工作组(CFSWG)，并担任CFSWG副主席。 |
| - | 除上述活动外，佳能公司。自2015年4月以来一直是RMI的成员。其会员代码 为CNON。作为RMI的企业成员协助RMI活动。 |
5
| d. | 第四步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查实践进行独立的第三方审核 |
| - | 作为RMI成员，佳能公司(Canon Inc.)支持RMI对SOR执行的RMAP下的审核。 |
| e. | 第五步：每年提交供应链尽职调查报告 |
| - | 根据多德-弗兰克法案和证券交易委员会的最终规则，在2020年5月31日或之前，佳能 Inc.计划向SEC提交一份表格SD和冲突矿产报告(本报告)，并计划在其官方网站上公布同样的信息。 |
| - | 佳能公司自2011年以来，一直在其年度报告和 可持续发展报告中报告其应对冲突矿物的活动。 |
| 5. | 2019年历年的调查结果 |
| a. | RCOI和尽职调查的结果 |
| - | 佳能对3328家可能使用3TG的一线供应商进行了RCOI。佳能对一级供应商进行了进一步的尽职调查 ，这些供应商报告了所覆盖国家的3TG的使用情况。 |
| - | 在使用来自覆盖国家的3TG的情况下，佳能收到了一些回复，表明问题的 矿物来自符合RMAP的SOR。 |
| - | 在答复的范围内，没有任何明确的证据表明佳能集团购买的零部件和材料为武装团体提供了资金。 |
| b. | SORS调查结果 |
| - | 佳能通过RCOI分析了供应链回复中提到的SOR信息， 参考RMI的SOR信息。RMI根据审核状态对SOR进行分类。RMI的网站提供了RMAP下的审核状态信息。 |
http://www.responsiblemineralsinitiative.org/
| - | 佳能供应链中的261个SOR被鉴定为符合RMAP，5个SOR在 RMAP中被鉴定为有效。其余61个SOR在RMAP中既不符合RMAP，也不活跃。附录1-1、1-2和1-3提供了这些 SOR的列表。 |
| - | 佳能无法确定第一级供应商报告为SOR的其余实体是否真的是SOR。 |
6
| - | 由于来自供应链的信息不足，佳能无法确定佳能集团产品中使用的许多3TG的 原产地。 |
| - | 附录1-4列出了3TG原产地国家和地区的示例 通过CMRT回复报告给佳能的一级供应商。 |
| - | 根据上述RCOI和尽职调查的结果，佳能无法确定用于佳能集团产品的3TG是否资助或受益于覆盖国家的武装团体。 |
| 6. | 以最大可能的特异性和风险确定3TG的地雷或原产地 降低风险 |
计划从2020年起实施以下努力，以确定具有最大特异性的3TG的地雷或原产地 。
| - | 佳能将根据 佳能的《冲突矿物法规遵从性指南》，继续推动对高风险一级供应商的核查操作。 |
| - | 佳能公司将继续参与JEITA的RMTWG、CFSWG和RMI，并支持使 整个供应链无冲突的活动。 |
| 7. | 独立监控 |
| - | 毕马威AZSA可持续发展有限公司对本报告进行了独立的私营部门审计。审计 评估佳能设计的尽职调查框架是否符合OECD指南的尽职调查框架，以及本报告中的尽职调查说明是否与佳能采取的实际措施一致。独立的 保证报告附在附录2中。 |
前瞻性陈述
本报告不仅包含有关佳能的过去和现在事实，还包含基于截至 发布日期的计划、前景、管理政策和战略的未来预测。这些未来预测是根据编写报告时可获得的信息作出的假设或估计。然而，由于一系列变数，我们未来业务活动的结果或情况可能与此处包含的预测 不同。
7
附录1。
| 1. | 佳能供应链中确定的符合RMAP的SOR列表(截至2020年3月6日) |
|
金属
|
索尔
|
国家/区域
| ||
|
黄金
|
我是Orfebre S.A.
|
安道尔
| ||
|
黄金
|
西澳造币厂(T/a the Perth Mint)
|
澳大利亚
| ||
|
黄金
|
Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH
|
奥地利
| ||
|
黄金
|
Umicore S.A.贵金属精炼事业部
|
比利时
| ||
|
黄金
|
盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao
|
巴西
| ||
|
黄金
|
马萨姆金属公司(Marsam Metals)
|
巴西
| ||
|
黄金
|
尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.)
|
巴西
| ||
|
黄金
|
朝日炼油加拿大有限公司。
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
加拿大皇家造币厂
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
Planta Recuperadora de Metales spa
|
智利
| ||
|
黄金
|
紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。
|
中国
| ||
|
黄金
|
贺利氏金属香港有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
江西铜业有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
美乐科技(香港)有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
美乐科技(苏州)有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东招金金银精炼有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
四川天泽贵金属有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东黄金矿业有限责任公司精炼厂。
|
中国
| ||
|
黄金
|
中金公司中原黄金冶炼厂
|
中国
| ||
|
黄金
|
SAAMP
|
法国
| ||
|
黄金
|
Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.
|
德国
| ||
|
黄金
|
奥鲁比斯股份公司
|
德国
| ||
8
|
黄金
|
C.Hafner GmbH+Co.KG
|
德国
| ||
|
黄金
|
DODUCO Contacts and Refining GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
Heimerle+Meule GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
贺利氏贵金属有限公司
|
德国
| ||
|
黄金
|
Saxonia Edelmetalle GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
威兰Edelmetalle GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
班加罗尔炼油厂
|
印度
| ||
|
黄金
|
MMTC-PAMP印度公司
|
印度
| ||
|
黄金
|
PT Aneka Tambang(Persero)Tbk
|
印尼
| ||
|
黄金
|
8853 S.p.A.
|
意大利
| ||
|
黄金
|
Chimet S.p.A.
|
意大利
| ||
|
黄金
|
意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi)
|
意大利
| ||
|
黄金
|
Safimet S.p.A
|
意大利
| ||
|
黄金
|
T.C.A.S.p.A
|
意大利
| ||
|
黄金
|
爱达化工股份有限公司。
|
日本
| ||
|
黄金
|
朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.)
|
日本
| ||
|
黄金
|
浅香理研株式会社
|
日本
| ||
|
黄金
|
楚盖矿业
|
日本
| ||
|
黄金
|
道瓦
|
日本
| ||
|
黄金
|
生态系统回收有限责任公司。
|
日本
| ||
|
黄金
|
石福金属工业株式会社
|
日本
| ||
|
黄金
|
日本造币厂
|
日本
| ||
|
黄金
|
JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.)
|
日本
| ||
|
黄金
|
小岛化工株式会社
|
日本
| ||
|
黄金
|
松田商事株式会社。
|
日本
| ||
|
黄金
|
三菱材料公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
三井矿业冶炼株式会社。
|
日本
| ||
|
黄金
|
日本材料有限公司。
|
日本
| ||
|
黄金
|
奥胡拉贵金属工业有限公司。
|
日本
| ||
|
黄金
|
住友金属矿业株式会社。
|
日本
| ||
|
黄金
|
田中，Kikinzoku，Kogyo，K.K.
|
日本
| ||
|
黄金
|
东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.)
|
日本
| ||
|
黄金
|
山金股份有限公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
横滨金属株式会社。
|
日本
| ||
9
|
黄金
|
卡兹锌
|
哈萨克斯坦
| ||
|
黄金
|
DS PRETECH有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
DSC(杜松公司)
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
喜成五金有限公司(HeeSung Metal Ltd.)
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
韩国锌有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
LS-日兴铜业公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
三鸭贵金属
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
圣鳗鱼高金属有限公司(SungEel HiMetal Co.)
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
托科姆
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
吉尔吉斯斯坦JSC
|
吉尔吉斯斯坦
| ||
|
黄金
|
冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.
|
墨西哥
| ||
|
黄金
|
Remondis PMR B.V.
|
荷兰
| ||
|
黄金
|
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)
|
菲律宾
| ||
|
黄金
|
KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna
|
波兰
| ||
|
黄金
|
JSC乌拉尔电镀
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
莫斯科特种合金加工厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(OJSC Krastsvetmet)
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
OJSC新西伯利亚炼油厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
普里奥克斯基有色金属厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
Metalor Technologies(Singapore)Pte.，Ltd.(美特乐科技(新加坡)有限公司)
|
新加坡
| ||
|
黄金
|
Au贸易商和精炼商
|
11.南非
| ||
|
黄金
|
兰德炼油厂(私人)有限公司
|
11.南非
| ||
|
黄金
|
SEMPSA Joyeria Plateria S.A.
|
西班牙
| ||
|
黄金
|
博利登AB
|
瑞典
| ||
|
黄金
|
阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
Cendres+Metaux S.A.
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
Metalor Technologies S.A.
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
PAMP S.A.
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
PX Precinox S.A.
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
Valcambi S.A.
|
11.瑞士
| ||
10
|
黄金
|
星威科技有限公司。
|
中国台湾省
| ||
|
黄金
|
太阳能应用材料技术公司
|
中国台湾省
| ||
|
黄金
|
优美科贵金属泰国
|
泰国
| ||
|
黄金
|
伊斯坦布尔黄金精炼厂
|
火鸡
| ||
|
黄金
|
最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S.
|
火鸡
| ||
|
黄金
|
阿提哈德金矿精炼厂DMCC
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
阿联酋黄金DMCC
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
先进化工公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
朝日炼油美国公司。
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
盖布炼油公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
肯纳科特犹他州铜业有限责任公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
材料
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
美国Metalor炼油公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
联合贵金属精炼有限公司。
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC)
|
乌兹别克斯坦
| ||
|
钽
|
LSM Brasil S.A.
|
巴西
| ||
|
钽
|
Mineracao Taboca S.A.
|
巴西
| ||
|
钽
|
公司名称：Resind Industria e Comercio Ltd da.
|
巴西
| ||
|
钽
|
长沙南钽铌有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
富力电子材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
杉木金属资源有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
广东智源新材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
衡阳王兴立丰新材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
江西定海钽铌有限公司
|
中国
| ||
|
钽
|
江西沱红新原料
|
中国
| ||
|
钽
|
九江金鑫有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
九江坦布雷股份有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
九江中澳钽铌有限公司
|
中国
| ||
|
钽
|
宁夏东方钽业有限公司。
|
中国
| ||
11
|
钽
|
RFH钽冶炼有限公司/炎陵金城钽铌有限公司
|
中国
| ||
|
钽
|
新兴市浩荣电子材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
NPM Silmet AS
|
爱沙尼亚
| ||
|
钽
|
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司
|
德国
| ||
|
钽
|
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)
|
德国
| ||
|
钽
|
斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH)
|
德国
| ||
|
钽
|
冶金产品印度有限公司。
|
印度
| ||
|
钽
|
浅香理研株式会社
|
日本
| ||
|
钽
|
全球先进金属AIZU
|
日本
| ||
|
钽
|
H.C.斯塔克有限公司
|
日本
| ||
|
钽
|
三井矿业冶炼株式会社。
|
日本
| ||
|
钽
|
塔基化工股份有限公司
|
日本
| ||
|
钽
|
乌尔巴冶金厂JSC
|
哈萨克斯坦
| ||
|
钽
|
动力资源有限公司(Power Resources Ltd.)
|
前南斯拉夫的马其顿共和国
| ||
|
钽
|
KEMET蓝金属
|
墨西哥
| ||
|
钽
|
索利卡姆斯克镁厂OAO
|
俄罗斯联邦
| ||
|
钽
|
H.C.斯塔克有限公司
|
泰国
| ||
|
钽
|
D块金属有限责任公司
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
Exotech Inc.
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown)
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
H.C.斯塔克公司
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
KEMET蓝粉
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
QuantumClean
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
电传金属
|
美利坚合众国
| ||
|
锡
|
北卡罗来纳州比利时金属公司
|
比利时
| ||
|
锡
|
EM Vinto
|
玻利维亚(多民族国家)
| ||
|
锡
|
[中英文摘要]Operaciones Metaluricas S.A.
|
玻利维亚(多民族国家)
| ||
|
锡
|
Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da.
|
巴西
| ||
|
锡
|
熔化Metais e Ligas S.A.
|
巴西
| ||
|
锡
|
Mineracao Taboca S.A.
|
巴西
| ||
12
|
锡
|
公司名称：Resind Industria e Comercio Ltd da.
|
巴西
| ||
|
锡
|
Soft Metais Ltd da.
|
巴西
| ||
|
锡
|
白焊金银矿砂有限公司。
|
巴西
| ||
|
锡
|
郴州云翔矿冶有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
赤峰市大井子锡业有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
中国锡业集团有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧凤鸣冶金化工厂
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧凯盟工贸有限责任公司
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧有色金属加工有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧云信有色电解有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧自力矿冶有限责任公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
广东瀚河有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
灌阳贵达有色金属冶炼厂
|
中国
| ||
|
锡
|
会昌山锡业有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
会昌金顺达锡业有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
江西新南山科技有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
鞍山市威泰锡业有限公司
|
中国
| ||
|
锡
|
云南诚丰有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
云南锡业股份有限公司
|
中国
| ||
|
锡
|
云南云帆有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
简历Ayi Jaya
|
印尼
| ||
|
锡
|
简历Dua Sekawan
|
印尼
| ||
|
锡
|
简历Gita Pesona
|
印尼
| ||
|
锡
|
CV联合冶炼
|
印尼
| ||
|
锡
|
维纳斯·因蒂·佩尔卡萨简历
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Aries Kencana Sejahtera
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT阿尔萨·西普塔·朗庚
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT ATD Makmur Mandiri Jaya
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Babel Inti Perkasa
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Babel Surya Alam Lestari
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT BANGKA PRIMA TIN
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Bangka Serumpun
|
印尼
| ||
13
|
锡
|
PT邦卡锡业
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Belitung Industri Sejahtera
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Bukit Timah
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT DS Jaya Abadi
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Inti Stania Prima
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Karimun矿业
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Kijang Jaya Mandiri
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Menara Cipta Mulia
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Mitra Stania Prima
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Panca Mega Persada
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT高级锡，印度尼西亚
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Prima Timah Utama
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Rajawali Rimba Perkasa
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Rajehan Ariq
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT精炼邦卡锡
|
印尼
| ||
|
锡
|
褐斑潜蝇(PT Sariwiguna Binasentosa)
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Stanindo Inti Perkasa
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Sukses Inti Makmur
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Sumber Jaya Indah
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Timah Tbk Kundur
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Timah Tbk Mentok
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Tinindo Inter Nusa
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Tirus Putra Mandiri
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Tommy Utama
|
印尼
| ||
|
锡
|
道瓦
|
日本
| ||
|
锡
|
三菱材料公司
|
日本
| ||
|
锡
|
马来西亚冶炼公司(MSC)
|
马来西亚
| ||
|
锡
|
Minsur
|
秘鲁
| ||
|
锡
|
O.M.制造菲律宾公司
|
菲律宾
| ||
|
锡
|
菲尼克斯金属公司(Fenix Metals)
|
波兰
| ||
|
锡
|
西班牙金属公司S.L.U。
|
西班牙
| ||
|
锡
|
芮大红
|
中国台湾省
| ||
|
锡
|
O.M.制造(泰国)有限公司
|
泰国
| ||
|
锡
|
泰沙尔科
|
泰国
| ||
14
|
锡
|
阿尔法
|
美利坚合众国 美国
| ||
|
锡
|
金属资源公司
|
美利坚合众国
| ||
|
锡
|
锡技术与精炼
|
美利坚合众国
| ||
|
锡
|
泰国阮氏矿冶有限公司。
|
越南NAM
| ||
|
钨
|
Wolfram Bergbau and Hutten AG
|
奥地利
| ||
|
钨
|
ACL Metais Eireli
|
巴西
| ||
|
钨
|
郴州钻石钨制品有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
崇义张源钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
福建赣民稀有金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
福建金鑫钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
赣州海创钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
赣州市华兴钨制品有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
赣州市江武钨铁有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
赣州Seadragon W&Mo有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
广东香路钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
湖南郴州矿业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
湖南创达钒钨有限公司无极
|
中国
| ||
|
钨
|
湖南春昌有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
湖南立天钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西赣北钨业有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西鑫盛钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西耀盛钨业有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
麻栗坡海宇钨业有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
厦门钨(H.C.)股份有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
厦门钨业有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
新海市仁丹韶关钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)
|
德国
| ||
|
钨
|
H.C.斯塔克钨有限公司
|
德国
|
15
|
钨
|
A.L.M.T.公司
|
日本
| ||
|
钨
|
日本新金属株式会社
|
日本
| ||
|
钨
|
KGETS有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
钨
|
沃尔泰克韩国有限公司(WOLTECH Korea Co.，Ltd.)
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
钨
|
菲律宾创鑫实业有限公司。
|
菲律宾
| ||
|
钨
|
湿法冶金，JSC
|
俄罗斯联邦
| ||
|
钨
|
莫利伦有限公司
|
俄罗斯联邦
| ||
|
钨
|
Unecha难熔金属厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
钨
|
联友金属有限公司
|
中国台湾省
| ||
|
钨
|
全球钨粉公司
|
美利坚合众国
| ||
|
钨 |
肯纳梅尔瀑布 |
美利坚合众国
| ||
|
钨 |
肯纳梅塔尔·亨茨维尔 |
美利坚合众国
| ||
|
钨 |
尼亚加拉炼油有限责任公司 |
美利坚合众国
| ||
|
钨
|
马山钨化工有限责任公司(MTC)
|
越南NAM
| ||
|
钨 |
德京(越南)钨业有限公司 |
越南NAM | ||
| 2. | 佳能供应链中确定的在RMAP中处于活动状态的SOR列表(截至2020年3月6日) |
|
金属
|
索尔
|
国家/区域
| ||
|
黄金
|
萨芬娜·A.S.
|
捷克
| ||
|
钽
|
CP Metals Inc.
|
美利坚合众国
| ||
|
锡
|
贵金属矿产冶炼有限公司
|
印度
| ||
|
钨
|
江西大禹市龙信泰钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
JSC？Kirovgrad硬质合金厂
|
俄罗斯联邦
| ||
| 3. | 佳能供应链中确定的既不符合RMAP也不活跃于 RMAP的SOR列表(截至2020年3月6日) |
|
金属
|
索尔
|
国家/区域
| ||
|
黄金
|
莫里斯和沃森黄金海岸
|
澳大利亚
| ||
|
黄金
|
托尼·戈茨(Tony Goetz)，内华达州
|
比利时
| ||
|
黄金
|
大冶有色金属矿业有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
CBPM长城贵金属有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
广东金鼎金业有限公司
|
中国
| ||
16
|
黄金
|
国达萨芬纳高科技环境精炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
杭州富春江冶炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
湖南郴州矿业有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
灵宝黄金有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
灵宝市金源通汇炼油厂有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
蓬莱蓬岗黄金 实业有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
西明黄金有限公司精炼厂。
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东虎门冶炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东天成生物黄金实业有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
铜陵有色金属集团有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
云南铜业股份有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
CGR金属合金有限公司
|
印度
| ||
|
黄金
|
GCC古吉拉特黄金中心有限公司。
|
印度
| ||
|
黄金
|
赛炼厂
|
印度
| ||
|
黄金
|
主权金属
|
印度
| ||
|
黄金
|
哈萨克斯坦冶炼有限责任公司
|
哈萨克斯坦
| ||
|
黄金
|
太陶肯阿尔金
|
哈萨克斯坦
| ||
|
黄金
|
华城CJ有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
NH回收技术公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
三元金属公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
国家研究院物理科学技术中心
|
立陶宛
| ||
|
黄金
|
Modeltech Sdn Bhd
|
马来西亚
| ||
|
黄金
|
航标
|
墨西哥
| ||
|
黄金
|
莫里斯和华生
|
新西兰
| ||
|
黄金
|
叶卡捷琳堡有色金属加工厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
凯什蒂姆铜电解厂ZAO
|
俄罗斯联邦
| ||
17
|
黄金
|
L Azurde珠宝公司
|
沙特阿拉伯
| ||
|
黄金
|
苏丹黄金精炼厂
|
苏丹
| ||
|
黄金
|
阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.)
|
火鸡
| ||
|
黄金
|
非洲黄金精炼厂
|
乌干达
| ||
|
黄金
|
Dijllah金矿精炼厂FZC
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
Fujairah Gold FZC
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
国际贵金属精炼商
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
卡洛蒂贵金属
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
阿宾顿·雷丹金属公司(Abington Reldan Metals，LLC)
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
Pease&Curren(&C)
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
QG Refining，LLC
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
萨宾金属公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
纳沃伊矿冶结合
|
乌兹别克斯坦
| ||
|
黄金
|
万国贵金属精炼赞比亚
|
赞比亚
| ||
|
黄金
|
富达打印机精炼机有限公司(Fidelity Printers and Refiners Ltd.)
|
津巴布韦
| ||
|
锡
|
Estanho de Rondonia S.A.
|
巴西
| ||
|
锡
|
超级西甲
|
巴西
| ||
|
锡
|
东莞市世博环境工程有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
Modeltech Sdn Bhd
|
马来西亚
| ||
|
锡
|
蓬皮帕特有限公司
|
缅甸
| ||
|
锡
|
中国石油天然气集团公司股份制选矿公司
|
越南NAM
| ||
|
锡
|
曹邦矿冶股份公司机电设施
|
越南NAM
| ||
|
锡
|
梧桐市有色金属股份公司
|
越南NAM
| ||
|
锡
|
团光有色金属股份有限公司
|
越南NAM
| ||
|
钨
|
CNMC(广西)PGMA有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
江西五矿高安有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
衡阳市东南有色金属有限公司
|
中国
| ||
18
| 4. | 附录1-1、1-2和1-3中所列的SOR据信源自3TG的原产国和地区的实例 |
| 阿尔巴尼亚 |
圭亚那 | |
| 安道尔 |
匈牙利 | |
| 安哥拉 |
印度 | |
| 阿根廷 |
印度尼西亚 | |
| 亚美尼亚 |
爱尔兰 | |
| 澳大利亚 |
以色列 | |
| 奥地利 |
意大利 | |
| 阿塞拜疆 |
日本 | |
| 白俄罗斯 |
泽西岛(泽西岛的Bailiwick) | |
| 比利时 |
哈萨克斯坦 | |
| 玻利维亚 |
肯尼亚 | |
| 巴西 |
大韩民国、大韩民国 | |
| 保加利亚 |
吉尔吉斯共和国 | |
| 布基纳法索 |
老挝 | |
| 柬埔寨 |
利比里亚 | |
| 加拿大 |
卢森堡 | |
| 中非共和国 |
马达加斯加 | |
| 智利 |
马来西亚 | |
| 中国 |
毛里塔尼亚 | |
| 哥伦比亚 |
墨西哥 | |
| 科特迪瓦 |
蒙古国 | |
| 捷克共和国 |
摩洛哥 | |
| 刚果民主共和国 |
莫桑比克 | |
| 吉布提 |
缅甸 | |
| 多米尼加共和国 |
纳米比亚 | |
| 厄瓜多尔 |
荷兰 | |
| 埃及 |
新西兰 | |
| 爱沙尼亚 |
尼日尔 | |
| 埃塞俄比亚 |
尼日利亚 | |
| 芬兰 |
巴布亚新几内亚 | |
| 法国 |
秘鲁 | |
| 德国 |
菲律宾 | |
| 加纳 |
波兰 | |
| 几内亚 |
葡萄牙 | |
19
| 刚果共和国 |
台湾 | |
| 俄罗斯联邦 |
坦桑尼亚 | |
| 卢旺达 |
泰国 | |
| 沙特阿拉伯 |
火鸡 | |
| 塞拉利昂 |
乌干达 | |
| 新加坡 |
阿拉伯联合酋长国 | |
| 斯洛伐克 |
英国 | |
| 11.南非 |
美利坚合众国 | |
| 西班牙 |
乌兹别克斯坦 | |
| 苏里南 |
越南 | |
| 瑞典 |
赞比亚 | |
| 11.瑞士 |
津巴布韦 | |
20
附录2。
独立保证报告
致佳能公司 董事会和股东。
我们已作出合理保证，承诺：
| ● | 管理层在2019年1月1日至12月31日报告期的冲突矿产报告第4节中断言，佳能公司(公司)尽职调查框架的设计符合经济合作与发展组织(OECD)2016年第三版受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南(OECD尽职调查指南)和 中规定的标准。 |
| ● | 如 Conflict Minerals Report(2019年1月1日至12月31日报告期)第4节所述，本公司对其实施的尽职调查措施的描述是否在所有重大方面与本公司进行的尽职调查过程一致。 |
管理层负责本公司尽职调查框架的设计和冲突矿产报告中规定的本公司尽职调查措施的说明，以及尽职调查措施的执行情况。我们的责任是根据我们执行的程序，就公司尽职调查框架的设计和 公司实施的尽职调查措施的描述发表意见。
我们的合理保证活动是根据国际担保活动标准(ISAE)3000、国际审计和保证标准委员会发布的审计或审查历史财务信息以外的保证活动以及 美国总审计长发布的适用于 政府审计标准中所载绩效审计的标准进行的，因此，包括在测试基础上审查关于公司尽职调查框架设计的证据和 对尽职调查措施的描述我们认为，我们获得的证据是充分和适当的，可以为我们的观点提供依据 。
我们进行合理保证的目的不是为了评估：
| ● | 公司执行的尽职调查措施与 公司尽职调查框架的设计或OECD尽职调查指南的一致性； |
| ● | 公司对所执行的尽职调查措施的描述的完整性； |
| ● | 公司尽职调查流程的设计或运营有效性是否合适； |
| ● | 第三方是否可以从冲突矿产报告中确定公司 执行的尽职调查措施是否与OECD的尽职调查指南一致； |
| ● | 公司合理的原产国查询(RCOI)，包括RCOI设计的适宜性、运营有效性或结果；或 |
| ● | 公司关于其冲突矿物的来源或保管链、需要进行尽职调查的产品 或其产品的刚果民主共和国无冲突状态的结论。 |
因此，吾等不会就上述事项或冲突矿产报告第4节以外的任何其他事项发表意见或作出任何其他形式的 保证。
在我们 看来，
| ● | 公司2019年1月1日至 12月31日报告期尽职调查框架的设计，如冲突矿产报告第4节所述，在所有重要方面都符合经合组织尽职调查指南，以及 |
| ● | 本公司对2019年1月1日至12月31日报告期 冲突矿产报告第4节所述尽职调查措施的描述，在所有重要方面均与本公司进行的尽职调查过程一致。 |
21
我们已遵守国际会计师道德标准委员会(br})发布的“专业会计师道德准则”，其中包括基于诚信、客观性、专业能力和应有的谨慎、保密和专业行为等基本原则的独立性和其他要求。根据 国际质量控制标准1，我们保持全面的质量控制体系，包括关于遵守道德要求、专业标准以及适用的法律和法规要求的文件化政策和程序。
/s/毕马威AZSA可持续发展有限公司
毕马威AZSA可持续发展有限公司，东京
2020年5月28日
22