在美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

表单SD

专业化 披露报告

 

 

Lightpath Technologies，Inc.

(其章程中规定的注册人的确切名称)

 

 

特拉华州		000-27548		86-0708398
(州或其他司法管辖区 成立公司或组织)		(委托文件号)		(税务局雇主 标识号)

 

2603 Challenger Tech Court，100套房

佛罗里达州奥兰多32826

(主要执行机构地址，含邮政编码 )

 

小唐纳德·O·雷雷奇(Donald O.Retreage，Jr.)

(407) 382-4003

(与本报告相关的 联系人的姓名和电话号码，包括区号)

 

 

选中相应的框以指明 此表单归档所依据的规则，并提供此表单中的 信息适用的期限：

 

[ X ]根据证券交易法 规则13P-1(17 CFR 240.13P-1)， 报告期为2019年1月1日至12月31日 。

 

 

LightPath Technologies，Inc.

表单 SD

 

第1节-冲突矿物披露

 

项目1.01冲突矿物披露和报告

 

简介

 

本 LightPath Technologies，Inc. 截至2019年12月31日的 日历年的SD表格专业披露报告(本 “报告”) (“LightPath”，“公司”， “WE”，“OUR”或“我们”)是根据经修订的1934年证券交易法规则13P-1(“规则13P-1”) 编制的。规则13P-1连同表格SD (统称为“冲突规则”)要求公共 公司每年披露其使用 由这些公司或 签约的公司或 合同制造的武装团体 和 毗邻国家(连同刚果民主共和国，“涵盖的 国家”)生产的 特定冲突矿物的使用情况术语 “冲突矿物”包括钽、锡、金或 钨。

 

根据冲突规则，本报告的副本 可在我们的网站上获得，网址为www.lightpath.com，位于 “技术/材料合规性/表单SD” 选项卡下。

 

公司概述

 

我们是 面向工业、国防、电信、 测试和测量以及医疗行业的光学、光电子和 红外解决方案的全球垂直集成提供商。我们设计、 制造和分销专有光学和红外 组件，包括模压玻璃非球面透镜和组件、 红外镜头和热成像组件，以及用于生产处理光的产品的熔融光纤 准直器。我们还提供定制光学组件，包括全面的工程设计 支持。该公司总部设在佛罗里达州奥兰多，在拉脱维亚里加、上海和中国镇江设有 制造和销售办事处。

 

我们的 全资子公司ISP Optics Corporation (“ISP”)从高性能MWIR和LWIR镜头和镜头组件生产全系列红外产品 。 ISP的红外镜头组件产品线包括用于制冷和非制冷热像仪的非散热 镜头系统。 内部制造以提供精密光学 组件，包括球形、非球面和衍射镀膜 ISP的光学工艺使其能够 使用所有重要类型的红外 材料和晶体制造产品。制造工艺包括CNC 磨削和抛光、钻石车削、连续抛光和 常规抛光、光学接触和先进涂层 技术。

 

冲突矿产项目框架

 

团队。我们组建了一个内部团队(“团队”) 来监督冲突规则的遵守情况，包括制定 流程和程序，以及监控发展、 计划和“最佳实践”。该团队由 我们的首席财务官、质量总监、制造 工程经理、质量保证经理、涂层经理和采购经理 组成。我们相信来自各部门的意见 有利于监督我们遵守冲突规则的情况，并执行我们与冲突规则相关的流程和程序 。

 

策略声明。我们通过了一份政策声明，内容涉及 我们关于使用来自覆盖国家的冲突矿物的原则，以及我们的目标是只使用从 无冲突的冶炼厂和精炼厂采购的供应商。本政策声明可以 在我们的网站www.lightpath.com的 “技术/材料合规性/冲突矿产” 选项卡下找到。

 

 

合理的原产国查询

 

要 在冲突规则的权限范围内，报告发行人必须 销售其制造或合同制造的产品， 此类产品必须包含冲突矿物，并且此类冲突 矿物必须是 产品功能或生产所必需的。我们销售我们制造或承包给 制造的产品，因此符合测试的这些部分。为了确定 我们的产品中是否包含任何冲突矿物，包括此类产品的 部件和组件，团队对我们产品的所有组件进行了 清点和分析，其中 包括查看物料清单、产品规格和 其他相关文档。研究小组得出结论，我们的某些产品含有冲突矿物金、钽、钨 和锡。该小组还确定，冲突矿物 钨用于模具、环和套筒中作为制造模制镜片所需的工具 ；但是，冲突规则 不要求我们对工具中使用的 钨采取任何进一步行动。

 

接下来， 团队分析了是否有任何冲突矿物是 “产品功能所必需的”或 “产品生产所必需的”。为了 确定是否有任何冲突矿物是“产品功能所必需的 ”，研究小组考虑了 冲突矿物是否是故意添加到产品或产品的 组件中并且不是自然产生的副产品， 冲突矿物是否是产品 通常预期的功能、用途或用途所必需的，如果任何 冲突矿物是为了装饰、 装饰或装饰目的而加入的为了确定 是否有任何冲突矿物是“生产产品所必需的”，研究小组考虑了 冲突矿物是否故意包含在产品的 生产过程中( 工具、机器或用于生产产品的间接设备中包含的冲突矿物除外)， 冲突矿物是否是生产产品所必需的，以及 冲突矿物是否包含在产品最初制造的 产品的组成部分中团队 针对列出的每种 冲突矿物确定了以下内容：

 

黄金。应客户要求，我们的精密模制 非球面镜片可以安装在镀金支架上；但是， 在2019年期间，没有客户要求镀金 支架。应客户要求，我们的其中一种准直器应用也可能是镀金 ；但是，在2019年， 没有客户要求镀金准直仪应用。 最后，应客户要求，我们的某些镜片使用的抗反射涂层中使用了黄金 ； 但是，在2019年，没有客户要求 包含黄金的抗反射涂层。团队得出结论 ，对于这些产品中的每一种，在使用时，都是 故意添加的，是产品的 一般预期功能、用途或用途所必需的。

 

钽。氧化钽是 应客户要求在我们的一些镜片上应用的 减反射膜中使用的一种成分。研究小组得出结论，在使用时， 氧化钽是故意添加的，是此类 产品通常预期的功能、使用或 用途所必需的。

 

钨。钨是 制造玻璃预制件时使用的一种成分，我们的一些 镜片会模制成这种预制件。研究小组得出结论，在使用时，钨是 故意添加的，是此类产品 通常预期的功能、用途或用途所必需的。

 

锡。应客户要求，我们的一个准直仪 应用可以镀锡。在2019年历年，没有 客户要求使用镀锡准直仪应用。团队 得出结论，在使用时，TIN是故意添加的，是此类产品通常预期的功能、使用 或用途所必需的 。

 

在 得出结论认为冲突矿物对于我们某些产品的 功能是必要的之后，团队根据OECD尽职调查 受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链 进行了 合理的原产国调查，以确定我们2019年产品中是否有 冲突矿物来自覆盖的国家 。我们不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突矿物 ，因此，在我们与我们 产品中包含的冲突矿物的 原始来源之间的供应链中有许多第三方。因此，我们合理的原产国调查 集中在我们的一级供应商，我们依赖这些 直接供应商(他们反过来又依赖于他们的 供应商)提供有关我们产品中任何冲突 矿物的来源的信息。该团队确定了20家一级 供应商。团队向这些供应商中的每一家发出询问 ，询问供应商是否向我们提供了任何含有冲突矿物的组件或 部件，或者是否向我们出售了含有任何冲突矿物的原材料 ，如果是，冲突矿物的来源是 供应给我们的组件或部件中使用的 ，或者作为原材料出售给我们的 ，并要求每个此类供应商提供关于冲突矿物 来源的 申报函或其他书面答复，或填写并返回 电子行业公民联盟和全球 电子可持续性(“EICC/GESI”)冲突矿物 报告模板。该小组对所列每种冲突矿物的 询问结果如下 ：

 

 

黄金。在2019年历年，没有客户请求 黄金申请，因此，我们没有从任何 供应商购买黄金。因此，对于黄金，我们没有采取任何 进一步的行动。

 

钽。我们的四家供应商提供了书面答复 ，表明其供应商的钽不是 来自覆盖的国家/地区。

 

钨。我们的两家供应商提供了书面答复 ，表明其供应商的钨不是 来自覆盖的国家/地区。

 

锡。在2019年历年，没有客户要求 含有锡的产品，因此，我们没有从任何供应商购买锡 。因此，关于锡，我们 没有采取任何进一步的行动。

 

基于合理原产地的结论 查询

 

我们真诚地得出结论，在2019年，(I)我们 制造并签约制造我们产品的功能或生产所必需的 冲突矿物 ，以及(Ii)根据我们合理的原产地 查询，我们没有理由相信我们 产品的功能或生产所需的任何冲突 矿物可能起源于覆盖的国家/地区。

 

项目1.02展品

 

不需要 。

 

 

 

签名

 

根据经 修订的《1934年证券交易法》的要求，注册人已正式安排本报告由正式授权的下列签名人 代表其签署

 

	Lightpath Technologies，Inc.
日期：2020年5月13日	发信人：	/s/ 小唐纳德·O·英退(Donald O.Retreage)， Jr.
		小唐纳德·O·雷雷奇(Donald O.Retreage，Jr.)
		首席财务官