附件1.01
钢铁合作伙伴控股公司(Steel Partners Holdings L.P.)
冲突矿产报告
(截至2019年12月31日的历年)
引言
钢铁合作伙伴控股公司(Steel Partners Holdings L.P.)SPLP(“SPLP”或“公司”)是一家多元化的全球控股公司,通过子公司和附属公司从事多种业务。其合并子公司从事多元化工业品、能源、银行和青少年体育等业务。
本冲突矿产报告是根据“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502条以及美国证券交易委员会的相关实施细则和规定(统称为“第1502条”)提交的。本冲突矿产报告中使用但未另外定义的已定义术语应符合第1502节的定义。
SPLP仔细审查了其合并子公司的活动,并得出结论,这份冲突矿产报告应该涉及其全资子公司Handy&Harman Ltd的活动。(“HNH”)。根据其审核,本公司不相信由SPLP的其余合并子公司制造或签约制造的产品中不含有其子公司产品的生产或功能可能需要的冲突矿物。
HNH通过其全资运营子公司,是一家多元化的工程利基工业产品制造商。截至2019年12月31日,HNH的主要产品组合包括以下产品:钎焊合金及相关产品;钢管产品;屋顶和甲板产品以及相关的紧固系统;玻璃和芳纶基材;肉房刀片产品和木材切割刀片产品;电力转换产品;电力电子、运动控制、电源保护、电能质量电磁设备以及定制齿轮和变速箱。凭借这些产品,HNH为不同的客户群提供服务,包括建筑、电气、电子、运输、电力控制、公用事业、医疗、石油和天然气勘探、航空航天和国防、食品、电信和数据通信、工业、建筑和娱乐行业。
合理的原产国查询
HNH对其全资子公司截至2019年12月31日的运营情况进行了合理的原产国调查(RCOI)。HNH支持负责任的矿产倡议(“RMI”),并将RMI的冲突矿产报告模板(“CMRT”)作为其RCOI流程的一部分。
HNH审查了其产品组合,并确定其一些产品含有或可能含有对相关产品的生产或功能可能必要的冲突矿物。HNH的运营子公司不直接从任何覆盖的国家购买任何冲突矿产。因此,HNH依赖其直接供应商提供供应给其运营子公司的任何零部件和材料中包含的任何冲突矿产的来源信息,包括从较低级别供应商供应给他们的冲突矿产的来源。
作为上述工作的一部分,对HNH的产品和供应商进行了评估,以确定冲突矿产的范围和风险。卫生和公众服务部真诚地认为,对其供应链中的所有供应商进行调查是不切实际的。相反,卫生和公众服务部确定,一个合理的方法是对直接供应商进行调查,如果这些公司提供的零部件和材料表明它们可能含有冲突矿物或已被证实含有冲突矿物。
HNH确定了390家直接供应商(“范围内供应商”),将其纳入2019年RCOI。HNH在咨询公司Resources Global Professionals(“RGP”)的协助下对范围内的供应商进行了调查。此外,卫生和公众服务部继续利用iPoint冲突材料平台调查范围内的供应商并发送CMRT。卫生和公众服务部对照既定标准审查了提交的CMRT,以确定是否有进一步的后续行动
必需的。HNH向在初始请求后未完成CMRT的范围内供应商或其CMRT被确定为不完整的供应商发送附加请求。必要时,卫生与公众服务部为那些不熟悉CMRT的范围内供应商提供指导。在完成程序升级步骤后,HNH收到了308个接受调查的范围内供应商的完整回复(回复率79%)。
从收到的308份回复中,范围内的供应商确定了504家冶炼厂或炼油厂。在504家冶炼厂或精炼厂中,404家(或80%)被确认为经认证的无冲突冶炼厂/精炼厂(由RMI确定)。
尽职调查
尽职调查框架的设计
本公司已将其冲突矿产尽职调查程序设计为在所有重大方面均符合经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响地区和高风险地区负责任矿产供应链尽职调查指南”中提出的矿产供应链基于风险的尽职调查五步框架。
| | | | | |
步进 | 采取的行动 |
建立健全的公司管理制度。 | 该公司已经制定了其冲突矿产政策,该政策可在公司网站www.steelpartners.com/Investors-information/上公开查阅。
该公司已经建立了一个跨职能的公司工作团队来管理其冲突矿产尽职调查流程。该团队负责公司的冲突矿产政策及其实施和监督,并就公司各运营子公司必须实施的冲突矿产尽职调查措施提供支持和指导。
公司已经建立了追踪冲突矿物的流程和管理系统,进行尽职调查,并在此之前聘请了一家具有主题专业知识的第三方咨询公司来协助公司进行这一流程。
公司的每个制造和运营子公司都任命了一名员工,负责支持公司的冲突矿物尽职调查计划。这些员工已经接受了第三方咨询公司主题专家的培训,并获得了访问权限,以帮助他们实施公司的冲突矿产计划。
该公司的冲突矿产项目由其高级管理层以及公司审计委员会监督并向其报告。
本公司鼓励希望举报可能违反本公司冲突矿产政策的个人或供应商,并已建立申诉机制,个人可就任何与此相关的问题与本公司联系。请参阅下面的“其他项目”。
|
| | | | | |
步进 | 采取的行动 |
识别和评估供应链中的风险。 | 请参阅下面的“已执行的尽职调查措施”。
该公司已经为其所有运营子公司制定了一套流程,为评估各自供应链中的风险提供支持。根据CMRT中提供的供应商答案评估风险。
在适用和适当的情况下,该公司使用行业验证计划来识别在其供应链中使用的合规冶炼厂和精炼厂。 |
设计并实施应对已识别风险的策略。 | 本公司向高级管理层报告从其冲突矿产尽职调查中收集到的信息以及确定的实际和潜在风险。
本公司坚持其冲突矿产政策,并与其直接供应商沟通,以满足公司对冲突矿产的供应链尽职调查期望。
该公司与其直接供应商合作,改进“上游”供应链尽职调查的报告。 |
在确定的供应链节点开展供应链尽职调查的独立第三方审计。 | 本公司或其合并子公司通常与Conflictive Minerals的矿山、冶炼厂或精炼商没有直接关系,因此不会对这些实体进行或直接审计。
该公司确实跟踪其合并子公司的直接供应商确定为RMI一部分的矿山、冶炼厂和炼油厂,并将根据公司的冲突矿产政策在必要时采取适当行动。 |
供应链尽职调查报告。 | 根据冲突矿产政策,公司将提交并履行其在表格SD项下的义务,包括但不限于按要求提交冲突矿产报告。
这份冲突矿产报告可在公司网站www.steelpartners.com上公开查阅。 |
执行的尽职调查措施
HNH确定了390家范围内的供应商,将其纳入2019年RCOI。HNH在咨询公司RGP的协助下对范围内的供应商进行了调查。此外,卫生和公众服务部继续利用iPoint冲突材料平台调查范围内的供应商并发送CMRT。卫生和公众服务部对照既定标准审查了提交的CMRT,以确定是否需要进一步的后续行动。HNH向在初始请求后未完成CMRT的范围内供应商或其CMRT被确定为不完整的供应商发送附加请求。必要时,卫生与公众服务部为那些不熟悉CMRT的范围内供应商提供指导。在完成程序升级步骤后,HNH收到了308个接受调查的范围内供应商的完整回复(回复率79%)。(见附录A)。
从收到的308份回复中,范围内的供应商确定了504家冶炼厂或炼油厂。在504家冶炼厂或精炼厂中,有404家被确认为经认证的无冲突冶炼厂/精炼厂(由RMI确定)。(见附录B)。
独立的私营部门审计
在截至2019年12月31日的日历年度,不需要或不执行对此冲突矿产报告的独立私营部门审计。
风险缓解与未来尽职调查措施
公司将继续监测RMI和其他与冲突矿产相关的行业和监管举措,并根据需要聘请第三方专家协助公司进行冲突矿产尽职调查程序。该公司还积极参与与冲突矿产相关的制造商生产力和创新联盟。
该公司将通过其合并的子公司继续完善其标准操作程序,以确保其子公司的新供应商和产品在正式接受合同和推出新产品之前被评估为“无冲突”。
该公司将通过其合并的子公司继续让其子公司审查其与供应商的合同,并将在未来的基础上努力在新的或续签的供应商合同中加入Confliction Minerals“Flow Down”条款。
本公司将通过其合并子公司继续与其直接供应商接洽,并指导他们使用培训资源,以期提高供应商直接回应率,并改进供应商直接调查答复的内容。
HNH使用基于风险的方法来缩小其范围内的供应商范围,并提高其整体供应商响应率(从2016年的55%增加到2019年的79%)。供应商答复率的提高在很大程度上是使用基于风险的方法来确定范围内的供应商的结果。具体地说,根据支出排名前80%的供应商接受了调查。供应商响应率从2018年的91%降至2019年的79%,主要原因是接受调查的范围内供应商总数增加(2018年为276家,2019年为390家),再加上供应商因冠状病毒大流行未能及时响应。
HNH将在2020年努力提高整体供应商响应率,并将每月跟踪业绩。此外,HNH在2019年将认证的无冲突冶炼厂/炼油厂的比例保持在80%。HNH将努力在2020年再次改善,重点放在未被列为RMI认证的冶炼厂/炼油厂。
卫生和公众服务部将继续使用按需在线软件解决方案,协助及时、准确地收集、管理、汇总和报告冲突矿物信息。
HNH将继续建议所有供应商只使用经过RMI验证的冶炼厂/精炼厂。
卫生和公众服务部的政策包括一个标准流程,对没有对调查做出回应或做出适当回应的供应商进行跟进。HNH将继续按照规定的流程对没有响应或响应不完整的供应商进行跟踪。
公司将继续仔细审查其合并子公司的活动,以确定未来是否需要额外的报告。
产品说明
HNH提供的各种产品在北美、欧洲和亚洲生产,并在世界各地销售。截至2019年12月31日,HNH的运营部门包括以下业务:连接材料、管材、建材、性能材料、电气产品以及Kasco刀片和路线维修服务(“Kasco”)。
| | | | | |
业务细分市场 | 一般产品说明 |
连接材料 | 钎焊合金 钎剂 钎焊和焊膏 |
油管 | 不锈钢管 焊接碳素钢管 |
建筑材料 | 车顶和甲板紧固件 屋顶隔热胶粘剂 屋顶排水口、通风口和闪光 屋面管架 屋顶修理带 屋顶安装系统 边缘金属系统 工程金属钉子 屋顶和甲板生产力工具 |
性能材料 | 玻璃纤维织物 玻璃纤维增强网 芳纶织物 |
电气产品 | 电力电子设备 运动控制设备 电源保护装置 电能质量电磁设备 定制齿轮 定制变速箱 电动机、起动器和发电机 |
卡斯科 | 绞肉机盘和刀 切肉刀片 面包店和面包切片刀片 木材切割刀和锯子 餐具 磨刀机 屠宰用品 肉类调味料 |
如上文“已执行的尽职调查措施”所述,HNH确定了390家范围内供应商,将其纳入2019年RCOI。HNH在咨询公司RGP的协助下对范围内的供应商进行了调查。此外,卫生和公众服务部继续利用iPoint冲突材料平台调查范围内的供应商并发送CMRT。卫生和公众服务部对照既定标准审查了提交的CMRT,以确定是否需要进一步的后续行动。HNH向在初始请求后未完成CMRT的范围内供应商或其CMRT被确定为不完整的供应商发送附加请求。必要时,卫生与公众服务部为那些不熟悉CMRT的范围内供应商提供指导。在完成程序升级步骤后,HNH收到了308个接受调查的范围内供应商的完整回复(回复率79%)。
从收到的308份回复中,范围内的供应商确定了504家冶炼厂或炼油厂。在504家冶炼厂或精炼厂中,有404家被确认为经认证的无冲突冶炼厂/精炼厂(由RMI确定)。(见附录B)。由于接受调查的HNH的直接供应商无法具体确定其供应链中的所有冶炼厂或精炼厂,因此HNH不知道:(I)其产品中包含或可能包含的所有必要冲突矿产的矿场或原产地;(Ii)其产品中包含或可能包含的所有必要冲突矿产的原产国;或(Iii)用于加工其产品中包含的或可能包含的所有必要冲突矿产的所有设施。
其他项目
SPLP的冲突矿产政策可在www.steelpartners.com/Investors-information/上公开获得。SPLP鼓励希望举报可能违反我们的冲突矿产政策的个人或供应商通过以下渠道之一与公司联系:
·在steelpartners.ethicspoint.com上记录关注事项
·拨打免费电话:
美国、加拿大或波多黎各的◦:1-877-2541690
◦所有其他司法管辖区:访问steelpartners.ethicspoint.com获取您所在国家的拨号说明。
附录A
(范围内供应商摘要)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2015 | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 |
确定的范围内供应商 | | 103 | 593 | 189 | 276 | 390 |
收到的回复 | | 92 | 328 | 159 | 252 | 308 |
范围内供应商响应百分比 | | 89% | 55% | 84% | 91% | 79% |
附录B
(冶炼/炼厂摘要)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2015 | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 |
已确定的冶炼厂/炼油厂总数 | | 143 | 506 | 386 | 614 | 504 |
获得认证的冶炼厂/精炼厂总数 | | 118 | 396 | 314 | 484 | 404 |
认证冶炼厂/精炼厂百分比 | | 83% | 78% | 81% | 79% | 80% |