附件1.01

年冲突矿产报告

I.

引言

这就是冲突矿场¹ASTEC实业公司报告(“我们”、“我们”、“我们”或“公司”)根据1934年“证券交易法”(“该法案”)下的规则13P-1(“规则13P-1”)为2019年日历年编制。本报告中的许多术语在法案规则13P-1和证券交易委员会第34-67716号发布(2012年8月22日)法案(“采用发布”)中进行了定义。读者可参考这些来源，了解此处包含的已定义术语的 定义。

根据规则13P-1，我们努力确定我们产品中冲突矿物的存在和来源。本公司按照经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南中规定的 国际公认的尽职调查框架来设计其工作²(“经合组织尽职调查指南”)和相关的补编。

以下陈述基于本公司迄今真诚开展的活动，并基于本 提交时可用的基础设施和信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于不完整的供应商数据或可用的冶炼厂数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、冶炼厂标识的不断演变、来自行业或其他第三方来源的不完整 信息、关于SEC最终规则的持续指导以及其他问题。

_________________________

¹“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502(E)(4)节将“冲突矿物”定义为：(A) 铌钽铁矿，也称为钽铁矿石(从中提炼钽铁矿石)；锡石(从中提炼锡的金属矿石)；金；黑钨矿(从中提取钨的金属矿石)；或其衍生物；或(B)由下列方法确定的任何 其他矿物或其衍生物。

²经合组织(2016)，经合组织关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南 ：第三版，经合组织出版社，巴黎。http://dx.doi.org/10.1787/9789264252479-en

二、

概述

公司简介

本公司是田纳西州的一家公司，成立于1972年。*本公司设计、设计、制造和销售主要用于道路建设和相关 建筑活动的设备和部件以及下文讨论的其他产品。*本公司的产品用于道路建设的每个阶段，从采石和碎石到路面的应用。该公司还生产某些与道路建设无关的 设备和部件，包括采矿、采石、建筑和拆除行业以及港口和铁路站场操作员的设备；水井和地热钻机；工业传热 设备；商用全树纸浆削片机；卧式研磨机；鼓风机卡车；混凝土设备；商业和工业燃烧器；以及燃烧控制系统。该公司的子公司拥有93项美国专利和130项外国专利， 还有62项美国专利申请和86项外国专利申请正在申请中。该公司在其经营的行业中负责许多技术和工程创新。该公司的产品在国内和国际上都有销售。除了设备销售外，该公司还制造和销售其每条产品线中的设备更换部件和一些竞争对手设备的更换部件。 更换部件的分销和销售是本公司业务不可分割的一部分。“我们遵守此规则，因为我们已确定，在2019年期间，冲突矿物可能是我们制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的 。本公司作为零部件的采购商, 从开采冲突矿物中移除了许多步骤。我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不直接在刚果民主共和国或 邻国进行采购活动。

冲突矿产政策

该公司制定了一份政策声明，以支持国会在制定多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第1502条时表达的目标。该政策突出了 公司承诺遵守SEC规则要求的报告和尽职调查义务，以及公司对供应商的期望。此外，该政策还包含鼓励供应商负责任地采购的语言。 该政策位于我们的公司网站(https://www.astecindustries.com/corporate-citizenship/conflict-minerals-policy.html).

合理的原产国查询信息

我们进行了诚意合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定必要的冲突矿物是源自刚果民主共和国或邻国，还是来自回收 或废料来源。

公司的RCOI流程包括审查报告期内生产或签约生产的产品，以确定应被视为在报告期间 所述的产品 ，并使用责任矿产倡议(“RMI”)的冲突矿产报告模板(“CMRT”)向范围内产品的直接供应商进行询价。根据我们的RCOI结果(表明 从刚果民主共和国或邻国采购)，我们根据OECD尽职调查指南对冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。我们的尽职调查工作将在此冲突 矿产报告中进一步讨论。

尽职调查计划设计

本公司在设计其冲突矿产计划时，在所有实质性方面都符合OECD尽职调查指南、锡、钽和钨附录以及 黄金附录的五步框架，特别是因为它们与我们作为“下游”公司在矿产供应链中的地位有关：

第一步：建立强有力的公司管理制度

第二步：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计并实施战略以应对已识别的风险

第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

第五步：每年提交供应链尽职调查报告。

三.	公司采取的尽职调查措施

以下介绍为根据经合组织尽职调查指南合理确定原产国和在矿产供应链中进行尽职调查所采取的措施。

第一步：建立强有力的公司管理制度

a.	冲突矿产团队-公司成立了冲突矿产团队，成员包括来自相关业务部门和部门的人员，包括合规、财务、 采购、销售和法律部门。团队的结构包括高级管理人员(包括采购总监)的参与，以确保关键信息(包括公司的冲突矿产 政策)能够到达相关员工和供应商手中。

b.	冲突矿产政策-公司通过并公布了一项政策，确立了我们供应商的期望。该政策位于我们的公司网站 (https://www.astecindustries.com/corporate-citizenship/conflict-minerals-policy.html).

c.	内部参与-我们制定了一个培训计划，让员工了解我们的冲突矿产流程、我们计划的目标，以及我们作为供应商和公共申报人的报告义务。

d.	供应商参与-该公司传达了其冲突矿产政策，并向我们范围内的供应商提供了教育材料。供应商在发起信息请求时收到通知 有关冲突矿产披露要求以及制定、实施和记录冲突矿产合规计划的建议。利益相关方可以直接与我们的合规官进行保密沟通 。

e.	公司层面的申诉机制-按照经合组织尽职调查指南的建议，公司有一个申诉机制，作为冲突矿产问题的风险意识系统。政策 声明为内部和外部利益相关者提供了一个联系渠道，以便他们就问题和关注事项进行联系。

f.	记录管理-公司将根据建议的五年记录保留指南来维护与我们的冲突矿物项目相关的记录。

步骤2：识别和评估供应链中的风险

作为风险评估流程的一部分，我们执行了以下步骤：

a.	确定范围内的产品-我们的冲突矿物团队对报告期内生产或签约生产的产品进行了详细审查，以确定应 被视为在采用版本描述的范围内的产品。

b.	进行RCOI-该公司利用行业开发的CMRT的最新版本向我们的供应商查询冲突矿物信息。我们向一级供应商 索取此信息，这些供应商为我们的冲突矿产团队认为在范围内的产品提供材料和组件。我们评估了供应商提交的模板的响应，以确定基于此RCOI的报告义务。有关通过RCOI流程确定的原产国列表，请参阅 附录I。

c.	完成额外的后续工作-公司根据需要多次联系直接供应商，以确保符合我们对冲突矿物详细信息的要求。我们还努力澄清并 验证供应商提供的信息的准确性。

d.	确定的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)-该公司使用供应商在CMRT中的答复编制了我们供应链中的SOR列表。本公司将这份清单与RMI负责的矿产保障程序(“RMAP”)指定的冶炼厂 设施清单进行了协调。RMAP完成对冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计，以确定哪些可以验证为具有确保 矿物根据OECD尽职调查指南进行负责任采购的体系。该公司维护一个冶炼厂别名数据库，以使供应商的冶炼厂名单与RMI供应商名单保持一致。我们已在本报告的第四部分-产品说明；加工设施中 提供了该列表。

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

a.	向高级管理层报告结果-如有必要，冲突矿产团队会向高级管理层报告我们的RCOI结果，其中包括团队应对尽职调查流程中确定的风险的计划 。

b.	设计并实施计划-公司使用既定的风险评级标准，根据供应商CMRT内提供的回应以及为支持这些回应和供应商尽职调查流程而提供的任何附加文档，对供应商进行评估。来年，风险评级结果将用于制定特定的供应商推广和培训，以解决已确定的风险，并对发现不符合公司冲突矿产政策的供应商采取纠正 措施。

c.	验证SOR-作为风险缓解过程的一部分，公司将从供应商处收集的SOR列表与RMI验证的冶炼设施列表进行核对。本公司维护冶炼厂别名数据库 ，以使供应商的冶炼厂名单与RMI供应商名单保持一致。

第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

公司正在使用独立的第三方审计计划提供的信息，包括RMI、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)，以确认我们尽职调查期间发现的SOR的存在并核实其符合OECD的状态。

对于未经审核为符合要求的冶炼厂，本公司发出信函鼓励参与RMAP，并要求SOR提供SOR来源的矿山和/或 地点，以协助确定所有原产国。此外，公司还向所有报告未经审核的SOR的供应商发送通信，要求这些供应商向 SOR发送消息，鼓励其参与RMAP。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

因此，这份冲突矿产报告已提交给美国证券交易委员会，并可在我们的网站 https://www.astecindustries.com/corporate-citizenship/conflict-minerals-policy.html.上获得

四.

产品说明.加工设施

产品说明-公司的业务部门目前根据所生产的产品或服务的 性质、产品的客户类型、经济特征的相似性、管理层审查结果的方式和生产过程的性质等因素汇总为两个可报告的业务部门。 公司的可报告业务部门是(I)基础设施解决方案和(Ii)移动解决方案。

加工设施-根据我们的尽职调查程序和从供应商处收到的信息 ，本公司的供应商确定以下设施为本公司在截至2019年12月31日的历年 生产的产品功能所必需的锡、钽、钨和/或金的冶炼厂和精炼厂。来自我们供应商的信息仍在发展中，可能包含公司级别的声明。因此，这份冶炼厂名单是真诚地提出的，是我们目前掌握的最好的信息。2019年，我们 确定了我们供应链中的279个SOR，其中234个已被审核为符合RMAP。这份名单可能包含不在我们供应链中的冶炼厂，和/或可能存在我们尽职调查过程中尚未确定的其他冶炼厂。随着我们的信息以及来自RMI、LBMA和RJC的相关第三方数据的改进，我们将 继续更新该列表。

V.

未来的尽职调查

我们将继续将我们的期望和信息要求传达给我们的直接供应商。随着时间的推移，我们预计全球范围内有关这些矿石的可追溯性 和来源的信息量将会增加并改善我们的知识。我们将继续向我们的直接供应商查询，并在发现事实或情况发生潜在相关变化时进行额外的风险评估。如果我们 发现某个供应商的尽职调查需要改进，我们可能会在该供应商改进其合规计划期间继续保持贸易关系。我们希望我们的供应商与其供应商采取类似措施，以确保整个供应链保持一致 。

除上述步骤外，公司还将在下一个合规期内采取以下步骤：

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附录一--原产国

本附录中提供的信息基于从本公司供应商处收集的信息。