附件1.01

NRG能源公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

概述

本报告针对截至2019年12月31日的年度提交,以遵守1934年证券交易法规则13P-1(以下简称“规则”)。该规则由美国证券交易委员会(“SEC”) 采纳,以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示,实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。 “冲突矿物”一词被定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物 ,仅限于钽、锡和钨。在本报告中,锡、钨、钽和金将统称为“3TG”。“规则”中的“涵盖国家”一词是指刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和下列毗邻国家:刚果共和国、中非共和国、南苏丹、卢旺达、乌干达、赞比亚、布隆迪、坦桑尼亚和安哥拉。

本报告由本公司管理层 在我们的第三方供应商批准合规性(“批准”)的协助下编写 ,简称“NRG”、“本公司”或“本公司”) 。该信息包括所有控股子公司和合并合资企业的活动 。它不包括少数股权子公司 和不需要合并的可变利益实体的活动。

公司概况

NRG Energy,Inc.或NRG或本公司是一家以充满活力的零售品牌为基础的综合性电力公司,拥有多样化的发电 资产。NRG通过在美国和加拿大的主要竞争电力市场 生产和销售电力及相关产品和服务,将能源的力量带给消费者,为NRG的所有利益相关者提供价值。NRG是一家客户驱动型企业 专注于通过在其放松管制的市场内平衡零售负荷与发电供应来完善集成模式。 该公司以NRG、Reliant、Green Mountain Energy、Stream和XOOM Energy以及NRG拥有的其他品牌直接向零售客户销售能源、服务以及创新、可持续的产品和服务,截至2020年3月31日,NRG拥有约23,000兆瓦 的发电支持。NRG于1992年5月29日作为特拉华州的一家公司注册成立。

2014年9月16日,NRG收购了便携式太阳能和电池组产品及配件供应商 Goal Zero LLC(“Goal Zero”)。作为收购的结果 ,Goal Zero成为NRG的全资间接子公司。本报告是代表Goal Zero和 Reliant撰写的,该公司还签订了某些待售产品的制造合同,以下统称为“NRG”。

产品概述

NRG对为其子公司制造的产品生产中使用的材料 进行了分析,并确定基本上所有此类产品 都可能含有3TG。该公司预计,在这些产品的以下组成部分中可能会发现3TG:

·用于电容器的钽, ;

·锡, 用于焊接部件;

·钨, 用于涂层、合金、加热元件和电极;以及

·金, 用于电路板、电极和电子元件。

因此,NRG得出结论,它受规则 的约束,因此需要进行诚信、合理的原产国(RCOI)调查(“RCOI”),合理地 确定我们产品中任何必要的3TG是否源自覆盖的国家或地区,或者来自 回收或报废材料。

与冲突矿产有关的政策

NRG适用的供应合同 要求供应商陈述并确保他们只供应规则中定义的“无冲突”的3TG ,除非双方另有约定。NRG还要求其适用的供应商同意将此政策通知 其所有供应商,并承诺确保在整个供应链中遵守此政策。 NRG保留在此类合同中随时审核其供应商合规性的权利,如果存在实质性违反协议的情况,则终止供应协议 。

此外,2016年5月,NRG通过了要求本公司所有合同制造商 遵守的 制造标准(“制造标准”)。制造标准致力于遵守法律法规,并要求制造商遵守其开展业务所在国家/地区的 适用法律和法规,包括但不限于与 劳动实践、健康和安全、环境责任和反腐败相关的法律。我们认为,标准还根据行业最佳实践和国际惯例(包括与3TG相关的规范)设定了要求 。

制造业与供应链

NRG没有子公司直接生产 任何产品。他们通过竞争激烈的全球供应过程承包其产品的制造和组装。然后,供应商 同时采购原材料和外购部件。例如,Goal Zero在全球拥有21家直接材料供应商,3TG矿山和Goal Zero的直接供应商之间通常有多个层次。因此,我们依赖直接供应商 提供有关供应给Goal Zero的组件和材料中包含的3TG原产地的信息-包括从较低级别供应商供应给他们的3TG来源 。与供应商的合同通常有效期为 年,我们不能总是单方面实施新的合同条款和流程要求。在我们签订新合同时,我们 要求这些供应商提供有关他们供应给我们的产品中是否存在冲突矿物的信息,以及 有关任何3TG的冶炼厂来源的信息。

合理的原产国查询

规则要求我们在 诚信的情况下进行RCOI。作为RCOI的一部分,我们实施了一个调查流程,用于评估我们当前的产品以及与这些产品的组件和材料相关的供应链 。鉴于NRG 适用产品的直接供应商数量有限,我们此时决定根据截至2019年9月30日的支出数据,将提供我们合理地认为可能包含3TG的零部件 的Goal Zero的所有供应商包括在我们的调查过程中。 我们还确认,我们的供应商列表在2019年9月30日至2019年12月31日期间没有实质性变化。

为了确定 我们的产品是否来自覆盖的国家/地区,我们聘请了我们的第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”) 来帮助我们审查我们的供应链。我们向批准 提供了一份由与涵盖产品关联的供应商组成的列表,以便上载到批准合规性经理工具(“ACM”)。我们认为进一步筛选此列表以排除 一些可能不相关的供应商是不切实际的,因为我们无法确定 为我们的产品供应给NRG的所有部件中是否存在冲突矿物。

通过其SaaS平台, 其用户可以完成和跟踪供应商通信,并允许供应商直接将完成的CMRT上传到该平台进行评估和管理 ,Assend随后要求所有确定的供应商使用责任商业联盟-RBA和全球电子可持续发展倡议(“GeSI”)提供的模板, 称为冲突矿产报告模板(“CMRT”),向我们提供有关3TG和 冶炼厂的信息。CMRT的开发目的是促进向制造商供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂信息的披露和沟通 。它包括有关直接供应商的冲突矿物政策、尽职调查流程和供应链信息的问题 ,如冶炼厂和精炼厂的名称和位置以及这些设施使用的3TG的来源。

Assistent要求所有供应商完成CMRT,并包括培训和教育,以指导供应商最佳实践和此模板的使用。Assistent监控 并跟踪ACM中的所有通信,以便将来进行报告和提高透明度。NRG直接联系了在尽职调查过程中未对批准的通信做出回应的供应商 ,并要求这些供应商填写CMRT表格并将 该表格提交给批准。我们的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标 是为了提高提交的准确性,并识别CMRT中任何相互矛盾的答案。

此数据验证基于以下各项:

问题1和2是CMRT的最低要求

如果供应商声明(通过Q1和Q2)其产品不包含功能 或生产所述产品所需的3TG,则不需要进一步的信息,也不会完成进一步的数据验证。

问题3-您的3TG中是否有来自覆盖的 国家/地区?

任何供应商如果有来自覆盖国家/地区的任何3TG,即使来自其 供应链的1个肯定响应,也必须回答是。

问题4-有问题的3TG是否100%来自回收 来源?

问题5-您是否收到所有相关3TG供应商的信息 ?

如果您的状态不是100%,则无法对问题3、4和 6做出明确陈述

问题6-您是否确定了所有冶炼厂和 炼油厂?

如果这里的答案是肯定的,那么问题5肯定是肯定的。这也影响到问题3。

所有提交的表单均被接受,并将 归类为有效或无效,因此数据仍将保留。我们会就无效表单联系供应商,并鼓励其提交 有效表单。还向供应商提供了如何纠正这些验证错误的指导。截至2020年5月8日,共有 个无法更正的无效供应商提交。

努力确定矿藏或原产地

我们合理的原产国调查 包括调查一级(直接)供应商。我们利用了CMRT模板,其中包括有关冶炼厂、 冲突矿物原产地、供应商尽职调查计划以及材料来自回收来源还是废料来源的信息。 一级供应商执行了类似的合理原产国查询程序,以确定从其供应商返回至冶炼厂和原产地的保管链。我们依赖一级供应商的真诚努力,向我们提供有关冶炼厂和原产国的 合理信息和陈述。确定 的冶炼厂或精炼厂设施包含在附录A中。有关附录A中包含的信息的更多 详细信息,请参阅下面的“冶炼厂或精炼厂和3TG原产国”。

我们已确定,请求NRG的 适用的直接供应商完成CMRT代表我们合理地尽最大努力确定3TG在我们供应链中的矿场或原产地 。

结论

我们无法确定 Goal Zero所有产品中3TG的原产地,因此不能排除其中一些原产地 来自覆盖的国家/地区的可能性。因此,根据本规则,我们必须将本报告作为 表格SD的证物提交给证券交易委员会。

此报告可在我们的 网站上公开获取,网址为http://investors.nrg.com/phoenix.zhtml?c=121544&p=irol-sec.

尽职调查流程

根据该规则,我们进行了 尽职调查工作,以确定用于生产我们产品中使用的冲突矿物的国家、矿山或原产地和设施 。我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合本出版物中经济合作与发展组织(“OECD”)的国际公认的 框架经合组织(2013) 冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南: 第二版, OECD出版(“经合组织指导意见”)以及黄金和锡、钽和钨的相关补充。

本指南确定了应实施的 尽职调查的五个步骤,并说明了如何实现每个步骤。我们制定了尽职调查流程以解决 这五个步骤中的每一个步骤,即:

1.建立健全冲突矿产公司管理制度;
2.识别和评估我们供应链中的风险;
3.设计和实施战略,以应对我们供应链中已识别的风险;
4.利用供应链尽职调查的独立第三方审计;以及
5.公开报告我们的供应链尽职调查

我们是一家下游供应商,从开采3TG中删除了许多步骤 。大量供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的组件和 材料。此外,Goal Zero不会从覆盖的国家购买原始矿石或未精炼的冲突矿物,也不会 购买。一旦将未加工的 矿石冶炼、精炼并转化为钢锭、金条或其他含有衍生物的冲突矿物,就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼厂 整合原始矿石,并代表整个供应链中的最佳参与者,以掌握他们 采购的矿石的原产地知识。

经合组织的指导规定,合规要求 应反映公司在供应链中的地位。经济合作与发展组织的指导意见特别指出, 尽职调查的实施应根据公司的活动和关系量身定做,尽职调查的性质和范围 可能会根据公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性相关的实际困难 ,OECD指导意见建议下游公司主要通过建立对其直接供应商的控制来进行尽职调查 。因此,我们主要依靠我们的一级(直接)供应商 提供有关供应给我们的组件和材料中包含的冲突矿物来源的信息 。

进行了尽职调查

1.建立 强有力的管理体系

内部合规性团队

NRG涵盖2019年的冲突矿物管理系统 由我们的首席合规官赞助,并得到管理团队的适当成员以及来自公司合规、供应链和 法律等相关职能部门的主题专家团队的支持。主题专家团队负责实施我们2019年的冲突矿产合规战略,由担任冲突矿产项目执行经理的首席合规官领导。公司董事会审计委员会(“审计委员会”)和高级管理层一直并将继续 定期获知我们尽职调查的结果。

此外,NRG聘请Assed将 NRG的适用直接供应商(由我们确定为与我们的尽职调查流程相关的直接供应商)作为 进行查询,并协助我们执行本报告中所述的尽职调查流程。

内部控制

我们已采取必要的控制措施 以促进遵守本规则。控制包括但不限于NRG行为准则(定义如下)、 制造标准,以及NRG所有适用供应商协议中冲突的矿物合规语言。

申诉机制

NRG有一个行为准则,员工 和第三方可以了解NRG的政策(“NRG行为准则”)。NRG行为准则 发布在NRG的公共网站和内部内部网站上,包含多种举报违反NRG政策的方法 。此外,NRG还有一份供应商行为准则,其中包含与NRG行为准则类似的信息。NRG行为准则 规定了员工和其他人可以报告他们认为可能违反NRG行为准则的任何事项的方式,以及调查和解决所有此类报告的方式。它们包括nrg.alert tline.com上的道德警示热线和888-263-0463的NRG道德帮助热线,该热线允许个人提供保密和匿名报告。NRG道德热线(888-263-0463)和警报热线(www.nrg.alert tline.com)一周七天、每天24小时提供服务。它们由外部公司管理 以确保机密性和匿名性(如果需要)。呼叫不会被跟踪或录音,NRG也不会保留有关在线通信发件人的任何可识别信息 。

NRG的 行为准则可在公司网站上查阅,网址为:https://investors.nrg.com/static-files/3911d684-818a-46f7-af82-23702c264ecc.

供应商接洽

关于OECD要求 加强与供应商的接触,我们已利用CMRT版本5.12或更高版本和被批准合规性管理器基于网络的 报告工具从NRG的适用供应商收集冲突矿物声明。这些工具的使用 使我们能够帮助供应商了解我们的期望和要求,并提高我们收到供应商对我们的调查请求的响应率 。作为一项改进,今年我们使用了阿森特的学习管理系统,阿森特 大学,向我们所有范围内的供应商提供冲突矿物培训课程。

我们认为,将 供应商行为准则、我们的冲突矿产政策,以及直接与供应商接洽冲突矿产培训和 请求相结合,构成了一个强大的供应商接洽计划。

维护记录

NRG有文件保留政策, 要求公司将相关文件保留7年,这与OECD的要求是一致的。我们 通过批准实施了文档保留策略,以保留与冲突矿物相关的文档,包括供应商对CMRT的回复 。我们将此流程的所有信息和调查结果存储在可由内部或外部 方审核的数据库中。

2. 识别和评估供应链中的风险

我们合理的原产国询价 包括对一级供应商的调查。我们利用了CMRT模板,其中包括有关冶炼厂、冲突矿物的原产地 、供应商尽职调查计划以及材料来自回收来源还是废料来源的信息。我们 与供应商合作,通过CMRT确定其冲突矿物的下游来源,并跟进CMRT上的无效响应 ,并使用基于风险的评估方法对已确定的冶炼厂及其供应商的冲突矿物计划进行评估, 如下所述。此流程和活动的所有信息和调查结果都存储在由 批准人员维护的数据库中,可以对其进行跟踪和审核。

我们针对截至2019年的报告期 确定的一个风险与收到的回复的性质有关。在收到的所有回复中,有50%提供了 公司级别的数据,或者无法在提供给我们的组件中指定用于3TG的冶炼厂或精炼厂。此外, 一些供应商表示,他们从不到75%的供应商那里获得了有关其供应链的信息, 因此,他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或精炼厂的完整列表。

根据经合组织的指导方针,了解供应链中与冲突矿物相关的风险水平非常重要。未通过DRC-冲突认证的冶炼厂 对供应链构成重大风险。批准合规性管理器软件根据三个评分标准将每个列出的冶炼厂或精炼厂 分类为高、中或低风险:负责任的矿产保证流程-RMAP审核状态、与覆盖国家/地区的地理位置接近,以及不道德或冲突来源的已知或可信证据。

风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出选矿设施的上游供应商在供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的 尽职调查实践来确定的。Assistent将答复中列出的这些设施与RMI维护的冶炼厂和精炼厂名单 进行比较,以确保这些设施符合RMI对2019年日历年运营的3TGS加工设施的定义。

为了评估 这些冶炼厂对我们的供应链构成的风险,审定人员确定该冶炼厂是否已按照 OECD指南(如RMAP)的标准进行了审计。我们通常与3TGS冶炼厂和精炼厂没有直接关系,也不 对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。已完成RMAP审核的冶炼厂被视为 无DRC冲突。如果冶炼厂的尽职调查实践没有按照RMAP标准进行审核, 存在潜在的供应链风险。

截至8月8日自2020年5月以来,我们 已经验证了194家冶炼厂或精炼厂,并正在努力验证提交的CMRT中额外的冶炼厂/精炼厂条目。 由于提供的主要是供应商级别的CMRT,我们无法确定它们与所涵盖产品的联系。

符合3TGS矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义 的每个设施都根据OECD指南中定义的危险信号指标进行评估。Assistent使用 多种因素通过识别危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险级别。这些因素 包括:

地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家;
已知矿源原产国;
负责矿产保证流程(RMAP)审核状态;
不道德或冲突来源的可信证据;
由可信的第三方来源进行的同行评估。

作为我们根据 OECD指导制定的风险管理计划的一部分,当接受调查的供应商之一在CMRT上报告带有危险信号的设施时,将启动风险缓解活动 。通过批准合规性,包括任何危险信号设施的提交会立即出具收据,指示 供应商采取自己的风险缓解措施,包括提交特定于产品的CMRT以更好地识别与其供应给Goal Zero的产品的 联系,并将这些危险信号冶炼厂从其供应链中移除 。

根据OECD的指导,风险缓解 将取决于供应商的具体情况。供应商将在合理的时间范围内获得明确的绩效目标 ,最终目标是逐步从供应链中消除这些危险信号。此外,供应商将被引导至 被批准的大学学习平台,参与有关降低冶炼厂或精炼厂在供应链上的风险的教育材料 。

此外,还根据 计划强度对供应商进行评估(进一步协助识别供应链中的风险)。评估和跟踪计划的力度 确实符合OECD尽职调查准则,并且可以在计划进展过程中帮助做出关键的风险缓解决策。用于评估计划强度的 标准基于CMRT中的以下四个问题:

答: 您是否制定了包括DRC无冲突采购的政策?

E. 您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施?

g.您是否对照贵公司的期望审查从供应商处收到的尽职调查信息 ?

H. 您的评审流程是否包括纠正措施管理?

当供应商达到或超过标准 (通过对上述问题A、E、G和H回答是)时,他们被认为拥有强大的计划。当供应商不符合标准 时,他们被视为计划薄弱。截至2020年5月8日,我们的3家响应供应商已被确定为计划薄弱 。

如果任何冶炼厂或精炼厂未被RMI CFSI认可 ,我们会进行推广和研究,以获取有关它们是冶炼厂还是精炼厂的更多信息,采购 操作规范、地点和原产国。此外,如果任何冶炼厂未获得无冲突认证,我们将开展推广活动,提供有关RMAP的 教育,并鼓励他们加入该计划。通过批准,我们的供应商提交的任何CMRT(包括 任何红旗冶炼厂)都被要求提交产品级CMRT,以便我们可以确定最初列出的红色 旗帜冶炼厂与它们供应给我们的产品之间是否存在联系。供应商被告知一个或多个高风险 冶炼厂出现在他们的CMRT上,并被鼓励从事风险缓解活动。

NRG和Goal Zero与任何冶炼厂和精炼厂都没有直接 关系,因此不会在其供应链内对这些实体进行或直接审计 。冶炼厂和炼油厂信息是作为CMRT的一部分捕获的,因为一些供应商提供了它 用作冶炼厂或炼油厂的设施名称。在通过上述尽职调查过程获得CMRT后,我们将相关供应商使用的冶炼厂和精炼厂与独立核实的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较,这些名单利用了资源管理信息中心(http://www.responsiblemineralsinitiative.org)的审核结果 (该网站在此不作参考)以及CMRT中的 回复,以收集原产地国家、地点和矿场的信息。

3. 设计并实施应对风险的策略

NRG制定了风险管理计划, 通过该计划实施、管理和监测冲突矿产计划。定期向审计委员会和高级管理层提供此风险管理 计划的状态和任何更新。

作为我们风险管理计划的一部分,为确保我们的适用供应商理解我们的期望,我们直接与这些供应商进行了沟通(口头和 书面),并在与这些供应商的合同、制造标准和NRG行为准则 中包含了相关信息。

如上所述,NRG保留 终止供应商协议的权利,如果我们有理由相信他们向我们供应的3TG来自可能支持覆盖国家/地区冲突的来源 。如果供应商报告的CMRT信息会使我们相信他们采购3TG会支持此类冲突,我们将与该供应商进行风险缓解活动。

我们认为,上述查询和调查 代表了确定Goal Zero产品中3TG的矿山或原产地的合理努力, 包括(1)通过要求供应商 完成CMRT来寻求有关NRG供应链中3TG冶炼厂和精炼厂的信息,(2)验证这些具有扩展RMI列表的冶炼厂和精炼厂,(3)进行尽职调查 审查,以及(4)获取其他文件和核查(如果适用

4. 在供应链中确定的点进行供应链尽职调查的独立第三方审核

由于NRG不直接来自 冶炼厂或炼油厂加工设施,因此我们依赖RMAP来监督和协调这些设施的第三方审核, 其中包括由RMI进行的审核。RMAP审核协议和程序是由RMI设计的,他们聘请受过专门培训的 第三方审计师独立核实这些冶炼厂和精炼厂是否可以被视为无冲突。我们利用RMI提供的信息 验证NRG供应链中加工设施的采购实践。我们还依赖 各种行业努力来影响冶炼厂和炼油厂接受审核并获得认证(视情况而定)。

尽职调查 结果

调查结果

利用上述流程,我们 收到了2019报告年度100%接受调查的供应商的回复。我们要求接受调查的供应商在汇总公司级别报告 ,特别是针对销售给NRG的任何产品。我们查看了回复,以确定 是否需要与这些供应商进一步接洽。在做出这一决定时,我们考虑了不及时或不完整的答复以及CMRT中报告的数据中的不一致 。然后,Assistent直接与供应商合作,提供修订后的 回复。

所有最终提交的CMRT都经过审查 并验证,以确保没有发现数据中的不准确或空白。2供应商无法更正其CMRT,因此, 仍被列为无效提交。

冶炼厂和炼油厂

我们从 大多数适用供应商处收到的信息是全公司范围的。因此,下表中包含 的供应商确定的冶炼厂或精炼厂可能包含加工供应给其他客户但不供应给我们的冲突矿物的冶炼厂或精炼厂。因此,我们无法最终确定下表所列冶炼厂或精炼厂是否 用于加工2019年NRG产品功能或生产所需的冲突矿物。由于 这种不确定性,我们也无法最终确定下面列出的每个原产国是否为此类产品在2019年期间冲突矿物的 原产国,因此也无法最终确定 这些冲突矿物的来源和保管链。此外,RMI进行的第三方审核和我们从适用供应商处收到的信息 可能会产生不准确或不完整的信息。例如,收到的信息 可能不完整,因为供应商可能没有从其供应链中的所有 供应商收到准确而完整的冲突矿物信息。我们也无法访问作为RMAP的一部分进行的 第三方审计的审计报告或详细结果,因此,我们不对这些审计或审计结果的质量负责。

在我们的指导下,阿森特将 CMRT中列出的设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较,并确认这些名称是由RMI列出的。截至2020年5月8日 ,我们已确认供应商CMRT提供的194家冶炼厂或精炼厂包括在此名单中。

如果供应商指出某个设施 已被认证为“无冲突”,则批准后确认该设施已被RMI列为“无冲突”。根据供应商通过CMRT提供的冶炼厂和炼油厂名单,并根据上述RMI合法冶炼厂和炼油厂信息进行验证 ,我们了解到:(I)172家“无冲突”冶炼厂或炼油厂,(Ii)0家已开始验证为无冲突的冶炼厂或炼油厂 ,它们在RMAP中被认为是活跃的,但尚未被验证为“无冲突” ;以及(Iii)0附录A是我们的供应商 在其完成的CMRT中列出的所有冶炼厂和精炼厂的名单,这些名单出现在RMI维护的冶炼厂名单上。由于我们从 供应商那里收到的许多CMRT都是按公司或部门级别生产的,而不是按产品级别生产的,因此我们无法确定附录A中列出的 哪些冶炼厂或精炼厂实际处理了我们产品中包含的3TG。因此,我们在附录A中披露的加工 冶炼厂和精炼厂名单中可能包含比实际加工我们产品中包含的冲突矿物 的那些冶炼厂和精炼厂更多的设施。

原产国

已确认的冶炼厂或炼油厂采购情况 一般不是通过与冶炼厂或炼油厂相关的公开信息来源获得的,但附录B包括 已知冶炼厂或炼油厂采购国家的汇总国家/地区列表。尽管从 这些供应商获得了额外的冶炼厂信息,但在大多数情况下,提供的信息是公司或部门级别的,而不是产品级别的。因此, 我们无法确定我们的适用供应商确定的冶炼厂是否与该等供应商实际 提供给我们的任何零部件有关。

要采取的步骤 以降低风险

我们打算采取以下步骤 改进进行的尽职调查,以进一步降低我们产品中的任何冲突矿物来自覆盖国家/地区的风险 :

a)在我们的供应商协议中继续要求冲突矿产合规语言,并改进 我们的内部操作程序,以继续迈向“刚果民主共和国无冲突”供应链。
b)如果我们的任何供应商被发现提供含有3TG的产品,这些产品来自支持覆盖国家/地区冲突的 来源,请与他们合作建立3TG的替代来源。
c)继续监控和跟踪我们的非RMI供应商的尽职调查进度,包括 已通过RMI认证的冶炼厂和精炼厂的使用情况。
d)继续投资于冲突矿产尽职调查工具。
e)继续与我们的第三方冲突矿物服务提供商密切合作,根据具体产品获取CMRT ,使我们能够确定哪些冶炼厂和精炼厂实际加工了我们产品中所含的3TG。

附录A

金属 标准冶炼厂名称 冶炼厂设施选址 冶炼厂ID RMI审核状态 没有冲突?
黄金 爱达化工股份有限公司。 日本 CID000019 合规性
黄金 Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. 德国 CID000035 合规性
黄金 阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC) 乌兹别克斯坦 CID000041 合规性
黄金 盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao 巴西 CID000058 合规性
黄金 阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.) 11.瑞士 CID000077 合规性
黄金 朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.) 日本 CID000082 合规性
黄金 朝日炼油加拿大有限公司。 加拿大 CID000924 合规性
黄金 朝日炼油美国公司。 美利坚合众国 CID000920 合规性
黄金 浅香理研株式会社 日本 CID000090 合规性
黄金 阿塔赛·库尤姆库鲁克·萨纳伊(Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.) 火鸡 CID000103 尽职调查审查程序 未知
黄金 奥鲁比斯股份公司 德国 CID000113 合规性
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) 菲律宾 CID000128 合规性
黄金 博利登AB 瑞典 CID000157 合规性
黄金 C.Hafner GmbH+Co.KG 德国 CID000176 合规性
黄金 航标 墨西哥 CID000180 通信暂停-不感兴趣 未知
黄金 CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司 加拿大 CID000185 合规性
黄金 Cendres+Metaux S.A. 11.瑞士 CID000189 合规性
黄金 Chimet S.p.A. 意大利 CID000233 合规性

黄金 楚盖矿业 日本 CID000264 合规性
黄金 大冶有色金属矿业有限公司。 中国 CID000343 在通信中 未知
黄金 DODUCO Contacts and Refining GmbH 德国 CID000362 合规性
黄金 道瓦 日本 CID000401 合规性
黄金 DSC(杜松公司) 大韩民国、大韩民国 CID000359 合规性
黄金 东厂生态系统回收有限责任公司 日本 CID000425 合规性
黄金 紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。 中国 CID002243 合规性
黄金 CBPM长城贵金属有限公司 中国 CID001909 需要外展服务 未知
黄金 广东金鼎金业有限公司 中国 CID002312 需要外展服务 未知
黄金 Heimerle+Meule GmbH 德国 CID000694 合规性
黄金 贺利氏金属香港有限公司。 中国 CID000707 合规性
黄金 贺利氏贵金属有限公司 德国 CID000711 合规性
黄金 湖南郴州矿业有限公司。 中国 CID000767 需要外展服务 未知
黄金 湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。 中国 CID000773 需要外展服务 未知
黄金 华城CJ有限公司 大韩民国、大韩民国 CID000778 通信暂停-不感兴趣 未知
黄金 内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。 中国 CID000801 合规性

黄金 石福金属工业株式会社 日本 CID000807 合规性
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂 火鸡 CID000814 合规性
黄金 日本造币厂 日本 CID000823 合规性
黄金 江西铜业有限公司 中国 CID000855 合规性
黄金 JSC乌拉尔电镀 俄罗斯联邦 CID000929 合规性
黄金 JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.) 日本 CID000937 合规性
黄金 卡兹锌 哈萨克斯坦 CID000957 合规性
黄金 肯纳科特犹他州铜业有限责任公司 美利坚合众国 CID000969 合规性
黄金 小岛化工株式会社 日本 CID000981 合规性
黄金 吉尔吉斯斯坦JSC 吉尔吉斯斯坦 CID001029 合规性
黄金 L‘Azurde珠宝公司 沙特阿拉伯 CID001032 RMI尽职调查审查-无法继续 未知
黄金 灵宝市金源通汇炼油厂有限公司。 中国 CID001058 需要外展服务 未知
黄金 LS-日兴铜业公司 大韩民国、大韩民国 CID001078 合规性
黄金 洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。 中国 CID001093 需要外展服务 未知
黄金 材料 美利坚合众国 CID001113 合规性
黄金 松田商事株式会社。 日本 CID001119 合规性

黄金 美乐科技(香港)有限公司 中国 CID001149 合规性
黄金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd.(美特乐科技(新加坡)有限公司) 新加坡 CID001152 合规性
黄金 美乐科技(苏州)有限公司 中国 CID001147 合规性
黄金 Metalor Technologies S.A. 11.瑞士 CID001153 合规性
黄金 美国Metalor炼油公司 美利坚合众国 CID001157 合规性
黄金 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. 墨西哥 CID001161 合规性
黄金 三菱材料公司 日本 CID001188 合规性
黄金 三井矿业冶炼株式会社。 日本 CID001193 合规性
黄金 莫斯科特种合金加工厂 俄罗斯联邦 CID001204 合规性
黄金 最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S. 火鸡 CID001220 合规性
黄金 纳沃伊矿冶结合 乌兹别克斯坦 CID001236 需要外展服务 未知
黄金 日本材料有限公司。 日本 CID001259 合规性
黄金 奥胡拉贵金属工业有限公司。 日本 CID00第1325 合规性
黄金 OJSC“古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet) 俄罗斯联邦 CID001326 合规性
黄金 OJSC新西伯利亚炼油厂 俄罗斯联邦 CID000493 合规性
黄金 PAMP S.A. 11.瑞士 CID001352 合规性

黄金 蓬莱蓬钢金业有限公司。 中国 CID001362 需要外展服务 未知
黄金 普里奥克斯基有色金属厂 俄罗斯联邦 CID001386 合规性
黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 印尼 CID001397 合规性
黄金 PX Precinox S.A. 11.瑞士 CID001498 合规性
黄金 兰德炼油厂(私人)有限公司 11.南非 CID001512 合规性
黄金 西明黄金有限公司精炼厂。 中国 CID000522 需要外展服务 未知
黄金 加拿大皇家造币厂 加拿大 CID001534 合规性
黄金 萨宾金属公司 美利坚合众国 CID001546 需要外展服务 未知
黄金 三鸭贵金属 大韩民国、大韩民国 CID001555 合规性
黄金 三元金属公司 大韩民国、大韩民国 CID001562 通信暂停-不感兴趣 未知
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A. 西班牙 CID001585 合规性
黄金 山东天成生物黄金实业有限公司。 中国 CID001619 需要外展服务 未知
黄金 山东招金金银精炼有限公司 中国 CID001622 合规性
黄金 星威科技有限公司。 中国台湾省 CID002516 合规性
黄金 国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂 俄罗斯联邦 CID001756 合规性

黄金 太阳能应用材料技术公司 中国台湾省 CID001761 合规性
黄金 住友金属矿业株式会社。 日本 CID001798 合规性
黄金 田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K. 日本 CID001875 合规性
黄金 山东黄金矿业有限责任公司精炼厂。 中国 CID001916 合规性
黄金 东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.) 日本 CID001938 合规性
黄金 铜陵有色金属集团有限公司。 中国 CID001947 需要外展服务 未知
黄金 托科姆 大韩民国、大韩民国 CID001955 合规性
黄金 尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.) 巴西 CID001977 合规性
黄金 优美科贵金属泰国 泰国 CID002314 合规性
黄金 Umicore S.A.贵金属精炼事业部 比利时 CID001980 合规性
黄金 联合贵金属精炼有限公司。 美利坚合众国 CID001993 合规性
黄金 Valcambi S.A. 11.瑞士 CID002003 合规性
黄金 西澳造币厂(T/a the Perth Mint) 澳大利亚 CID002030 合规性
黄金 山金股份有限公司 日本 CID002100 合规性
黄金 横滨金属株式会社。 日本 CID002129 合规性
黄金 云南铜业股份有限公司。 中国 CID000197 需要外展服务 未知

黄金 中金公司中原黄金冶炼厂 中国 CID002224 合规性
长沙南钽铌有限公司。 中国 CID000211 合规性
Exotech Inc. 美利坚合众国 CID000456 合规性
富力电子材料有限公司。 中国 CID000460 合规性
全球先进金属AIZU 日本 CID002558 合规性
全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) 美利坚合众国 CID002557 合规性
广东智源新材料有限公司。 中国 CID000616 合规性
H.C.斯塔克有限公司 泰国 CID002544 合规性
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 德国 CID002547 合规性
H.C.斯塔克公司 美利坚合众国 CID002548 合规性
H.C.斯塔克有限公司 日本 CID002549 合规性
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德国 CID002550 合规性
斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) 德国 CID002545 合规性
衡阳王兴立丰新材料有限公司。 中国 CID002492 合规性
九江金鑫有色金属有限公司。 中国 CID000914 合规性

九江坦布雷股份有限公司。 中国 CID000917 合规性
KEMET蓝金属 墨西哥 CID002539 合规性
LSM Brasil S.A. 巴西 CID001076 合规性
冶金产品印度有限公司。 印度 CID001163 合规性
Mineracao Taboca S.A. 巴西 CID001175 合规性
三井矿业冶炼株式会社。 日本 CID001192 合规性
宁夏东方钽业有限公司。 中国 CID001277 合规性
NPM Silmet AS 爱沙尼亚 CID001200 合规性
QuantumClean 美利坚合众国 CID001508 合规性
索利卡姆斯克镁厂OAO 俄罗斯联邦 CID001769 合规性
塔基化工股份有限公司 日本 CID001869 合规性
电传金属 美利坚合众国 CID001891 合规性
乌尔巴冶金厂JSC 哈萨克斯坦 CID001969 合规性
炎陵市金城钽铌有限公司 中国 CID001522 合规性
阿尔法 美利坚合众国 CID000292 合规性
中国石油天然气集团公司股份制选矿公司 越南NAM CID002703 需要外展服务 未知

郴州云翔矿冶有限公司。 中国 CID000228 合规性
中国锡业集团有限公司。 中国 CID001070 合规性
道瓦 日本 CID000402 合规性
EM Vinto 玻利维亚(多民族国家) CID000438 合规性
Estanho de Rondonia S.A. 巴西 CID000448 在通信中 未知
菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) 波兰 CID000468 合规性
个旧凯盟工贸有限责任公司 中国 CID000942 合规性
个旧有色金属加工有限公司。 中国 CID000538 合规性
个旧云信有色电解有限公司。 中国 CID001908 合规性
个旧自力矿冶有限责任公司。 中国 CID000555 合规性
广东瀚河有色金属有限公司。 中国 CID003116 合规性
会昌金顺达锡业有限公司。 中国 CID000760 合规性
江西新南山科技有限公司。 中国 CID001231 合规性
马格努‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. 巴西 CID002468 合规性
马来西亚冶炼公司(MSC) 马来西亚 CID001105 合规性
熔化Metais e Ligas S.A. 巴西 CID002500 合规性

金属资源公司 美利坚合众国 CID001142 合规性
北卡罗来纳州比利时金属公司 比利时 CID002773 合规性
西班牙金属公司S.L.U。 西班牙 CID002774 合规性
Mineracao Taboca S.A. 巴西 CID001173 合规性
Minsur 秘鲁 CID001182 合规性
三菱材料公司 日本 CID001191 合规性
O.M.制造(泰国)有限公司 泰国 CID001314 合规性
O.M.制造菲律宾公司 菲律宾 CID002517 合规性
[中英文摘要]Operaciones Metaluricas S.A. 玻利维亚(多民族国家) CID001337 合规性
PT阿尔萨·西普塔·朗庚 印尼 CID001399 合规性
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印尼 CID002503 合规性
PT Mitra Stania Prima 印尼 CID001453 合规性
PT精炼邦卡锡 印尼 CID001460 合规性
PT Timah Tbk Kundur 印尼 CID001477 合规性
PT Timah Tbk Mentok 印尼 CID001482 合规性
芮大红 中国台湾省 CID001539 合规性
Soft Metais Ltd da. 巴西 CID001758 合规性

泰沙尔科 泰国 CID001898 合规性
白焊金银矿砂有限公司。 巴西 CID002036 合规性
云南诚丰有色金属有限公司。 中国 CID002158 合规性
云南锡业股份有限公司 中国 CID002180 合规性
A.L.M.T.公司 日本 CID000004 合规性
郴州钻石钨制品有限公司。 中国 CID002513 合规性
崇义张源钨业有限公司。 中国 CID000258 合规性
福建金鑫钨业有限公司。 中国 CID000499 合规性
赣州市华兴钨制品有限公司。 中国 CID000875 合规性
赣州市江武钨铁有限公司。 中国 CID002315 合规性
赣州Seadragon W&Mo有限公司 中国 CID002494 合规性
全球钨粉公司 美利坚合众国 CID000568 合规性
广东香路钨业有限公司。 中国 CID000218 合规性
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德国 CID002542 合规性
H.C.斯塔克钨有限公司 德国 CID002541 合规性
湖南郴州矿业有限公司。 中国 CID000766 合规性

湖南春昌有色金属有限公司。 中国 CID000769 合规性
湿法冶金,JSC 俄罗斯联邦 CID002649 合规性
日本新金属株式会社 日本 CID000825 合规性
江西赣北钨业有限公司 中国 CID002321 合规性
江西五矿高安有色金属有限公司。 中国 CID002313 通信暂停-不感兴趣 未知
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 中国 CID002318 合规性
江西鑫盛钨业有限公司。 中国 CID002317 合规性
江西耀盛钨业有限公司 中国 CID002316 合规性
肯纳梅尔瀑布 美利坚合众国 CID000966 合规性
肯纳梅塔尔·亨茨维尔 美利坚合众国 CID000105 合规性
麻栗坡海宇钨业有限公司 中国 CID002319 合规性
马山钨化工有限责任公司(MTC) 越南NAM CID002543 合规性
德京(越南)钨业有限公司 越南NAM CID001889 合规性
Wolfram Bergbau and Hutten AG 奥地利 CID002044 合规性
厦门钨(H.C.)股份有限公司 中国 CID002320 合规性
厦门钨业有限公司 中国 CID002082 合规性
新海市仁丹韶关钨业有限公司。 中国 CID002095 合规性

附录B

原产国

以下是已知的原产国的汇总清单,附件A所列的原产国据信来自这些原产国的冲突矿物。此 来源的潜在国家/地区列表是根据公开信息、我们的RCOI和尽职调查填写的。请务必注意,这也是 基于公司层面的回应,因此,不能确定这些原产地中的哪些国家/地区可以与我们的产品相关联。

阿富汗、阿尔巴尼亚、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、百慕大、玻利维亚、巴西、保加利亚、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、捷克共和国、吉布提、多米尼加共和国、刚果民主共和国或邻近国家(覆盖国家)、厄瓜多尔、埃及、英国、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本。毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、 摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼日尔、尼日利亚、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、 葡萄牙共和国、大韩民国、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、 西班牙、苏里南、瑞典、瑞士、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、联合王国、美国、乌兹别克斯坦、 越南、赞比亚、津巴布韦。