nPort-P：文件服务器信息
| 文件服务器CIK | 0001137360 |
| 文件管理器CCC |
********
|
| Filer投资公司类型 | |
| 这是实时归档还是测试归档？ | 
现场
测试
|
| 您要退货吗？ |  |
| 这是以纸质格式提交的官方文件的电子副本吗？ | |
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通知信息
| 是否只通过备案网站通知？ | |
| 系列ID | S000022905 |
| 类(合同)ID | C000066397 |
nPort-P：A部分：一般信息
A.1项。关于注册人的信息。
| a.注册人姓名 | Vaneck Vectors ETF信托基金 |
| b.注册人投资公司法文件编号：(如811-_) | 811-10325 |
| c.注册人的CIK号 | 0001137360 |
| d.注册人的雷 | 549300ZLFKNTXC51ZN76 |
| 街道地址1 | 第三大道666号，9楼 |
| 街道地址2 | |
| 城市 | 纽约 |
| 述明(如适用的话) | |
| 外国(如适用) | |
| 邮编/邮政编码 | 10017 |
| 电话号码 | 212-293-2000 |
A.2项。有关该系列的信息。
| a.系列名称。 | Vaneck Vectors越南ETF |
| b.Edgar系列标识符(如果有)。 | S000022905 |
| c.系列的雷。 | 549300HUYWGGNXIGVE40 |
第A.3项。报告期。
| a.会计年末日期。 | 2020-12-31 |
| b.报告信息的日期。 | 2020-03-31 |
第A.4项。最终归档
| 基金是否预计这将是其在Form N Port上的最后申请？ |
是
否
|
NPORT-P：B部分：基金信息
| 报告基金及其合并子公司的以下信息。 |
项目B.1。资产和负债。以美元报告金额。
| a.总资产，包括D部分报告的杂项证券应占资产。 | 268194789.20 |
| b.总负债。 | 2486896.09 |
| c.净资产。 | 265707893.11 |
项目B.2。某些资产和负债。以美元报告金额。
| a.D部分报告的可归属于杂项证券的资产。 | 0.00000000 |
| b.投资于受控外国公司的资产，目的是投资于某些类型的工具，如但不限于商品。 | 0.00000000 |
c.根据S-X条例第6-04(13)(A)条报告的可归因于应付票据、债券和类似债务应付金额的借款[17 CFR 210.6-04(13)(A)].
| 一年内应付的款项。 | |
| 银行或其他金融机构借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他分支机构。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
| 一年后应支付的金额。 | |
| 银行或其他金融机构借款。 | 1992988.43000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他分支机构。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
d.购买的投资应付账款(I)延迟交付、发行时或其他确定承诺基础上，或(Ii)备用承诺基础上购买的投资应付账款。
| (I)在延迟交货、发放时或其他确定承诺的基础上： | 0.00000000 |
| (Ii)备用承诺： | 0.00000000 |
| e.基金发行的已发行优先股的清算优先权。 | 0.00000000 |
| f.C和D部分未报告的现金和现金等价物。 | 450651.84000000 |
第B.3项。投资组合级别的风险度量。
如果基金前三个月债务证券头寸的平均值(合计 )超过基金资产净值的25%或更多，请提供：
c.信用利差风险(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差变化1个基点而导致的投资组合价值变化 ，该变化适用于按投资级和非投资级风险敞口汇总的期权调整利差 ，期限分别为3个月、1年、5年、10年和30年。
| 投资级。 | |
| 成熟期。 | |
| 3个月。 | |
| 1年。 | |
| 5年。 | |
| 十年。 | |
| 三十年。 | |
| 非投资级。 | |
| 成熟期。 | |
| 3个月。 | |
| 1年。 | |
| 5年。 | |
| 十年。 | |
| 三十年。 |
就第B.3.项而言，按以下各项的绝对值之和计算价值：
(I)每个债务证券的价值，
(二)每个掉期的名义价值，包括但不限于总回报掉期、利率掉期和信用违约掉期，其标的参考资产为债务证券或利率；
(Iii)标的参考资产为债务证券或利率的每份期货合约的名义价值；及
(Iv)标的参考资产为第(I)、(Ii)或(Iii)款所述资产的任何期权经增量调整后的名义价值。
基金没有风险敞口的到期日报告为零。对于在(A)和(B)中列出的任何期限之间的风险敞口，使用线性插值来近似暴露于上述每个期限。对于上述期限范围以外的风险敞口，包括最近期限的风险敞口。
第B.4项。证券借贷。
a.为任何证券借贷交易中的每个借款人提供以下信息：
| 借款人信息记录：1 | |
| 一、借款人姓名。 | 瑞银证券有限责任公司 |
| 二、借款人的雷(如果有) | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三、借给借款人的所有证券的合计价值。 | 723727.90160000 |
| 借款人信息记录：2 | |
| 一、借款人姓名。 | 高盛公司(Goldman Sachs&Co.LLC) |
| 二、借款人的雷(如果有) | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| 三、借给借款人的所有证券的合计价值。 | 26051.09457900 |
| 是否有证券借贷交易对手提供非现金抵押品？ |
是
否
|
如果是，除非非现金抵押品包括在C部分的 组合投资明细表中，否则请为 出借证券收到的每一类非现金抵押品提供以下 信息：
| 聚合信息记录：1 | |
| i.本金合计。 | 687023.63000000 |
| 二、抵押品合计价值。 | 756114.70000000 |
三、最能代表抵押品的投资类别，从以下
(资产支持证券；机构抵押抵押债券；机构债券和机构条；机构
抵押贷款支持证券；美国国债(包括条)；其他工具)中选择。
如果是“其他票据”，请包括简要说明，包括(如果适用)它是否是不可撤销信用证
。
| 投资类别 |
美国国债(含条带)
|
第B.5项。返回信息。
a.基金在过去三个月的每月总申报表。如果基金是多类别基金，则 报告每个类别的回报。该等回报须按照表格N-1A第 项26(B)(1)项、表格N-2第4项分项1的指示13或表格N-3第26(B)(I)项(视何者适用而定)中概述的方法计算。
| 月度总退货记录： 1 | |
| 基金前三个月的月度总回报-1个月。 | -7.18000000 |
| 基金前三个月的月度总回报-2个月。 | -6.98000000 |
| 基金前三个月的每月总回报-3个月。 | -23.90000000 |
| b.报告退货的类别的类别标识号(如果有)。 | C000066397 |
c.在前三个月的每个月中，下列每个类别的每月净实现收益 (亏损)和可归因于衍生品的未实现增值(或折旧)净变化 ： 商品合同、信用合同、股权合同、外汇合同、利率合同和其他合同。 在每个此类资产类别中，进一步报告下列每种类型的衍生品工具的相同信息 ：远期、 期货、期权、掉期、掉期。 在每个此类资产类别中，进一步报告下列每种衍生品工具的相同信息 ：远期、 期货、期权、掉期、掉期以美元 美元报告。亏损和折旧应报告为负数 。
| 资产类别。 |
d.前三个月的每月已实现净收益(亏损)和未实现增值净变化
(或折旧)可归因于衍生品以外的投资。以美元报告。损失和折旧应
报告为负数。
1个月
| 月度已实现净收益(亏损)-1个月 | 1373.41000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化-1个月 | -31620681.93000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-2个月 | -908961.62000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化-2个月 | -27858680.63000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-3个月 | -26847170.51000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化-3个月 | -61979167.45000000 |
第B.6项。流动信息。
| 提供在之前 三个月的每个月内基金份额的销售和 赎回/回购的合计美元金额。如果基金股票以综合帐户形式持有， 为了计算基金的销售、赎回和 回购，请使用此类综合帐户的净销售额或赎回/回购 。本项下报告的金额应 在扣除任何前端销售负荷之后，且在 递延或或有递延销售负荷或费用扣除 之前。出售的股份应包括基金出售给 注册单位投资信托基金的股份。对于合并和其他 收购，在出售的股票价值中包括基金收购另一家投资公司的资产或 个人控股公司的资产以换取自己的股票的任何交易。对于 清算，在赎回的股票价值中包括基金清算其全部或部分资产的任何 交易。 交易所被定义为赎回或回购 一只基金或系列的股票，并将全部或部分收益 投资于同一投资系列 公司中另一只基金或系列的股票。 交易所被定义为赎回或回购 一只基金或系列的股票，并将全部或部分收益投资于同一投资系列 公司的另一只基金或系列的股票。 |
| 1个月 |
| a.出售股份的总资产净值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投资)。 | 795860.50000000 |
| b.与股息和分配的再投资相关的出售股票的总资产净值。 | 0.00000000 |
| c.赎回或回购的股票的总资产净值，包括交易所。 | 0.00000000 |
| 2个月 |
| a.出售股份的总资产净值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投资)。 | 1497437.00000000 |
| b.与股息和分配的再投资相关的出售股票的总资产净值。 | 0.00000000 |
| c.赎回或回购的股票的总资产净值，包括交易所。 | 2788670.00000000 |
| 3个月 |
| a.出售股份的总资产净值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投资)。 | 0.00000000 |
| b.与股息和分配的再投资相关的出售股票的总资产净值。 | 0.00000000 |
| c.赎回或回购的股票的总资产净值，包括交易所。 | 27613940.00000000 |
第B.7项。高流动性的最低投资额信息。
| a.如果适用，提供基金当前的高流动性最低投资额。 | |
| b.如果适用，提供在报告期内基金持有的高流动性投资低于基金高流动性投资最低限额的天数。 | |
| c.在报告期内，基金高流动性的最低投资额是否发生了变化？ |
是
否
不适用
|
项目B.8。衍生品交易。
对于开放式管理投资公司的组合投资，提供 基金的高流动性投资的百分比，该基金已分离以涵盖或承诺 满足与规则22E-4规定的 以下类别的衍生品交易相关的保证金要求[17 CFR 270.22E-4]:
| (1)适度流动性投资 | |
| (2)流动性较差的投资 | |
| (3)非流动性投资 | |
| 分类 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 宝越控股 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | 宝越控股 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000BVH3 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 3424086.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 5264370.79000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.981262479026 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | Vinhome JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | Vinhome JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000VHM0 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 7825262.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 18018677.17000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 6.781385738714 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 越南电气设备JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | 越南电气设备JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000GEX5 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 8548055.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 4946685.70000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.861700697747 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 感谢感谢从边和JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | 感谢感谢从边和JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000SBT4 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 13261711.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 7117170.20000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.678569355504 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | FLC Faros建筑JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | FLC Faros建筑JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000ROS1 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 3633491.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 496555.67000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 0.186880285786 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 上证证券(SSI Securities Corp) |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 213800IF2RICE613K743 |
| c.发行名称或投资说明。 | 上证证券(SSI Securities Corp) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000SSI1 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 12274891.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 5928380.36000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.231164565949 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | Hang Huy投资金融服务JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | Hang Huy投资金融服务JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000TCH5 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 7821770.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 5424650.69000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.041584322733 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 世进系统有限公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | 世进系统有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | KR7178320008 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 633631.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
韩国(韩国)获胜
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 13214357.72000000 |
| 汇率。 | 1217.35000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 4.973265026240 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
韩国(大韩民国)
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 越南外贸银行JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 2549004TS5QUBFGAWE51 |
| c.发行名称或投资说明。 | 越南外贸银行JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000VCB4 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 6312392.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 16362168.03000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 6.157953321780 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | JAKS RESOURCES Bhd |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | JAKS RESOURCES Bhd |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | MYL472300002 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 31127700.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
马来西亚林吉特
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 5468639.71000000 |
| 汇率。 | 4.32000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.058139728553 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
马来西亚
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 爱克莱特纺织有限公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | 爱克莱特纺织有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | TW0001476000 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 1316160.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
新台币
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 10419206.74000000 |
| 汇率。 | 30.24150000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 3.921301177036 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
台湾(中国的一个省)
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 航标能源公司(Pharos Energy PLC) |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 549300DDKLXYLLO4N524 |
| c.发行名称或投资说明。 | 航标能源公司(Pharos Energy PLC) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | GB00B572ZV91 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 13710724.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
英国镑
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 2045735.01000000 |
| 汇率。 | 0.80648400 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 0.769918795431 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投资的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，请提供借出证券的价值。 | 26051.09457900 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 排名第一的弗吉尼亚土地投资集团公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 254900EFD5LHVZIE8I94 |
| c.发行名称或投资说明。 | 排名第一的弗吉尼亚土地投资集团公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000NVL0 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 8460196.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 18566955.99000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 6.987732194434 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 越南石油电力公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | 越南石油电力公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000POW7 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 24111490.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 7087889.84000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.667549600066 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 马山集团(Masan Group Corp) |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 254900M1892CMJ87XD24 |
| c.发行名称或投资说明。 | 马山集团(Masan Group Corp) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000MSN4 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 6630740.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 13702591.68000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 5.157013410334 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | VietJet Aviation JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 254900B9MW90NGJLAM60 |
| c.发行名称或投资说明。 | VietJet Aviation JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000VJC7 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 2968900.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 12164213.69000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 4.578040022681 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | Vingroup JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 254900MJ9C15O3O1V757 |
| c.发行名称或投资说明。 | Vingroup JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000VIC9 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 6171672.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 21664554.67000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 8.153523185339 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 道富环球顾问公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 5493008BJIBKQ5KTIF74 |
| c.发行名称或投资说明。 | 道富证券借出政府货币市场组合 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 857492706 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | 美国8574927062 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 26189.55000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
美元
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 26189.55000000 |
| 汇率。 | |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 0.009856519388 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
短期投资工具(如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
注册基金
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| 如果是，请提供代表现金的投资价值 抵押品。 | 26189.55000000 |
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 越南乳制品JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | 越南乳制品JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000VNM8 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 5154496.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 19685985.12000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 7.408882321704 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 汉赛股份有限公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | 汉赛股份有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | KR7105630008 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 659319.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
韩国(韩国)获胜
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 4850385.69000000 |
| 汇率。 | 1217.35000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.825457886564 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
韩国(大韩民国)
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投资的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，请提供借出证券的价值。 | 22069.98000000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | Synopex Inc. |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | Synopex Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | KR7025320003 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 3436557.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
韩国(韩国)获胜
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 5855905.37000000 |
| 汇率。 | 1217.35000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.203888375862 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
韩国(大韩民国)
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | UTI Inc./韩国 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | UTI Inc./韩国 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | KR7179900006 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 612532.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
韩国(韩国)获胜
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 4872472.13000000 |
| 汇率。 | 1217.35000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.833770187618 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
韩国(大韩民国)
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投资的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，请提供借出证券的价值。 | 410459.47560000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | BH有限公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | BH有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | KR7090460007 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 941428.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
韩国(韩国)获胜
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 11919233.42000000 |
| 汇率。 | 1217.35000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 4.485840928732 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
韩国(大韩民国)
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投资的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，请提供借出证券的价值。 | 291198.44600000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | MANI公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | MANI公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | JP3869920003 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 737300.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
日元
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 18010962.00000000 |
| 汇率。 | 107.95500000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 6.778482110256 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
日本
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | MCNEX有限公司 |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | MCNEX有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | KR7097520001 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 532301.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
韩国(韩国)获胜
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 11263104.74000000 |
| 汇率。 | 1217.35000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 4.238904839510 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
韩国(大韩民国)
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | Vincom Retail JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
| c.发行名称或投资说明。 | Vincom Retail JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000VRE6 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 15847972.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 12618764.88000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 4.749111790508 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以 为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。 如果提供其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分将总额不超过其总资产5%的证券的 信息报告为杂项证券，而不是在C部分报告这些证券，前提是如此列出的证券不受限制，并且在本 报告涵盖的报告期结束前持有时间不超过 。并且以前没有以姓名向基金的 股东或任何交易所报告，也没有在任何 注册声明、申请或向股东提交的报告中或 以其他方式向公众报告。 |
项目C.1。投资的认定。
| a.发行人名称(如有)。 | 华法集团JSC |
| b.发行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信托，请报告该系列的LEI。 | 549300ODJEFGL5CWKD32 |
| c.发行名称或投资说明。 | 华法集团JSC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符。 | ISIN |
| ISIN | VN000000HPG4 |
项目C.2。每笔投资的金额。
平衡。指明金额是以股数、本金还是其他单位表示。 对于适用的衍生品合约，请提供合约数量。
| 余额 | 14200419.00000000 |
| 单位 |
股数
|
| 其他单位说明。 | |
| 货币。指明投资的计价货币。 |
越南洞
|
| 价值以美元报告价值。如果投资币种不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 10007235.95000000 |
| 汇率。 | 23617.00000000 |
| 与基金净资产相比的百分比价值。 | 3.766254676468 |
项目C.3。指明以下类别(多头、空头、不适用)之间的支付配置文件。对于衍生品，回答此项目不适用，并回答项目C.11中的相关收益概况问题。
| 支付配置文件。 |
长
短
不适用
|
项目C.4。资产和发行人类型。从以下各项中选择与仪器最接近的类别：
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生外汇、衍生利率、衍生工具其他、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS担保债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
股权-普通股
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
企业
|
项目C.5。投资国或发行国。
| 报告与发行商组织所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
越南语
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
第(3)项(C)项。这项投资是受限证券吗？
| 这项投资是受限证券吗？ |
是
否
|
项目C.7。
a.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供规则22e-4规定的下列类别中的每个组合 投资的流动性分类[17 CFR 270.22E-4]。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明可归因于每个分类的 百分比金额。
| 一、高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四.非流动性投资 |
| 类别。 |
不适用
|
b.如果将多个分类类别归于控股，请注明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
C.7项说明 基金只有在以下情况下才可以选择显示属于多个分类类别的持有量百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将这些部分分开处理； (2)如果一只基金有多个流动性观点不同的子顾问； (2)如果基金有多个不同流动性观点的子顾问， (2)如果基金有多个具有不同流动性观点的子顾问；或 (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸需要多长时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每个部分进行分类。
项目C.8。指明根据美国公认会计原则(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的资产净值)，则报告“不适用”。
| 表示根据美国公认会计准则7(ASC 820，公允价值计量)进行公允价值计量的公允价值等级。[1/2/3]如果投资没有与之相关的级别(即用作实际权宜之计的资产净值)，请报告“不适用”。 |
1
2
3
不适用
|
项目C.9。对于债务证券
对于债务证券，还应提供：
| a.到期日。 |
b.优惠券。
| i.从以下类别(固定、浮动、可变、无)中选择最能反映优惠券类型的类别。 | |
| 二、年率。 | |
| c.当前是否处于违约状态？[Y/N] |
是
否
|
| 发行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推迟？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是
否
|
f.对于可转换证券，还应提供：
| i.强制敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
| 二、临时敞篷车？[Y/N] |
是
否
|
三、参考票据的描述，包括发行方名称、发行标题和以
为单位的货币，以及参考票据的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代码
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和股票代码不可用)。
如果提供了其他标识符，请指明使用的标识符类型。
| V.增量(如果适用)。 |
项目C.10。对于回购和逆回购协议，还应提供：
| a.选择反映交易的类别(回购、 逆回购)。如果基金为 现金贷款人并接受抵押品，请选择“回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品，请选择“逆回购 协议”。 |
回购
逆回购
|
b.交易对手。
| 一、中央对手方是否放行？[Y/N]如果为Y，则提供中央交易对手的名称。 |
是
否
|
二、如果为否，请提供交易对手的名称和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回购利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回购协议约束的证券的以下信息 (即抵押品)。如果发行人的多个证券受回购协议约束，这些 证券可以在响应C.10.f.i-iii项时汇总。
项目C.11。对于衍生品，还提供：
| a.这项投资中是否有任何金额代表 为出借证券收到的现金抵押品的再投资？ |
是
否
|
| b.此投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并因 出借证券而收到的 ？ |
是
否
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
NPORT-P：E部分：说明性说明(如果有)
| 基金可能会提供其认为有助于 理解回应 本表格任何项目时报告的信息的任何信息。基金还可以解释它在 中针对此表格的任何项目所做的任何假设。如果回复将 与特定项目相关联，请根据需要提供项目编号。 |
| 备注项目 | B.5.a |
| Explanatory Notes | Monthly returns presented in Item B.5(a) have been calculated without deducting any applicable sales loads or redemption fees. |
NPORT-P: Signatures
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
| Registrant: | VanEck Vectors ETF Trust |
| By (Signature): | James Parker |
| Name: | James Parker |
| Title: | Assistant Treasurer |
| Date: | 2020-05-04 |