附件1.01
阿波吉企业股份有限公司(Apoee Enterprise，Inc.)
冲突矿物报告
截至2018年12月31日止年度
这份截至2019年12月31日的年度冲突矿产报告是为了遵守1934年证券交易法规则13P-1 (第#条规则)。该规则由美国证券交易委员会(SEC)通过，以实施与2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)定义的冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有这些矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对于其 产品的功能或生产是必要的。这些矿物被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(3TG Minerals？)。这些要求适用于注册人，无论这些矿物的地理来源如何，也无论它们是否为刚果民主共和国(刚果民主共和国)或周边地区(统称为刚果民主共和国地区)的武装冲突提供资金。
| 1. | 引言 |
公司概况
阿波吉企业股份有限公司(Apoee Enterprise，Inc.)于1949年根据明尼苏达州法律注册成立。阿波吉企业股份有限公司(Apoee Enterprise，Inc.)在某些涉及设计和开发用于商业建筑和框架艺术的增值玻璃解决方案的技术方面，Apogee是世界领先的公司。 除非上下文另有规定，此处使用的术语？公司、？Apogee、？WE、？我们、？我们和我们的？是指Apogee Enterprise，Inc.。和它的子公司。
远地点截至2020年3月1日的最新财年(2020财年)。我们公司有四个报告细分市场，其中三个细分市场服务于商业建筑市场：
| • | 建筑框架系统部门设计、设计、制造和完成定制的窗户、幕墙、店面和入口系统中使用的铝框架 ，包括建筑物的外皮。在2020财年，这一细分市场约占我们净销售额的48%。 |
| • | 建筑玻璃部门生产全球定制的窗和墙系统中使用的镀膜高性能玻璃 。在2020财年，这一细分市场约占我们净销售额的27%。 |
| • | 建筑服务部门提供建筑玻璃和幕墙安装服务。在 2020财年，此细分市场约占我们净销售额的19%。 |
| • | 大型光学技术(LSO)部门生产用于框架和显示应用的增值镀膜玻璃和丙烯酸 产品。在2020财年，这一细分市场约占我们净销售额的6%。 |
产品类别说明
在截至2019年12月31日 的期间内，Apogee已选择按照公司的四个报告部门定义其产品类别。这四个报告段是：
| • | 建筑框架系统 |
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| • | 建筑玻璃 |
| • | 建筑服务 |
| • | 大规模光学技术 |
我们在每个产品组中制造和销售的某些产品受本规则的报告义务约束，并且含有来历不明的3TG矿物 。所有四个报告部门都购买玻璃产品，对于我们供应商的生产过程来说，锡是必不可少的。锡(有时是金)也用于建筑玻璃和大型光学技术报告细分市场的镀膜工艺。 此外，建筑框架系统和建筑服务报告部门购买少量硬件部件，这些部件包含可能含有锡、钽、钨和金的有限电子产品。
| 2. | 合理的原产国查询 |
远地点的产品是从3TG矿物冶炼厂或精炼厂(或精炼厂)移出的许多层。我们不购买原矿或未精炼的3TG 矿物。我们不直接与刚果民主共和国地区的供应商进行采购活动。我们的合理原产地查询(RCOI)流程依赖我们的直接供应商提供供应给我们的零部件和材料中包含的3TG Minerals 的原产地信息，包括上游供应商供应给我们的直接供应商的3TG Minerals的来源。
远地点 遵循六个步骤的流程来确定其供应链中3TG Minerals的来源。
| 1. | 直接供应商根据提供的商品或服务的相似性进行分类。 |
| 2. | 选择可能包含在Apogee最终产品中的类别。 |
| 3. | 然后选择分配到步骤2中确定的类别的供应商进行进一步审查，以确定 我们从他们那里采购的材料是否可能含有3TG Minerals。 |
| 4. | 远地点与3签订合同研发由第三方公司执行步骤 4至6。冲突矿产报告模板(CMRT)是由责任矿产倡议(RMI？)创建的标准调查工具，将发送给在步骤3中选择的所有供应商。 |
| 5. | 发送的CMRT以电子方式记录，如果供应商无响应，则执行 后续通信。 |
| 6. | 收到的CMR随后将接受下文第9节中描述的活动，以确定3TG Minerals的 原产地。 |
要求提供信息和调查答复
在2019年报告年度，Apogee与APA Engineering签订了合同，研发第三方公司按照下面第3-7节概述的OECD步骤对 预先确定的供应商基础进行调查。我们在2019年的总体调查回复率为73%(2019年方法之前为35%)，而2018年为84%(2019年方法为60%之前)。 从2019年起，Apogee更改了对收到的回复的分类方式，将No 3TG作为符合行业标准的有效回复。这定义为收到的回复除以接受调查的供应商 。接受调查的供应商包括我们
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我们有理由相信，Apogee有可能向Apogee提供3TG Minerals，这些矿物包含在我们的产品中 ，是我们产品的功能或生产所必需的，但不是从废料或回收来源(范围内材料)获得的。2019年之前使用的方法描述了回复 收到的供应商数量，这些供应商填写了CMRT表单的冶炼厂列表部分，但可能尚未确定其供应链中的所有SOR。从2019年开始，Apogee将表明No 3TG的供应商视为 有效回复。
Apoee将响应率降低11%归因于增加了第九个业务部门，使接受调查的供应商增加了26%，同时 他们不熟悉冲突矿物和RCIO流程。
收到的大多数CMRT是在公司或部门级别范围内提供的，而不是特定于我们购买的材料和组件的产品级别范围 。因此，Apogee无法确定我们供应链中的特定SOR和3TG Minerals的原产国。
| 3. | 经济合作与发展组织第一步：建立强有力的公司管理体系 |
| a. | 冲突矿产政策 |
远地点已经制定了冲突矿产政策，这突出了我们对供应商在3TG矿产采购方面的期望 以及我们对负责任地从刚果民主共和国地区采购的承诺。通过选择投资者和治理，可在我们的网站www.apog.com上公开获得此政策。
| b. | 内部团队 |
我们有一个多学科的执行监督委员会，由我们的执行副总裁和首席财务官担任主席。 在2019年期间，执行监督委员会由我们的总法律顾问、首席采购官、共享服务和业务流程副总裁以及供应链分析师组成。该委员会的目的是确定方向和 指导，批准资源，审查进度，并协助Apogee的冲突矿产项目的风险管理。
| c. | 控制系统 |
远地点已经开发了一套系统，通过识别我们有理由相信供应商提供的材料或 含有3TG Minerals的组件来提高供应链透明度，这些材料或组件对于我们的产品的功能或生产是必要的。此流程利用Apogee管理系统提供的信息，并尝试确定我们 需要从其供应链和采购实践中获得更多信息的所有供应商。然后对在此过程中确定的供应商进行调查。有关调查流程的更多信息，请参阅关于我们的合理原产地查询的第2节 。冲突矿产计划文件以电子方式保留五年。
| d. | 供应商接洽 |
远地点采购订单条款和条件包括要求供应商支持Apogee确定范围内材料的 保管链的努力的语言。
如有必要，我们还向我们的范围内材料供应商提供培训材料访问和个人指导。发送给我们直接供应商的冲突矿产调查材料包括指向Apogee网站的公司治理页面的链接，该页面包含我们的 冲突矿产政策和各种冲突矿产教育材料。此外，我们还参与并支持通过RMI提供的供应商培训材料的开发。
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| e. | 申诉机制 |
最初的供应商调查请求和与供应商的后续通信包括一个电子邮件地址，如果供应商有任何担忧或知道受冲突影响和高风险地区的矿物开采、贸易、处理和出口的任何情况，可在该电子邮件地址进行指示。RMI还 建立了申诉机制，通过该机制，成员、利益相关者和公众可以对RMAP范围内的计划、审计流程、协议、冶炼厂和精炼厂运营、审计质量和审计师能力、矿产供应链以及上下游计划提出关切。
| 4. | 经合组织步骤2：识别和评估供应链中的风险 |
Apoee之前描述的RCOI努力旨在尽我们最大的能力识别我们供应链中的SOR。识别我们 供应链中的SOR是确定原产国和评估资助刚果民主共和国地区武装团体风险的关键步骤。
| 5. | 经合组织步骤3：设计和实施应对风险的战略 |
远地点将与冲突矿产相关的供应链风险分为三类：
| 1. | 供应商似乎不了解本规则或我们为遵守本规则而采取的政策和程序 。我们通过几种方式降低这一风险，包括：(I)将我们的供应商引导至公司网站，该网站包含培训材料和有用信息的链接；(Ii)针对不完整的 信息和供应商没有适当了解CMRT报告要求的迹象查看调查答复，并联系这些供应商提供帮助；以及(Iii)支持RMI并与其他RMI 成员一起参与供应商培训材料和白皮书的开发。 |
| 2. | 供应商的CMRT响应包含错误、过时、不一致或不完整的数据。我们 根据标准标准列表对收到的CMRT进行评估，以评估响应的质量，如果发现问题，我们有寻求解决方案的流程。我们还审查了供应商的冲突矿产政策，以比较CMRT中提供的 数据如何与政策中采取的立场相协调。 |
| 3. | CMRT反应可能表明我们产品中的3TG矿物来自刚果民主共和国地区。请参见下面的 第9节，第3部分，已执行的尽职调查。 |
| 6. | OECD第四步：开展供应链尽职调查第三方审核 |
远地点与SOR没有直接关系，也不对我们供应链内的这些实体进行或直接审核。但是，我们确实支持 通过我们的会员资格和参与RMI(会员ID APOG)来开发和实施对SOR的独立第三方审核。apogee参与RMI的冶炼厂参与团队电话会议，以支持 对SOR进行第三方审核并改善与SOR在全球范围内的参与的努力。
| 7. | 经合组织步骤5：供应链尽职调查报告 |
本报告和相关表格SD可在Apogee的网站www.apog.com上公开获取，方法是选择？投资者？和 ？治理。
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| 8. | 尽职调查框架的设计 |
本报告所述尽职调查框架的设计在所有实质性方面均符合 经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(“OECD指南”第三版) 和黄金以及锡、钽和钨的相关补充条款所规定的标准，因为我们确定了这些标准适用于我们的情况以及作为一家下游公司在供应链中的地位。
| 9. | 已进行尽职调查 |
Apoee对我们产品中包含的必要范围内材料的来源和保管链执行了以下尽职调查措施 ：
| • | 我们将供应商退回的CMRT上确定的SOR与RMAP审核的 冶炼厂的RMI RCOI数据进行了比较，以评估原产国。对于未在RMAP列表中找到的SOR，我们使用RMI成员可用的冶炼厂数据库来评估其状态；以及 |
| • | 我们通过我们的会员资格和参与RMI并与RMI共享我们2019年汇总的SOR数据，帮助制定和实施独立的第三方SOR审核，从而支持全行业的合作。 |
远地点 未声称我们的产品是无冲突的，因此，此处提供的报告未经审核。
| 10. | 改善尽职调查的步骤 |
2019年日历是Apogee遵守规则的第七个年头，并积极努力更好地了解和管理我们供应链中的3TG矿产风险 。因此，已经制定了支持该规则的政策和程序，并使其标准化。作为一家公司，我们致力于不断改进，这也适用于我们处理冲突矿物的方法。在下一个 报告年度，我们打算重点关注：
| • | 提高供应商对本规则以及我们为遵守本规则所采取的政策和程序的了解； |
| • | 确保供应商更了解我们负责任地从刚果民主共和国地区采购的承诺；以及 |
| • | 继续支持制定RMI及其针对冶炼厂和精炼厂的基于风险的审计流程。 |
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