附件1.01

 

Intuit Inc.

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

冲突矿物规则

Intuit Inc.的这份冲突矿产报告(“CMR”)。(“Intuit”)于截至2019年12月31日止年度呈交，以符合经修订的1934年证券交易法(“冲突矿物规则”)第13P-1条(“规则13P-1”)。规则13P-1规定美国证券交易委员会(“SEC”)注册人必须履行某些报告义务，这些注册人制造或承包生产含有某些矿物质的产品，这些矿物质对这些产品的功能或生产是必要的。这些矿物是锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨(“3TG”或“冲突矿物”)。规则13P-1侧重于源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和九个毗邻国家(合称“涵盖国家”)的3TG。如果根据合理的原产国调查(“RCOI”)，注册人有理由相信其产品中包含的任何必要的冲突矿产可能起源于覆盖的国家，可能不是来自回收或废料来源，则注册人必须对该冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查。

公司概况

Intuit通过提供财务管理和合规产品和服务，帮助消费者、小企业和个体户蓬勃发展。我们的旗舰品牌QuickBooks和TurboTax帮助客户经营他们的小企业，支付员工和账单，分离企业和个人支出，跟踪他们的资金，并申报所得税(“核心产品”)。Intuit的核心产品占我们年收入总额的大部分。这些产品包括通过下载、基于云的服务和CD分发的软件产品。除了这些核心软件产品外，Intuit还签约生产一种蓝牙读卡器，该读卡器可以连接到智能手机和平板电脑上，并允许商家处理信用卡支付(“Intuit Payment Devices”)。

冲突矿物规则的适用性

Intuit审查了其制造或合同生产的产品，并确认其上述核心产品均不含冲突矿物。在2019年报告期内，Intuit支付设备是Intuit签约生产的唯一含有冲突矿物的产品，这些矿物对其功能或生产是必要的。本CMR涉及对Intuit支付设备进行的尽职调查过程。

Intuit与一家直接供应商(“一级供应商”)签订生产Intuit支付设备的合同。Intuit不直接购买原材料，包括3TG，而且与供应Intuit Payment Devices中包含的冲突矿物的矿山、冶炼厂和精炼厂相距甚远。

本CMR中的陈述是基于我们在2019年日历年真诚开展的尽职调查活动。可能影响本CMR中陈述准确性的因素包括但不限于通过供应商或冶炼厂获得的供应商或冶炼厂数据不完整、冶炼厂正在进行的认证、冲突矿产规则的持续指导或修订以及其他因素。

 

合理的原产国查询

Intuit通过调查Intuit支付设备的供应基础，进行了RCOI，以确定Intuit支付设备中任何必要的冲突矿物是否源自覆盖的国家，或者是否来自回收或废弃来源的冲突矿物。根据其RCOI，Intuit无法确定该等冲突矿产并非源自所涵盖国家或来自回收或废料来源，因此，我们对该等冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查，如下所述。

尽职调查计划

Intuit的尽职调查方案旨在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链尽职调查指南”(第三版)以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充文件(“OECD”)中规定的五步框架

指导“)。以下是我们的尽职调查计划的设计摘要，因为它与经合组织指导下的五步框架有关。

第一步：建立强有力的公司管理体系

Intuit建立了与冲突矿物有关的强有力的公司管理制度。2013年1月，我们成立了一个由供应链组织内的主题专家和法律团队组成的专门工作组，该工作组自成立以来定期举行会议。工作小组定期向包括首席财务官、首席会计官和总法律顾问在内的高级管理人员组成的披露委员会报告进展情况，并向董事会审计和风险委员会通报最新情况。管理层还制定了冲突矿产政策，该政策张贴在http://www.intuit.com/company/strategic-sourcing/supplier-policies/conflict-minerals/上，向供应商和公众清楚地传达了因图伊特开发和维护无冲突矿产供应链的承诺。

此外，为了提高供应链提供的信息质量，Intuit已经修改了与供应商的协议，以加强合同要求，尽可能从经过认证的无冲突来源采购。Intuit要求在其与新供应商的协议中列入类似条款。

最后，我们维护着公司层面的申诉机制，正如我们的行为和道德准则中所描述的那样，该机制使员工能够报告担忧，包括对Intuit的冲突矿产供应链的任何担忧。Intuit还保留了一条诚信热线，第三方可以使用该热线报告财务和道德问题，包括与我们的冲突矿产供应链有关的问题。这条热线的号码是1-877-379-3939。

步骤2：识别和评估供应链中的风险

Intuit依赖一级供应商提供有关我们产品中包含的3TG的信息，一级供应商也同样依赖其供应商提供的信息。在这一过程中，Intuit使用了责任矿产倡议(RMI)开发的尽职调查工具，包括RMI的冲突矿产报告模板(“模板”)，该模板旨在识别公司供应链中加工冲突矿产的冶炼厂。

Intuit审查了一级供应商提供的模板的完整性、准确性和一致性。Intuit将确定的冶炼厂与RMI的标准冶炼厂名单和责任矿物保证程序(“RMAP”)公布的合规冶炼厂名单进行了比较。

我们是负责任的商业联盟(“RBA”)和RMI工作组的成员。作为RMI的成员，RMI是一项领先的行业计划，通过提高冲突矿产的供应链透明度来帮助其成员管理风险，Intuit可以访问RMI RCOI数据，帮助我们确定冲突矿产在我们供应链中的矿场或原产地。

步骤3：设计并实施战略以应对已识别的风险

Intuit应对供应链中已确定风险的战略侧重于实施要求，即其一级供应商尽可能从通过RMAP认证的冶炼厂采购Intuit支付设备中的部件。在这方面，如果模板回复表明供应商没有使用经认证符合独立第三方审核计划(如RMAP)的来源，我们与一级供应商和/或原始设备制造商(“OEM”)接洽，鼓励他们建立冲突矿产的替代来源。Intuit定期与其一级供应商举行会议，讨论和评估供应链中的所有供应商是否都在努力工作，以准确和及时地完成模板。我们还至少每年更新我们的审计和风险委员会关于我们的冲突矿物报告的最新情况。

第四步：支持供应链尽职调查的独立第三方审核

Intuit与冶炼厂没有直接关系，距离矿山、冶炼厂和炼油厂有很多步骤。我们不会对这些实体的供应链进行3TG的直接审核。然而，Intuit支持制定并支持冶炼厂参与对冶炼厂采购实践的独立第三方审计，如RMAP。

第五步：供应链尽职调查报告

Intuit致力于全面和透明地披露其努力，以促进负责任地为其产品采购矿物。可在英图伊特公司的网站上获得这份报告，网址是：http://www.intuit.com/company/strategic-sourcing/supplier-policies/conflict-minerals/.。

尽职调查结果

在2019年报告期内，我们有理由相信Intuit支付设备中包含的冲突矿物可能来自所涵盖的国家，可能不是来自回收或废料来源。如上所述，Intuit对这些必要的冲突矿物的来源和保管链进行了谨慎的尽职调查。

Intuit在Intuit Payment Devices中尽可能具体地确定冲突矿产的矿场或原产地的努力包括本CMR中描述的尽职调查措施，包括我们使用模板从供应商那里寻求信息的努力。根据我们从一级供应商收到的回复，Intuit的供应链中确定了152家冶炼厂。所有已确定的冶炼厂都经过了RMAP的审计。

下表显示了我们的结果，提供了2019年报告期内每种相关金属的已识别3TG冶炼厂符合RMAP的数量和百分比。

Intuit的冶炼厂符合RMAP的百分比反映了我们对冲突矿产规则的承诺。在2018年报告期内，我们在CMR中披露，99%的已识别冶炼厂符合RMAP。一家锡冶炼厂没有出现在符合RMAP的名单上，因为它在2018年永久关闭了运营。出于同样的原因，2019年报告期内符合RMAP的冶炼厂比例保持在99%。一家黄金冶炼厂在2019年关闭，因此不被归类为合规。这反映在上表中。

Intuit不能确定152家冶炼厂的名单是全面的，也不能确定没有其他冶炼厂对Intuit支付设备中的部件作出贡献。因此，我们无法确定Intuit支付装置中使用的冲突矿物不是源自所涉国家，也不是直接或间接惠及武装团体。

尽管Intuit要求供应商提供产品层面的信息，但几乎所有供应商的答复都提供了公司或部门层面的信息，而不是产品层面的信息，因此，提供的信息不一定仅限于确认在Intuit供应链中的冶炼厂。因此，Intuit无法验证以下附件A所列原始设备制造商确定的设施是否确实向Intuit支付设备提供了冲突矿产。根据供应商和Intuit为其成员的RMI提供的信息，下面的附件B包括附件A所列设施据信来自的原产国的汇总清单。

其他缓解措施

Intuit致力于负责任的采购，并一直致力于确保其产品中包含的任何冲突矿物不会资助武装团体。为此，Intuit在确保冲突矿物以负责任的方式从符合RMAP的冶炼厂采购方面取得了显著进展。

Intuit也是澳大利亚央行的成员，并根据经合组织指导中提出的澳大利亚央行关于负责任地采购冲突矿物的建议制定了程序。Intuit还参加了由澳大利亚央行主持的每两周举行一次的RBA Conflict Minerals尽职调查电话会议，并实施了RMI制定的与其供应链相关的最佳实践。作为澳洲央行的积极成员，Intuit将继续监控和实施澳洲央行的相关最佳实践建议，以及影响Intuit业务的Conflicent Minerals趋势。

此外，Intuit：

我们还继续与一级供应商和澳大利亚央行合作，确保一级供应商继续做出一切合理努力，与原始设备制造商合作，从符合RMAP的冶炼厂采购。

最后，虽然我们对在现有产品中开发冲突矿产无冲突供应链方面取得的进展感到高兴，但我们可能会继续推出新产品，包括可能含有某些冲突矿产功能或生产所必需的设备。为此，我们将继续采取一切合理努力，从符合RMAP的冶炼厂采购此类冲突矿物。

附件A

2019年设施列表

以下是我们调查的供应商报告的位于其供应链中的设施列表。

附件B

关于冲突矿物的原产国，根据供应商和RMI提供的信息，附件A进程中所列设施据信包括以下国家：