附件1.01

冲突矿物报告

ABB有限公司

截至2019年12月31日的年度

本ABB 有限公司2019年冲突矿产报告(CMR)是根据1934年证券交易法下的规则13P-1(“规则13P-1” 或“规则”)编制的。该规则被美国证券交易委员会(SEC)采纳，以执行 根据2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的指示，与冲突矿物相关的报告和披露要求 。该规则对其制造的产品含有 冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对于此类产品的功能或生产是必要的。冲突矿物被定义为锡石、铌钽铁矿和黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨，以及金(3Tg)。 这些要求适用于证券交易委员会注册人，无论冲突矿物的地理来源如何，也无论它们是否资助 武装冲突。

我们全球产品组合中很大一部分 的功能依赖于直接材料的使用，特别是电子元件，其中包括数量 的锡、钽、钨或金(必要的冲突矿物)。如果注册人可以证明其必要的 冲突矿物源自覆盖国家以外的其他来源¹，或来自回收或废料来源， 他们必须提交一份SD表格，说明他们的决定和进行的合理原产地调查(RCOI)。 他们必须提交一份SD表格，说明他们的决定和进行的合理原产地调查(RCOI)。

如果登记人有理由相信 其供应链中的任何冲突矿物可能源自所涵盖的国家，而不是来自回收或废弃 来源，或者如果他们无法确定这些冲突矿物的原产国，则登记人必须对冲突矿物的来源和保管链进行 尽职调查。注册人必须每年向SEC提交一份SD表格和 一份CMR，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

本报告中的许多术语在规则13P-1和相关表格SD中进行了定义 ，请读者参考这些来源。此处提供的报告 未经审核。本报告中提及的任何网站的内容仅供参考，不包含在本报告中 作为参考。

第1节：尽职调查框架

根据规则13P-1，我们进行了 尽职调查工作，包括相关表格SD中描述的RCOI，以确定我们产品 中的3TG是否来自没有或没有直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益的来源(例如供应商、冶炼厂、精炼厂、矿山) 。我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合 经济合作与发展组织(OECD) 第三版(2016) (OECD框架)和相关补充文件及其五步框架中规定的国际公认的尽职调查框架 受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南。

¹刚果民主共和国及其毗邻国家(安哥拉、布隆迪、刚果共和国、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达或赞比亚)。

第2节：采取的尽职调查措施

我们为确定产品中包含的3TG的 来源而采取的尽职调查措施不断进步和改进。2019年，我们的尽职调查工作重点是选择 有重点的相关供应商列表，并提高供应商响应的质量，同时保持现有的其他全公司范围的措施 。我们的定制供应链系统现在允许我们识别3TG的供应商，从而提高RCOI流程的效率 。我们的尽职调查工作包括以下五个步骤，与经合组织框架一致：

第一步：建立强大的公司 管理体系

我们采取了以下措施 以根据经合组织框架的第一步建立强有力的公司管理系统：

我们的承诺

供应商接洽

0 努力确保他们在供应给ABB的产品中不会有来自冲突矿山的3TG，

0 遵守ABB供应商行为准则，包括与冲突矿物合规性相关的章节，

0 采取必要步骤证明供应给ABB的产品中包含的任何3TG不是来自支持或资助覆盖国家/地区内冲突的 个矿山，以及

0 如有必要，进一步向供应链下游扩展搜索范围，以确定指定矿物的来源。

内部管理系统

公司级申诉机制

第二步：识别和评估供应链中的风险

为了识别供应链中的风险，我们 执行了以下操作：

尽最大努力识别供应链中的冶炼厂/精炼厂

2019年，我们的目标是通过对4745家相关供应商的调查，确定我们供应链中的 家冶炼厂/炼油厂，如下所述。这些供应商确定了其供应链中潜在的 297家3TG冶炼厂/精炼厂。我们的这些冶炼厂/精炼厂的名单包含在附件I 中，其中包括根据RMI的负责任的矿物保证流程(RMAP)对其验证状态的摘要。

确定3TG供应链风险评估的范围

2019年，我们利用定制的 系统跟踪从供应商处购买的组件与我们的产品之间的联系，使我们能够重点选择3TG的相关供应商 。使用ABB专家(包括产品工程师、材料 专家和研发人员)对购买的组件进行评估，以确定组件是否可能含有3TG。然后，根据3TG含量的可能性、与 供应商的交易量以及购买的组件的总价值，将这些已识别的组件 分类为不同的风险级别。根据这些评估以及 我们信息系统提供的增强数据，我们确定了相关供应商，并确定了要调查的供应商的优先顺序，重点涵盖了 风险最高的供应商，包括3TG含量和购买的产品数量。使用CMRT 作为表格SD中描述的RCOI的一部分对这些供应商进行了调查。

评估供应商是否对受冲突影响和高风险地区的3TG负责任供应链进行了 所有尽职调查

我们有一个结构化的 流程来发送和接收供应商调查，跟进未回复的情况，汇总调查结果，并识别和响应 危险信号。使用CMRT，我们对选定的供应商进行了调查，以收集有关其 供应链中的冶炼厂/精炼厂的信息，并向我们提供这些冶炼厂/精炼厂的列表。对于我们的大多数业务，我们在 全球共享服务中心有一个专门的团队，负责审查供应商响应的完整性，并评估供应商似乎 是否进行了自己适当的供应链尽职调查。评审小组评估每个响应的“红色 标志”(如OECD框架中所述)，然后进一步评估供应商响应的完整性。要 执行调查流程，我们的一家企业需要使用第三方服务提供商。

我们的审查过程评估了 调查答复中提供的冶炼厂/精炼厂名单的完整性和准确性。这包括通过对照RMI的CMRT的冶炼厂查找选项卡列表和RMI的合规性冶炼厂 列表来验证名称 和冶炼厂状态。

尽管回复我们调查 的供应商能够向我们提供他们确定用于加工其产品中包含的3TG 的原始冶炼厂/精炼厂的列表，但我们的大多数供应商无法在供应给ABB的产品或材料中确定和说明哪些冶炼厂/精炼厂专门用于3TG。我们的产品中确认为加工或精炼 3TG的冶炼厂/精炼厂名单是基于从供应商那里收到的回复。

如果供应商未回复 最初的调查请求，则会进行额外的后续询问。还对不完整或不一致的 供应商答复进行了跟进，要求提供更多信息或澄清。在某些情况下，跟进是由产品买家进行的， 他们与供应商合作，试图解决响应不足的问题。为评估每个供应商回复的准确性， 我们还将报告的冶炼厂/精炼厂名称与从RMI收到的已知冶炼厂/精炼厂名单进行了比较，包括 其冲突状态。

对于已完成的调查，将对照预定义的红色标志列表评估答复 ，以确定识别的 风险需要采取什么纠正措施(如果有)。对发现的危险信号实施了纠正行动计划，包括反应不足。最终， 纠正措施可能包括停止从供应商采购。我们的危险信号审查流程反映了经合组织框架的指导 。在评估正在进行的供应商关系时，在确定供应商是否继续使用时会考虑供应商 的冲突矿物合规状态，在某些情况下，会终止供应商与不合作的 供应商的关系。

步骤3：设计并实施战略 以应对已识别的风险

向指定的 高级管理层报告调查结果

在 供应商调查过程的整个进展过程中，冲突矿产高级管理团队可以实时使用管理报告仪表板 。这提供了供应商调查答复的及时汇总统计数据，以及我们整体风险评估流程的状态 。控制面板还提供当前需要上报流程以解决 响应缺陷或解决已确定的危险信号的响应数量的摘要。中央项目 团队定期审查仪表板的内容，包括审查应对可能上报的答复的进展情况。这些结果也报告给了 指导委员会，该委员会评估了风险缓解措施的适当性。

制定并采用风险管理计划

2019年，我们联系了我们的供应商 ，他们被确认从高风险冶炼厂/精炼厂采购3TG。我们给每个这样的供应商发了一封信，要求他们：(1)确认识别的高风险冶炼厂/炼油厂是否在其供应链中，以及来自识别的高风险冶炼厂/炼油厂的材料是否在供应给ABB的产品中，(2)鼓励这些冶炼厂/炼油厂参与RMI的 RMAP，以及(3)制定计划，如果那些冶炼厂/炼油厂 ，则将任何识别的高风险冶炼厂/炼油厂从其供应链中移除

步骤4：对冶炼厂/精炼厂尽职调查实践进行独立的第三方审核

我们是3TG的下游消费者 。通常，我们不购买原始矿物或矿石，并且通常与我们供应链内的冶炼厂/精炼厂相隔几个步骤。因此，我们不会对这些冶炼厂/炼油厂进行直接审计。我们确实支持澳大利亚央行和GeSI的 RMI，这是经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南 ，本公司的系统(在上述步骤1中描述)所基于的国际公认标准 。我们在本CMR中某些陈述所依赖的数据是通过我们在RMI中的成员资格，使用 成员“ASEA”的合理原产地调查报告获得的。

步骤5：每年报告供应链尽职调查

本报告和相关的 表格SD可在new.abb.com/InvestorRelationship的“季度业绩和年度报告”、“2019年”、 “证券交易委员会备案”下在线获得。

第三节：尽职调查结果

2019年，我们从81%的受访供应商(2018年为77%)收到并接受了完成的 报告模板。我们正在与向我们提供不完整或不一致答复的其余供应商进行对话。

我们的供应商通常与其供应链内的原材料冶炼厂/精炼厂相隔几层 ，因此在履行其 尽职调查方面面临挑战。因此，我们供应商提供的信息往往不完整或未经核实，因此我们 无法确定我们供应链中所有3TG矿物的来源和保管链。

2019年，我们的供应商回复确定 297家冶炼厂/炼油厂是其产品中3TG的来源(2018年为309家)。已确定的冶炼厂/精炼厂的完整名单 包含在本CMR附件I中。然而，供应商仅在有限数量的情况下提供了3TG的原产国 。我们通过加入RMI获得了进一步的采购信息，这使我们能够获得由某些冶炼厂/精炼厂加工的3TG的 原产国名称。

下表提供了我们供应链中确定的冶炼厂/精炼厂的数量 。

通过我们与 RMI的持续互动，我们受益于他们的活动，包括他们努力验证冶炼厂符合当前全球标准 的‘RMAP’。2019年被指定为符合RMAP的已确定冶炼厂/炼油厂的百分比为79% ，而2018年为84%。符合RMAP标准的冶炼厂/精炼厂比例较高，反映了冶炼厂/精炼厂 在RMI/RMAP审核过程中的大力参与。2019年，被确认为从覆盖国家采购的冶炼厂/炼油厂达到了100%的RMAP合规率 ，与2018年的合规率相同。

我们无法确定供应链中使用的所有冶炼厂/精炼厂的冲突 状态。但是，根据我们从供应商处获得的信息， 我们没有发现我们供应链中有任何已知采购3TG的冶炼厂/精炼厂直接或间接 为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益。

允许的情况下，关于上诉法院最近裁决对“冲突矿物规则”的影响的声明 ，由SEC于2014年4月29日发布的ABB 没有 将其产品描述为“DRC无冲突”或“尚未发现‘DRC无冲突’”。

第4部分：持续改进以降低风险

在2019年期间，我们的冲突矿产计划 实现了以下改进：

2020年期间，我们计划采取以下 步骤作为尽职调查计划的一部分：

0 直接与我们的供应商合作完成CMRT，包括与我们最大的供应商和 主要供应商直接接洽，

0 为无法提供足够响应质量的供应商提供额外的冲突矿物培训， 和

0 减少向未向我们提供3TG的供应商发送的邀请函数量。

第五节：独立审计

由于ABB尚未就其任何产品的DRC冲突 状态做出结论，因此本CMR不需要独立的私营部门审核。

附件一-冶炼厂/炼油厂名单

冶炼厂/精炼厂名单是通过整合我们从供应商处收到的信息而编制的 。我们已向供应商提供冲突矿物培训 ，并使用RMI和其他数据独立验证了冶炼厂/精炼厂的状态，但我们不能保证向我们提供的数据 是准确或完整的。在大多数情况下，供应商无法确认这些冶炼厂/精炼厂 已用于他们提供给我们的产品，因为他们无法提供产品层面的CMRT。因此， 列表中可能包含未用于处理我们产品中包含的3TG的冶炼厂/精炼厂。

我们通常与下面列出的任何冶炼厂/精炼厂都没有直接业务关系 。通常，我们与冶炼厂/精炼厂相隔几层， 因此无法对冶炼厂/精炼厂施加直接影响。由于我们供应商基础的规模和全球 供应链的复杂性，我们也无法清楚地跟踪单个冶炼厂/精炼商进入我们直接 供应商供应链的哪个阶段。

符合RMAP标准的冶炼厂/精炼厂

RMAP参与的冶炼厂/精炼厂

其他冶炼厂/精炼厂