根据2020年5月18日提交给美国证券交易委员会的文件
注册号码333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-3
注册声明
在……下面
1933年证券法
克洛维斯肿瘤公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州 | 90-0475355 | |
(州或其他司法管辖区 指公司或组织) |
(I.R.S.雇主 识别号码) |
熨斗大道5500号,套房100
科罗拉多州博尔德市,邮编:80301
(303) 625-5000
(注册人主要执行办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
帕特里克·J·马哈菲
总裁兼首席执行官
克洛维斯肿瘤公司
熨斗大道5500号,套房100
科罗拉多州博尔德市,邮编:80301
(303) 625-5000
(服务代理商的名称、地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
复制到:
托马斯·马克,Esq. Willkie Farr&Gallagher LLP 第七大道787号 纽约 ,邮编:10019 (212) 728-8000 |
保罗·格罗斯 执行副总裁兼总法律顾问 克洛维斯肿瘤公司 熨斗大道5500号,套房100 科罗拉多州博尔德市,邮编:80301 (303) 625-5000 |
建议向公众销售的大约开始日期:在本 注册声明生效日期之后不时出现。
如果本表中唯一注册的证券是根据股息或利息再投资计划 提供的,请勾选以下复选框。☐
如果本表格 中登记的任何证券将根据1933年证券法第415条规定以延迟或连续方式发售,但仅与股息或利息再投资计划有关的证券除外,请勾选以下 方框☐
如果本表格是根据规则462(B)在 1933年证券法下为发行注册额外证券而提交的,请选中以下复选框,并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。 333-235536
如果此表格是根据1933年证券法规则462(C)提交的生效后修订,请选中以下框并列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果本表格是根据一般指示ID的注册声明或其生效后的修正案,并将在根据证券法下的规则462(E)向委员会提交时 生效,请选中以下复选框。☐
如果本表格是根据“证券法”第413(B)条注册额外 证券或其他类别证券的一般指示I.D.提交的注册声明的生效后修订,请选中以下复选框。☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、 非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的大型加速文件服务器、加速文件服务器、较小报告 公司和新兴成长型公司的定义。
大型加速滤波器 | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速文件管理器 | ☐ | 小型报表公司 | ☐ | |||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的 过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
注册费的计算
| ||||
须注册的每类证券的名称 | 建议的最大值 聚合产品 价格 |
数量 注册费(2) | ||
普通股,每股票面价值0.001美元 |
$17,111,293(1) | $2,222 | ||
|
(1) | 根据经修订的1933年证券法第462(B)条,现将建议最高总发行价为17,111,293美元的注册人普通股的额外不确定金额 登记为注册人S-3表格注册说明书(第333-235536号文件)下剩余未售出证券最高总发行价的20%,该注册人注册说明书已于2012年12月30日由美国证券交易委员会宣布生效 建议的每股最高发行价将由注册人不时根据注册人根据本协议注册的证券的发行情况并在发行时确定。 |
(2) | 根据证券法第457(O)条计算。仅代表正在注册的证券的 额外金额的注册费。 |
根据“证券法”颁布的第462(B)条规定,本注册说明书自向证券和交易委员会备案之日起生效。
解释性注释
克洛维斯肿瘤公司根据根据修订后的1933年证券法(证券法)颁布的规则462(B),(公司)正在向证券交易委员会(br}委员会)提交本注册声明(注册声明)。本注册说明书涉及本公司经修订的表格S-3(文件编号333-235536)的注册说明书(初始注册说明书),该说明书已于2019年12月30日由证监会宣布生效。本 注册声明是根据证券法第462(B)条的规定提交的,仅用于注册额外的不确定数量的本公司普通股股票,最高总发行价为17,111,293美元, 金额不超过根据初始注册声明剩余可供发行的未售出证券的最高总发行价的20%。
本公司特此以引用方式将初始注册声明的内容并入本注册说明书,包括本公司向证监会提交并以引用方式并入或被视为并入其中的每一份 文件及其所有证物。初始注册声明继续生效,并对根据该声明注册的证券保持有效 。所需的意见和同意列在本文件的展品索引上,并随函存档。
第二部分
招股章程不需要的资料
项目16.展品
展品编号 | 展品说明 | |
5.1 | Willkie Farr&Gallagher LLP对登记股份有效性的意见 | |
23.1 | 独立注册会计师事务所的同意书 | |
23.2 | Willkie Farr&Gallagher LLP同意(见附件5.1) | |
24.1 | 授权书(包括在本合同签名页上) |
签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合提交本S-3表格的要求 ,并已于2020年5月18日在科罗拉多州博尔德市由下列签署人正式授权代表其签署本注册书。
克洛维斯肿瘤公司 | ||
依据: | /s/Patrick J.Mahaffy | |
帕特里克·J·马哈菲 | ||
总裁兼首席执行官 |
Clovis Oncology,Inc.的每一位签署的董事和高级管理人员。特此成立并任命帕特里克·J·马哈菲和保罗·格罗斯,他们真实而合法的事实律师和代理人,有充分的替代和再替代权力, 以任何和所有身份,以他的名义、地点和替代 执行对本注册声明的任何和所有修订,向美国证券交易委员会授予上述 事实律师和代理人,以及他们中的每一个人,完全有权作出和执行在房产内和附近 必须和适宜作出的每一项行为和事情,并按照以下签署人可能或可以亲自作出的所有意图和目的,在此批准和确认以下签署人可能或可以亲自作出的所有行为和事情 ,并在此批准和确认以下签署人可能或可以亲自作出的所有行为和事情 事实律师而代理人或其中任何一人,或他们或其一名或多於一名的代替者,可凭藉本条例而合法地作出或安排作出。
根据1933年证券法的要求,本注册声明已由以下人员以指定的身份在指定的 日期签署。
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/Patrick J.Mahaffy 帕特里克·J·马哈菲 |
总裁兼首席执行官;董事(首席执行官) | 2020年5月18日 | ||
/s/Daniel W.Muehl 丹尼尔·W·穆尔(Daniel W.Muehl) |
执行副总裁兼首席财务官(首席财务官和首席会计官) | 2020年5月18日 | ||
/s/布莱恩·阿特伍德 布莱恩·阿特伍德 |
主任 | 2020年5月18日 | ||
/s/罗伯特·W·阿泽尔比 罗伯特·W·阿泽尔比 |
主任 | 2020年5月18日 | ||
/s/詹姆斯·C·布莱尔 詹姆斯·C·布莱尔 |
主任 | 2020年5月18日 | ||
/s/理查德·A·费尔 理查德·A·费尔 |
主任 | 2020年5月18日 | ||
/s/Keith Flaherty 基思·弗莱厄蒂 |
主任 | 2020年5月18日 | ||
/s/Ginger A.Graham 金杰·A·格雷厄姆 |
主任 | 2020年5月18日 |
/s/保罗·克林根斯坦 保罗·克林根斯坦 |
主任 |
2020年5月18日 | ||
/s/爱德华·J·麦金利(Edward J.McKinley) 爱德华·J·麦金利 |
主任 |
2020年5月18日 | ||
/s/索尔夫·斯皮克钦 索尔夫·斯皮克钦 |
主任 |
2020年5月18日 |