附件1.01
冲突矿产报告
斯坦德国际公司
Standex International Corporation(以下简称“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)2019年的本冲突矿产报告是根据修订后的1934年“证券交易法”(“1934年法案”)第13P-1条(“规则13P-1”)提交的。
美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳规则13P-1，以实施2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”)第1502节有关冲突矿产的报告和披露要求。多德-弗兰克法案“第1502节之所以获得通过，是因为刚果民主共和国、安哥拉、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚和赞比亚(每个”被覆盖国家“)的冲突矿产开采被归咎于资助该区域的暴力活动。
根据规则13P-1，如果任何冲突矿物对于注册人制造的或注册人签约的产品的功能或生产是必要的，则披露要求适用于SEC注册人，该产品将在报告涵盖的日历年内生产。“冲突矿物”被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金。如果注册人有理由相信任何此类必要的冲突矿产可能起源于所涵盖的国家，或无法确定冲突矿产的原产国，则注册人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查。冲突矿产报告包括对这些尽职调查措施的描述。
本报告涵盖的产品的公司概述和描述。
本公司是一家面向不同行业细分市场的工业产品制造商和服务提供商。出于报告目的，我们的运营业务单位汇总并组织成五个部门。我们的五个报告部门和每个部门生产的产品是：
餐饮服务设备集团-商用冷藏柜、箱体、步入式冷柜和冰柜、商品陈列柜、用于饮料和流体处理应用的旋叶泵以及用于储存医疗和科学材料的制冷解决方案(注：2019年年底后，公司剥离了商用冷藏柜和步入式冷柜和冰柜业务)；
雕刻集团-用于在各种材料上雕刻纹理的雕刻辊、版材、加工和专用工具以及机械，以及专业的
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用于制造一次性卫生工业的吸水性芯材的工具；雕刻集团主要是一个服务组织，它为工具制造商提供模具的设计和质地，生产的产品很少；
工程技术集团-用于航空航天、石油天然气、医疗等行业的金属合金零件的旋压、热处理、机械加工等制造；
电子产品集团-工业、汽车、电力公用事业、航空航天、国防和消费产品应用的开关、电气连接器、传感器、环形、平面、继电器、电感器、电气组件和磁性部件；以及
液压产品集团-用于自卸拖车和卡车、废物运输和航空服务行业的液压缸；在某些情况下，液压产品集团还提供由液压缸以及液压泵和相关外围设备组成的“湿式套件”。
(以上所有内容统称为“产品”)。
在2019年，我们五个报告部门的所有产品类别中都发现了冲突矿物。例如，在马达(锡)和电源线(锡和金)中发现了锡和金，这些发动机和电源线用于为需要电源的商业食品服务设备供电，这些设备包括冷藏柜、陈列柜、步入式冰箱和冰柜。锡还存在于制造液压缸所用的青铜金属和电子产品中使用的焊料中，这些产品几乎包括我们所有的簧片开关、继电器、传感器、电气组件和磁性元件。钨和钽存在于我们的一些工程技术产品中，如发电和航空设备的焊丝和机械加工部件，以及一些雕刻设备，如压纹辊和压纹板。
冲突矿产政策声明
Standex的冲突矿产政策声明在我们的网站www.standex.com上公开提供。我们网站上的信息不应被视为包含在本报告中或被视为本报告的一部分。
合理的原产国调查(“RCOI”)--来源情报的参与
我们的RCOI包括以下活动：(A)确定相关供应商；(B)从这些供应商收集数据和信息；(C)审查和评估所收集的数据和信息；以及(D)确定是否需要进行进一步的尽职调查。
对于2019年日历，我们确定了大约781家向我们供应可能含有冲突矿物的产品或材料的直接供应商。然后我们接洽了信号源
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国际知名的负责任采购专家和RCOI服务提供商(“来源情报”)。下面将进一步描述来源情报之后的RCOI流程。尽管我们已经通过Source Intelligence进行了善意的RCOI，但我们无法合理确定我们所有产品中包含的所有必要冲突矿物的来源。
来源情报利用的RCOI流程
使用CMRT
为了完成证券交易委员会最终规则所要求的RCOI，Source Intelligence聘请Standex的供应商收集有关供应给Standex的产品和部件中使用的钽、锡、钨和金(3TG)的存在和来源的信息。该计划利用了无冲突采购倡议的冲突矿产报告模板(CMRT)。只接受CMRT的4.0版或更高版本，尽管收到的CMRT绝大多数是5.1版或更高版本。向供应商提供了两种提交所需信息的选择，一种是以MS Excel格式上传CMRT，另一种是直接在Source Intelligence平台中完成该模板的在线调查版本。在某些情况下，如果供应商无法在平台上完成，Standex或Source Intelligence会代表他们上传CMRT。
供应商接洽
对于指定为范围内的每个一级供应商，Standex为Source Intelligence提供至少一种联系方式(电子邮件地址和电话号码)。电子邮件是首选的通信方式。RCOI从Standex给供应商的一封介绍电子邮件开始，该电子邮件描述了冲突矿产合规计划(CMCP)的要求，并将Source Intelligence确定为该过程中的合作伙伴。最初的电子邮件还包括到来源情报学习中心的链接，在那里提供了更多的信息和培训。在那封介绍性电子邮件之后，Source Intelligence向供应商发送了一封电子邮件，其中包含在线数据收集平台的注册和调查请求链接。
后续项目遵循以下步骤：
●在最初介绍该计划和信息请求之后，向每个无响应的供应商发送了最多10封提醒电子邮件，要求完成调查。
●我们通过电话联系了那些对这些电子邮件提醒仍然没有回应的供应商，并提供了帮助。这项援助包括(但不限于)关于冲突矿产合规计划的更多信息，解释收集信息的原因，审查如何使用信息，以及澄清如何提供所需的信息。
升级
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如果在这些努力之后，某一特定供应商仍然没有在系统中注册或提供所要求的信息，则启动上报过程。升级过程包括Standex的直接外联。具体地说，Standex通过电子邮件联系了这些供应商，要求他们参与该计划。Source Intelligence及时发了一封电子邮件跟进。
新信息中断
认识到所要求的信息收集和汇总可能需要时间，供应商被给予2020年5月6日的最终截止日期，要求其在2019年报告年度提供有关其供应链中存在的金属加工商的信息。
要求提供的信息
要求供应商提供关于其材料来源的信息，最终目标是确定3TG冶炼厂或精炼厂(“SOR”)和相关的矿山原产国。已通过使用CMRT执行RCOI的供应商被要求将本文档上传至来源情报系统，或在在线调查版本中提供此信息。
如果供应商无法提供CMRT，Source Intelligence要求提供其产品或部件供应商的信息，这些产品或部件的生产或功能可能需要3TG。这些二级供应商，以及随后需要的各级供应商，然后按照上面解释的联系程序进行接洽。当提供联系信息时，通过电子邮件或电话联系2级及以上供应商最多3次，以便建立回3TG SOR的监管链。已尽一切努力解决和满足供应商对其需要对其数据保密的关切。为了解决这一担忧，Source Intelligence应要求与Standex供应商签署了保密协议。
Standex选择让他们的供应商能够在他们最满意的水平上共享信息，即公司、产品或用户定义的信息，但必须具体说明申报范围。要求供应商在将其数据提交给Standex之前提供电子签名，以核实据供应商所知，提交的所有答案都是准确的，但供应商不需要提供电子签名来提交其数据。
质量保证
评估供应商响应的可信性、一致性和差距。如果出现以下任何“质量控制”(QC)标志，Source Intelligence平台会每两周自动联系供应商，最多3个联系人。
●一个或多个冶炼厂或精炼厂(SOR)被列为未使用的金属；
●没有为用过金属提供分拣信息，或者提供的分拣信息不是经过验证的金属加工机1;
1Source Intelligence维护着一个冶炼/精炼数据库，以记录哪些公司是已知的金属加工商(即经过验证的)、哪些公司是独家回收商、矿山原产国信息以及刚果(金)无冲突认证状态。Source Intelligence收集供应商通过CMRTS提交的SOR数据，并将其与现有数据库进行比较。列出未经核实的冶炼厂/炼油厂的实体的供应商答复被标记，并要求供应商进一步澄清。
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●供应商对从刚果民主共和国或邻国(“刚果民主共和国”)采购的答复是肯定的，但所列的SOR都不是已知的从该地区采购的；
●供应商表示，它没有从所有相关供应商收到每种金属的冲突矿物数据；
●供应商表示尚未确定申报范围内产品使用的所有SOR；
●供应商表明其未提供收到的所有适用的SOR信息；以及
●供应商表示，声明涵盖的产品的3TG的100%来自废料/回收来源，但所列的一个或多个SOR不是已知的独家回收商。
RCOI结果和确定
共有781家一级供应商被确定为冲突矿物监管范围内的供应商，并作为Source Intelligence进行的RCOI过程的一部分进行了联系。这些供应商的回应率为66%，高于去年58%的供应商回应率。在这些回复的供应商中，43%的供应商表示，一种或多种受监管的金属(3TG)对于他们供应给Standex的产品的功能或生产是必要的。总共有10家二级以上供应商被确定为冲突矿物的供应商，并与其进行了联系。这些供应商的回应率为100%。根据Source Intelligence的冶炼厂/精炼厂数据库，有迹象表明，DRC采购了303家经核实的冶炼厂/精炼厂中的45家2，比去年的52个有所下降。
DRC来源适应症的来源情报审查
对于那些已知或被认为从刚果民主共和国采购SOR的供应链，需要进行额外的调查，以确定受监管金属的来源和监管链。Source Intelligence依靠以下国际公认的审计标准来确定哪些SOR被认为是“刚果民主共和国无冲突”：负责任的矿产保障程序(RMAP)、伦敦金银市场协会的良好交付计划和负责任的珠宝理事会连锁监管认证。Source Intelligence已成为负责任矿产倡议(RMI)的官方供应商成员，以进一步促进供应链数据和技术信息的交换，寻求全球合乎道德的材料采购。此成员身份为以下工作组提供来源情报访问权限：与CMRT开发团队、冶炼厂接洽团队、冶炼厂数据管理团队、RMI利益相关者电话会议和RMI全体会议接洽。
2冶炼厂/精炼厂数据库中的信息首先是供应商提供的信息(CMRT数据)；然后，Source Intelligence进行额外的研究(互联网、行业和政府协会)，并直接与这些公司进行外联(电子邮件和电话)，以确认通过CMRT提供的数据。来源情报冶炼厂核查和外联进程包括进行研究，试图核实所进行的金属加工类型(包括专属回收)、矿产地、不存在冲突的认证状况，以及正在为未获得不存在冲突认证的实体采取的尽职调查措施。
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如果SOR没有通过这些国际认可的计划认证，Source Intelligence会尝试联系SOR，以获得更多关于其采购做法的信息，包括原产国和转让国，以及SOR是否有任何内部尽职调查程序或SOR采取的其他程序来追踪其矿物来源的监管链。需要审查的相关信息包括：SOR是否有文件化的、有效的和传达的无冲突政策，是否有支持加工物料质量平衡的会计系统，以及可追溯性文件。还进行了互联网调查，以确定是否有任何关于SOR采购实践的外部信息来源。情报来源向SORS进行了最多三次联系尝试，以收集有关地雷原产国和采购做法的信息。
尽职调查结果
根据上述尽职调查程序所取得的资料，本公司并无足够资料就其产品功能所需的冲突矿物的所有来源作出结论。我们无法连接我们每个产品的特定冶炼厂，因此无法识别和披露加工必要的冲突矿物的设施，也无法确定我们所有产品中包含的必要冲突矿物的原产国。我们也无法确定必要的冲突矿物是否为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益。
此外，我们收到的许多回复提供了公司层面的信息，并没有具体说明供应给我们公司的产品或材料所使用的冶炼厂或精炼厂。我们计划继续直接和通过Source Intelligence与提供不完整或不充分响应以获取更多信息的供应商合作。
因为我们与冶炼厂和炼油厂相隔几层，我们公司必须依靠我们的供应链来完成对原产国的尽职调查。
为降低风险而采取的步骤
该公司打算采取以下步骤，以降低其产品功能所需的冲突矿物使所涉国家的武装团体受益的风险，包括采取如下所述的额外尽职调查步骤：
继续改进我们的流程，以便从我们的供应商处获得更多关于产品级别的信息，以从这些供应商处确认他们供应给我们的产品或材料中所包含的必要冲突矿物要么不利于所覆盖国家的武装团体，要么为这些冲突矿物获得无冲突来源，最终只使用无冲突矿物
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在时间范围内生产冶炼厂，这取决于我们是否有能力为我们产品所需的零部件获得替代供应商；
使用来源情报流程每年重新认证我们现有的供应商和认证新的供应商；
与Source Intelligence合作，提高尽职调查数据的准确性和完成性，并提高我们供应链中必要冲突矿产上游保管链的透明度；以及
根据我们的记录保留政策，以电子方式保存有关供应商使用的必要冲突矿物来源的文件和记录。
前瞻性陈述
本冲突矿产报告包含1995年“私人证券诉讼改革法案”(“法案”)所指的“前瞻性陈述”，旨在符合该法案提供的安全港保护。本冲突矿产报告中的前瞻性陈述包括有关公司未来打算采取的与冲突矿产有关的尽职调查步骤的陈述。就其性质而言，所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定因素，实际结果可能与前瞻性陈述中预期的大不相同。可能对公司完成预定尽职调查步骤的能力产生重大影响的因素包括：无法完成必要原材料和部件的采购、采购节省和生产率变化、新兴市场的多元化努力、供应商在我们尽职调查努力中的合作、与冲突矿产相关的未来法律和法规发展，以及公司新闻稿、股东通讯和证券交易委员会文件(包括公司截至2019年6月30日的财政年度Form 10-K年度报告)中确定的其他因素。
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