冲突矿物报告

布鲁姆能源公司

本冲突矿产报告(“报告”)于截至2019年12月31日止年度由Bloom Energy Corporation(以下简称“Bloom Energy”、“Company”、“We”、“Us”或“Our”)管理层编制。这些信息包括所有多数股权子公司和合并后的可变利益实体的活动。

本报告中使用的“3TGs”是指锡、钨、钽和/或黄金或其衍生物，“覆盖国家”是指刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其九个毗邻国家；安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

I.INTRODUCTION

本报告涵盖的产品

根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条(此后简称《多德-弗兰克法案》第1502条或《规则》)，2019年历年是Bloom Energy提交冲突矿产报告的第一年(“第一个报告期”)。

在第一个报告期内，Bloom Energy确定只有一种已制造或签约制造的产品含有其功能或生产所必需的锡、钨、钽和/或黄金或其衍生物(“3TG”)：Bloom Energy Server，即固定发电平台(“涵盖产品”)。

Bloom Energy真诚地进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定覆盖产品中是否有任何3TG源自覆盖国家，方法是与某些供应商(“范围内供应商”)合作，这些供应商提供的材料可能含有在覆盖产品中使用的3TG。根据我们的RCOI，Bloom Energy有理由相信我们的覆盖产品可能包含源自覆盖国家的3TG。因此，根据多德-弗兰克法案第1502条，我们对3TG的来源和保管链进行了尽职调查。

合理的原产国查询

为了帮助我们确定我们的产品所需的3TG是否来自覆盖的国家，Bloom Energy聘请了第三方服务提供商Assend Compliance(以下简称“Assend”)。阿森特为Bloom Energy提供了对被批准合规管理器(“ACM”)的访问权限，ACM是一个软件即服务平台，用于跟踪供应商通信，并提供其他工具来支持经济合作与发展组织(OECD)尽职调查指南中提出的国际公认的尽职调查框架

关于冲突影响地区和高风险地区的负责任的矿产供应链以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充(“经合组织指导方针”)。例如，ACM平台具有评估每个供应商响应的质量并根据供应商的声明分配健康分数的功能。此冲突矿产报告中提供的指标以及供应商参与和上游尽职调查的分步流程均通过ACM进行管理。

Bloom Energy提供了与覆盖产品相关的范围内供应商和部件列表，以批准上传到ACM。艾森特协助我们评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施额外的尽职调查步骤。布鲁姆能源公司还利用阿森特的管理服务团队与专门的项目专家进行合作。Bloom Energy定期与阿森特的管理服务团队就计划状态进行沟通。阿森特的团队成员接受过冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT、冲突矿物报告以及多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)第1502条的错综复杂之处。

我们使用ACM要求我们范围内的供应商填写“负责任矿产倡议”(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)5.12版或更高版本，以收集有关我们购买的产品所需材料原产地的数据。供应商随后将其完成的CMRT直接上传到平台进行验证、评估和管理。供应商还接受了ACM提供的培训和教育。同意对ACM中的所有通信进行监控和跟踪，以便将来进行报告和提高透明度。Bloom Energy直接联系了对阿森特的通信没有回应的供应商，并要求他们完成并提交CMRT。

Bloom Energy的计划包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并识别CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题，有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，以及了解范围内供应商的尽职调查工作。数据验证的结果有助于项目的健康评估，并与范围内的供应商共享，以支持他们对需要澄清或改进的领域的理解。

所有提交的CMRT表格均被接受，并被归类为有效或无效。“无效”分类可能是多种因素造成的，包括标签不完整，当供应商使用过时的模板而不是当前版本时，也可能发生“无效”分类。联系并鼓励提交无效表单的供应商提交有效表单。供应商会收到关于其提交的反馈和纠正验证错误的指导，并可向Assend的多语言供应商体验团队或在线培训寻求帮助。有关仍未对反馈做出响应的供应商的数据将被跟踪，作为未来改进的计划缺口。

截至2020年3月1日，我们有146家范围内的供应商。119家(81.51%)的范围内供应商完成了有效的CMRT。我们将2个供应商CMRT表格归类为“无效”，因为它们提交的内容无法更正。因此，我们的RCOI流程生成了数据，以帮助确定我们覆盖的产品中几乎所有3TG的原产地。

二、双倍勤奋

布鲁姆能源公司设计的尽职调查措施在所有重要方面都符合经合组织的指导方针，并在我们的第一个报告期内适当地遵守。我们努力使该计划与本报告第二节所述的经合组织指南中描述的尽职调查的5个步骤保持一致。我们继续评估市场对数据收集和报告的期望，以改进我们的计划。

Bloom Energy是3TG的下游消费者，不直接从任何矿山、冶炼厂或精炼厂或任何覆盖的国家购买原材料。因此，要进行尽职调查，我们必须依赖来自我们的直接供应商和第三方审计计划的数据。由于Bloom Energy并不完全控制这些过程，因此存在数据不完整或不准确的风险。但是，我们的多供应商外展努力和流程验证步骤有助于降低此风险。这一尽职调查过程符合行业标准和市场对下游公司的预期。

第一步：建立强有力的公司管理体系

内部合规性团队

布鲁姆能源公司成立了一个跨职能部门的冲突矿产团队，由执行副总裁兼首席运营官领导。冲突矿产团队负责实施我们负责任的采购战略，并向高级管理层通报尽职调查的结果。

2020年5月，Bloom Energy通过了一项关于负责任的矿产采购政策，明确了尽职调查流程和Bloom Energy对报告源自覆盖国家的3TG的义务的承诺。该政策可在bloomenergy.com/Supplychain上公开获得。

控制系统

我们依赖我们的直接供应商提供他们供应给我们的部件和材料中包含的3TG来源的信息，例如供应商从其较低级别的供应商购买的3TG的来源。然而，我们希望所有供应商都有政策和程序，以确保销售给Bloom Energy的产品生产中使用的所有3TG都来自符合独立负责的矿物采购验证计划的冶炼厂或精炼厂。

供应商接洽

布鲁姆能源与我们的范围内供应商有着密切的关系。我们直接与范围内的供应商联系，为他们供应给Bloom Energy的产品申请有效的CMRT。为了加强供应商教育和培训，Bloom Energy为范围内的供应商提供免费访问ACM的权限，以上传他们的CMRT，并向阿森特的供应商支持专家团队寻求本国语言的帮助台支持。供应商还可以参加阿森特的冲突矿物在线图书馆培训。

申诉机制

布鲁姆能源已经建立了多个申诉机制，员工、供应商和其他第三方可以通过这些机制举报违反我们政策的行为。在我们关于负责任的采购政策中。关于供应商，我们已经公布了一个专门的电子邮件地址，供供应商联系布鲁姆能源供应商团队提出问题。此外，员工和第三方可以访问Bloom Energy帮助热线，询问问题、交流担忧或报告可能违反适用法律或公司政策的行为，该热线可在BloomEnergy.ethicspoint.com上公开获得。

如果员工和供应商希望联系我们的董事会，我们还会在我们的全球商业行为和道德准则中公布董事会的地址，网址是：s22.q4cdn.com/122868703/files/doc_downloads/govDocs/bloomenergy_code_final.pdf.最后，行业层面的违规或申诉可以直接报告给rmi，网址是：www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/.。

维护记录

ACM平台还包括文件保留政策，以保留我们与冲突矿物相关的文件，包括供应商对CMRT的答复和每个报告期的来源。Bloom Energy将此过程中的所有信息和调查结果存储在一个可由内部或外部各方审计的数据库中。

第二步：识别和评估供应链中的风险

与供应商CMRT内容相关的风险在ACM中根据为供应商响应建立的标准自动识别。这些风险由阿森特员工和Bloom Energy的冲突矿物团队成员解决，他们联系供应商，收集相关数据，并对供应商的冲突矿物状态进行评估。

供应商级别的风险可能包括无响应的供应商、不完整的CMRT或在Bloom Energy级别提交的CMRT。在提交Bloom Energy-Level CMRT的情况下(例如，当一家公司宣布其任何产品中没有3TG时)，Bloom Energy无法确定是否所有指定的冶炼厂和精炼厂都用于供应给Bloom Energy的材料中的3TG。此外，一些供应商表示，他们从不到75%的自己的供应商那里获得了有关其供应链的信息，因此，他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或炼油厂的全面清单。

风险是通过评估上游供应商在CMRT申报中列出冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法和供应链中确定的冶炼厂和炼油厂的状况来确定的。为了确定这些设施是否符合公认的2019年投产的3TG加工设施的定义，Assend将这些设施与RMI冶炼厂和炼油厂名单进行了比较。Assistent依赖于RMI审计标准，包括伦敦金银市场协会Good Delivery Program和负责任的珠宝理事会保管链认证的交叉认可，这些认证是根据全球标准(包括经合组织的指导)制定的。

同意确定冶炼厂是否按照符合经合组织指导的标准进行了审计，例如负责任的矿物保证程序(“RMAP”)。正如前面讨论的那样，Bloom Energy与冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不会对供应链内的这些实体进行直接审计。如果冶炼厂的尽职调查实践没有根据RMAP或类似的独立标准进行审计，或者RMAP认为冶炼厂不合格，我们会跟进报告这些设施的供应商。然后对冶炼厂进行潜在的采购风险评估。

每个符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂定义的设施都使用经合组织指南中的危险信号指标进行评估。Assistent通过识别危险信号，使用许多因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

·地理上接近覆盖的国家；

·已知矿源原产国；

·RMAP或RMI交叉认可的类似独立审计状态；

·不道德或冲突来源的可信证据；以及

·由可信的第三方来源进行的同行评估

当供应商的CMRT报告受关注的冶炼厂时，风险缓解活动就开始了。向提交了包括令人担忧的冶炼厂的供应商提供反馈，指示该供应商采取自己的独立风险缓解行动。例如，提交特定于产品的CMRT，以更好地识别它们供应给Bloom Energy的产品的连接。可能有必要进一步升级，以解决这些令人担忧的冶炼厂的任何持续采购问题。供应商在合理的时间框架内获得了明确的业绩目标，最终目标是逐步将这些令人担忧的冶炼厂从供应链中淘汰出来。此外，还将指导供应商使用有关降低通过数据收集过程确定的风险的教育材料

供应商也会根据计划的强度进行评估，这将有助于我们在计划进行过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估我们计划强度的标准是基于CMRT中与供应商冲突矿产实践和政策相关的问题。

第三步：设计并实施应对已识别风险的策略

在这第一个报告期内，布鲁姆能源公司与阿森特一起开发了评估和应对供应链中确定的风险以及管理和监控风险的首批流程。我们向反应迟钝的供应商发送了通信，以传达他们完成CMRT的重要性，以及他们对我们遵守规则和布鲁姆能源的期望的支持。

供应商收到了对其提交的反馈，以及有关纠正措施方法和内部计划的潜在改进的教育资源。Bloom Energy鼓励那些可能从可能支持覆盖国家冲突的来源供应3TG的供应商努力寻找不支持此类冲突的3TG的替代来源，正如经合组织指导方针所规定的那样。Assistent还与尚未被确定为符合RMAP的冶炼厂进行了直接沟通，以寻求有关采购的数据，并鼓励它们参与RMI计划。

在供应商持续无反应或似乎没有致力于纠正行动计划的情况下，Bloom Energy会评估更换该供应商是否可行。该计划和风险评估的结果将与冲突矿产团队和我们的领导层共享，以支持Bloom Energy的透明度。

第四步：支持发展和实施独立的第三方审计

如上所述，Bloom Energy与任何3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不对供应链内的这些实体进行或直接审计。相反，Bloom Energy依赖于作为RMAP的一部分对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计。RMAP使用独立的私营部门审计师，审计来源，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的保管链。

Avent还直接联系目前没有参加RMAP的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其履约伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

Bloom Energy已向美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)提交了这份报告和截至2019年12月31日的年度SD表格。如表格SD所示，这份报告可在Investor.bloomenergy.com/上公开查阅。布鲁姆能源公司关于负责任的矿产采购政策也可在bloomenergy.com/Supplychain上公开查阅。

III.尽职调查结果

供应链延伸成果

需要供应链延伸以确定3TG的上游来源。根据行业标准，CMRT被发送到一级供应商，并从一级供应商请求，这些供应商预计将遵循这一过程，直到确定冶炼厂和炼油厂来源。2019年报告年度，表1列出了我们供应链拓展的结果。

表1

供应链延伸指标

上游数据透明度

已完成的CMRT(出现在RMI维护的冶炼厂名单上)供应商列出的所有合法冶炼厂和炼油厂都列在附录A中。按照供应链上游发出请求时的常见做法，从冶炼厂购买材料的那些公司可能无法确切区分其哪些产品含有这些材料。因此，那些提供冶炼厂和炼厂名单的公司倾向于列出其在报告期内可能向其采购的所有冶炼厂和炼厂。因此，附录A中列为消息来源的冶炼厂或炼厂可能会比实际加工涵盖产品中3TG的冶炼厂或炼厂名单更为全面。

虽然知道可能会过度报告，但Bloom Energy已经采取措施，对照旨在核实这些冶炼厂和精炼厂的材料类型和矿山来源的经过验证的审计计划，验证这些来源。从收集到的答复中，确定了5家冶炼厂，这些冶炼厂由于一些危险信号指标的存在而可能构成风险。根据所做的调查，并了解到已发现风险，Bloom Energy能够得出结论，它没有理由相信其供应商通过有利于刚果民主共和国地区武装团体的供应链采购矿物。

根据OECD的指导方针，已联系在CMRT中确定这些特定冶炼厂的供应商，以传达潜在的风险，并评估这些冶炼厂是否可以与Bloom Energy的产品连接。然后要求供应商完成特定于Bloom Energy采购的材料、产品或零件的用户定义或产品级CMRT，而不是公司级CMRT，以帮助我们确定与他们供应给Bloom Energy的产品之间的联系。

原产国

附录B包括报告的设施共同采购3TG的原产国的汇总清单。本清单基于通过CMRT数据收集过程从直接冶炼厂外联和RMAP提供的信息。如上一节所述，不言而喻，许多回复提供的数据可能多于与Bloom Energy销售的产品直接相关的数据，因此，附录B可能包含比Bloom Energy产品来源的国家/地区更多的国家/地区。

本冲突矿产报告中提及的任何网站上包含的信息不构成本报告的任何部分，也不构成本报告的SD表，除非特别注明，否则不会通过引用将其并入本报告。

附录A

冶炼厂名单

附录B：

原产国