康耐视公司

冲突矿产报告

截至2019年12月31日的年度

康耐视公司(本公司)是全球领先的机器视觉产品供应商，这些产品捕捉和分析视觉信息，以便实现任务自动化，主要是在需要视觉的制造过程中。该公司专门生产机器视觉系统，通过在制造或分销过程中对离散项目进行定位、识别、检查和测量，实现离散项目的自动化制造和跟踪。我们提供全方位的视觉和ID产品，旨在满足不同性能和价位的客户需求。我们的产品范围从易于集成的低成本视觉传感器，到为有更多体验或更复杂要求的用户提供的基于PC的系统。根据用户的需要，我们的产品也有多种实物形式。例如，客户可以购买视觉软件，以便与他们自己的相机和处理器一起使用，或者他们可以购买将相机、处理器和软件组合到单个软件包中的独立设备。我们的产品可能包含灯、镜头、传感器、电源、相机、电缆、电路板、软件、支架、框架、电阻器、晶体管或电容器等的任意组合。由于这些成分，我们的产品确实含有冲突矿物，定义如下。

2010年，国会通过了多德-弗兰克(Dodd-Frank)华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank)部分

1502要求美国证券交易委员会(SEC)发布一项专门关于在制成品中使用冲突矿物的规则。美国法律将冲突矿物定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨(统称为3TG)。证券交易委员会的规则要求，生产或签订合同生产含有对其产品的功能或生产所需的3TG的产品的证券交易委员会注册人必须确定冲突矿产是否来自刚果民主共和国(刚果民主共和国)和毗邻国家(统称为刚果民主共和国地区)，如果是，购买这些冲突矿产是否直接或间接资助或受益于刚果民主共和国地区的武装团体。通过颁布这一条款，国会打算推进结束刚果民主共和国地区暴力冲突的人道主义目标，该地区的部分资金来自于原产于该地区的冲突矿物的开采和贸易。根据这一规则，公司必须进行合理的原产国调查(RCOI)，以确定是否有理由相信公司制造或签约制造的产品的功能或生产所需的冲突矿物可能起源于刚果民主共和国地区，以及这些矿物可能来自回收来源或废料来源。如果根据RCOI，公司知道或有理由相信其产品中包含的任何必要的3TG起源于或可能起源于刚果民主共和国地区，并且知道或有理由相信这些3TG可能不完全来自回收或废料来源, 公司必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，以确定这些产品中所含的必要3TG是否来自刚果民主共和国地区，如果是，它们是否直接或间接资助或惠及刚果民主共和国地区的武装团体。为了遵守这一规定，本公司对我们的产品及其投入进行了审查。我们已经在下面描述了这个过程。

尽职调查

本公司的尽职调查框架在所有重要方面均符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，包括关于锡、钽和钨的附录和关于黄金的附录(二零一三年第二版)(“OECD指南”)。下面总结了我们在截至2019年12月31日的一年中执行的冲突矿产计划的组成部分，因为它们与经合组织指南中提出的五步框架有关：

建立强有力的公司管理体系：

2013年，包括来自法律、财务和运营部门的副总裁在内的高级管理层制定了公司的冲突矿产政策。本政策在我们的公司网站上提供，并定期更新。目前，公司运营部门的质量工程部负责遵守本政策，并在财务、法律、采购和高级管理人员的参与下实施公司的冲突矿产计划。该计划包括监控我们的RCOI和尽职调查流程以及对此的响应。

该公司已经建立了一套流程，以提高冲突矿产供应链的透明度，该流程旨在确定我们的供应商所使用的冶炼厂，包括收集和保留相关信息。为了做到这一点，管理层深思熟虑、有条不紊地审查了我们的认可供应商名单，以确定供应商(和合同制造商

我们会影响产品的设计)，他们确实或可能向我们提供含有冲突矿物的产品。管理层随后在第三方的协助下执行了RCOI。第三方负责向我们的供应商询价、监控回复率、对回执进行编目，并审查回执的完整性。

由于公司无法获取矿产原产地或运输路线，也无法对与我们没有业务关系的冶炼厂进行抽查，公司已通过我们的第三方服务提供商要求我们首选的供应商和合同制造商填写电子行业公民联盟(EICC)/全球电子可持续发展倡议(GESI)冲突矿产报告模板，以确定其矿产的来源，以及这些矿产是来自回收来源还是来自废品来源。在回应此EICC/GESI模板时，供应商必须说明他们从受冲突影响和高风险地区采购这些矿物的程度。公司要求所有问题如实回答，这可能需要供应商进行额外的研究。此询价流程设计为每年与每个供应商完成。此外，预计供应商将执行连续的上游查询，直到确定冶炼厂，以完成EICC/GESI模板。

第三方服务提供商汇编这些结果，并向公司提交月度报告。管理层负责审查这些报告的合理性，并可能向没有回应或提交不完整回复或管理层有理由相信可能不正确的回复的供应商寻求更多信息。

违反公司冲突矿产政策的行为可以通过我们公司网站“联系我们”页面上的车辆举报：http://www.cognex.com/Home/ContactUs.aspx.

识别和评估供应链中的风险：

如上所述，公司利用第三方来汇编我们的RCOI结果。我们会定期审查对EICC/GESI模板的响应，以评估我们供应链中的风险。这项评估的一部分包括审查回应，以确定“危险信号”触发因素。将根据具体事实和情况进行额外的尽职调查程序。其他尽职调查措施可能包括：

设计并实施战略以应对已识别的风险

管理层将通过电话、电子邮件或其他书面形式与供应商直接联系，执行上述尽职调查和RCOI程序。根据要求，我们将向供应商和其他用户提供我们的冲突矿产政策副本。如果在多次尝试后，管理层在确定危险信号触发后仍不能达到满意的解决方案，则将与高级管理层一起审查结果，并评估供应商关系。届时，公司可能会考虑评估供应商的尽职调查计划。

开展独立的第三方尽职调查审计

该公司依靠“无冲突冶炼厂计划”和其他公认的机制来审计冶炼厂的尽职调查实践。

供应链尽职调查年度报告

公司定期向包括首席合规官和法律顾问在内的高级管理层报告我们的内部尽职调查工作。此外，我们的冲突矿产政策和冲突矿产报告包含在表格SD中，并张贴在我们的公司网站上。表格SD和冲突矿产报告也可在SEC Edgar网站上公开获得。

该公司的RCOI包括对302家供应商的询价。已收到以完整的EICC/GESI模板或其他供应商披露的形式做出的响应，其中约87.64%的组件用于我们的产品。在提交本文件时，本公司已收到肯定的确认，从我们132家供应商采购的材料含有来自刚果民主共和国地区的3TG。然而，我们还没有收到100%供应商的回复，因此，管理层预计这一数字在未来几年将会增长。在收到的答复中，管理层确定了位于48个不同国家的352家冶炼厂。这些冶炼厂中有232家是经过认证的无冲突冶炼厂。在肯定确认从刚果民主共和国地区采购3TG的132家供应商中，有21家指出，他们尚未完成供应链的源头映射。因此，目前管理层无法根据供应商的答复确定我们所有产品的原产地。公司希望对我们所有的3TG产品(包括其中包含的材料和部件)做出负责任的采购决策；然而，由于我们供应链的复杂性和涉及的供应商数量，这一过程将随着时间的推移而继续发展。管理层将继续进行尽职调查，以减轻其产品中的任何冲突矿物可能直接或间接惠及武装团体的风险。

根据SEC公司财务部总监Keith F.Higgins于2014年4月29日发布的“关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明”，本公司无需将其产品描述为“DRC无冲突”或“DRC冲突无法确定”。本公司不需要，也没有获得私营部门对这份冲突矿产报告的独立审计。

产品说明

如上所述，根据供应商的回复，本公司认为其产品含有源自刚果民主共和国地区的必要的3TG，而不是来自回收或废品来源。目前，本公司无法确定所有冶炼厂、这些冶炼厂的位置以及这些冶炼厂生产3TG的国家。

在收到的答复中，该公司确定了位于以下国家的352家冶炼厂：

结论

本公司承诺对不存在冲突和/或不遵守我们在本报告中概述的披露要求的供应商采取合理行动。