美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-Q
|
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告 |
关于截至的季度期间
2020年3月31日
|
☐ |
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_的过渡期
委员会档案第001-35471号
SAExplore控股公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
|
特拉华州 |
27-4867100 |
|
(州或其他司法管辖区) 公司或组织) |
(I.R.S.雇主 识别号码) |
得克萨斯州休斯敦乳业阿什福德路1160号，第160号套房，邮编：77079
(主要行政机关地址)
(邮政编码)
(281) 258-4400
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
|
每一类的名称 |
|
交易代码 |
|
每间交易所的注册名称 |
|
普通股，面值0.0001美元 |
|
SAEX |
|
纳斯达克资本市场 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是*☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
|
大型加速滤波器 |
☐ |
|
加速文件管理器 |
☐ |
|
非加速文件管理器 |
|
小型报表公司 |
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|
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|
|
新兴成长型公司 |
☐ |
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是，☐不是，不是，不是。
截至2020年5月8日，注册人有4436292股已发行普通股。
目录
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页 |
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第一部分：财务信息 |
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第二项1.财务报表 |
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截至2020年3月31日和2019年12月31日的简明合并资产负债表 |
|
1 |
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三个月的简明综合经营报表 |
|
2 |
|
截至2020年和2019年3月31日止三个月简明综合全面收益表 |
|
3 |
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三个月股东赤字变动简明综合报表 |
|
4 |
|
截至2020年和2019年3月31日三个月的简明现金流量表 |
|
5 |
|
未经审计的简明合并财务报表附注 |
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6 |
|
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
|
18 |
|
项目4.控制和程序 |
|
23 |
|
第二部分：其他信息 |
|
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|
项目1.法律诉讼 |
|
27 |
|
项目71A。危险因素 |
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27 |
|
第3项高级证券违约 |
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29 |
|
项目5.其他信息 |
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29 |
|
项目6.展品 |
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30 |
|
签名 |
|
33 |
第一部分财务信息
第一项：财务报表。
SAExplore控股公司
简明综合资产负债表
(单位：千)
(未经审计)
|
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|
3月31日， 2020 |
|
|
12月31日， 2019 |
|
||
|
资产 |
|
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|
|
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|
流动资产： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金和现金等价物 |
|
$ |
8,543 |
|
|
$ |
5,441 |
|
|
限制性现金 |
|
|
76 |
|
|
|
74 |
|
|
应收帐款，净额 |
|
|
65,482 |
|
|
|
51,582 |
|
|
合同的递延成本 |
|
|
4,387 |
|
|
|
14,966 |
|
|
预付费用和其他流动资产 |
|
|
6,423 |
|
|
|
5,324 |
|
|
流动资产总额 |
|
|
84,911 |
|
|
|
77,387 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
财产和设备，扣除累计折旧和摊销净额91,899美元 分别为92,204美元 |
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|
34,826 |
|
|
|
37,289 |
|
|
NET多客户端地震数据库 |
|
|
570 |
|
|
|
2,719 |
|
|
经营性租赁使用权资产 |
|
|
6,992 |
|
|
|
6,421 |
|
|
商誉 |
|
|
1,622 |
|
|
|
1,766 |
|
|
无形资产，分别扣除累计摊销1,354美元和1,270美元后的净额 |
|
|
3,631 |
|
|
|
3,751 |
|
|
应收税额抵免，净额 |
|
|
2,708 |
|
|
|
12,104 |
|
|
其他资产 |
|
|
775 |
|
|
|
778 |
|
|
总资产 |
|
$ |
136,035 |
|
|
$ |
142,215 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
负债和股东赤字 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应付帐款 |
|
$ |
30,090 |
|
|
$ |
30,966 |
|
|
应计负债 |
|
|
8,762 |
|
|
|
6,034 |
|
|
应缴所得税和其他税款 |
|
|
2,395 |
|
|
|
5,902 |
|
|
经营租赁负债 |
|
|
2,029 |
|
|
|
2,576 |
|
|
长期债务和融资租赁的当期部分 |
|
|
98,998 |
|
|
|
112,401 |
|
|
递延收入 |
|
|
7,477 |
|
|
|
8,724 |
|
|
流动负债总额 |
|
|
149,751 |
|
|
|
166,603 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务和融资租赁 |
|
|
6,341 |
|
|
|
7,145 |
|
|
其他长期负债 |
|
|
5,092 |
|
|
|
4,280 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
承诺和或有事项 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股东赤字： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
额外实收资本 |
|
|
240,201 |
|
|
|
240,068 |
|
|
累积赤字 |
|
|
(265,886 |
) |
|
|
(274,535 |
) |
|
累计其他综合损失 |
|
|
(129 |
) |
|
|
(2,912 |
) |
|
库存股 |
|
|
(2,232 |
) |
|
|
(2,232 |
) |
|
SAExplore股东亏损 |
|
|
(28,046 |
) |
|
|
(39,611 |
) |
|
非控股权益 |
|
|
2,897 |
|
|
|
3,798 |
|
|
股东亏损总额 |
|
|
(25,149 |
) |
|
|
(35,813 |
) |
|
总负债和股东赤字 |
|
$ |
136,035 |
|
|
$ |
142,215 |
|
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
1
SAExplore控股公司
简明合并操作报表
(以千为单位，每股金额除外)
(未经审计)
|
|
|
三个月 截至3月31日， |
|
|||||
|
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
服务收入 |
|
$ |
125,385 |
|
|
$ |
93,055 |
|
|
服务成本 |
|
|
89,259 |
|
|
|
70,125 |
|
|
折旧摊销 |
|
|
5,133 |
|
|
|
2,862 |
|
|
毛利 |
|
|
30,993 |
|
|
|
20,068 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
业务费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
销售、一般和行政费用 |
|
|
12,149 |
|
|
|
9,287 |
|
|
挪用资金 |
|
|
— |
|
|
|
152 |
|
|
业务费用共计 |
|
|
12,149 |
|
|
|
9,439 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
|
18,844 |
|
|
|
10,629 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(费用)收入，净额： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息支出，净额 |
|
|
(3,708 |
) |
|
|
(3,497 |
) |
|
汇兑(亏损)收益(净额) |
|
|
(5,454 |
) |
|
|
127 |
|
|
其他收入，净额 |
|
|
928 |
|
|
|
129 |
|
|
其他费用合计(净额) |
|
|
(8,234 |
) |
|
|
(3,241 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税前收入 |
|
|
10,610 |
|
|
|
7,388 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税 |
|
|
541 |
|
|
|
3,666 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净收入 |
|
|
10,069 |
|
|
|
3,722 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
减去：可归因于非控股权益的净收入 |
|
|
1,420 |
|
|
|
1,409 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可归因于SAExplore的净收入 |
|
$ |
8,649 |
|
|
$ |
2,313 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股每股收益： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基本型 |
|
$ |
0.87 |
|
|
$ |
0.30 |
|
|
稀释 |
|
$ |
0.50 |
|
|
$ |
0.21 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
加权平均已发行普通股： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基本型 |
|
|
9,967 |
|
|
|
7,616 |
|
|
稀释 |
|
|
20,421 |
|
|
|
18,056 |
|
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
2
SAExplore控股公司
简明综合全面收益表
(单位：千)
(未经审计)
|
|
|
三个月 截至3月31日， |
|
|||||
|
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
净收入 |
|
$ |
10,069 |
|
|
$ |
3,722 |
|
|
其他全面收益(亏损)： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币折算调整 |
|
|
2,783 |
|
|
|
(43 |
) |
|
综合收益 |
|
|
12,852 |
|
|
|
3,679 |
|
|
减去：可归因于非控股权益的综合收益 |
|
|
1,420 |
|
|
|
1,409 |
|
|
可归因于SAExplore的全面收入 |
|
$ |
11,432 |
|
|
$ |
2,270 |
|
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3
SAExplore控股公司
股东亏损变动表简明合并报表
(单位：千)
(未经审计)
|
|
|
普普通通 股票 |
|
|
附加 实缴 资本 |
|
|
累积 赤字 |
|
|
累积 其他 综合 损失 |
|
|
财务处 股票 |
|
|
总计 SAExplore 股东的 赤字 |
|
|
非控制性 利息 |
|
|
总计 股东的 赤字 |
|
||||||||
|
2019年12月31日的余额 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
240,068 |
|
|
$ |
(274,535 |
) |
|
$ |
(2,912 |
) |
|
$ |
(2,232 |
) |
|
$ |
(39,611 |
) |
|
$ |
3,798 |
|
|
$ |
(35,813 |
) |
|
净收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
8,649 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
8,649 |
|
|
|
1,420 |
|
|
|
10,069 |
|
|
其他综合收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,783 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,783 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,783 |
|
|
基于股权的薪酬成本 |
|
|
— |
|
|
|
133 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
133 |
|
|
|
— |
|
|
|
133 |
|
|
对非控股权益的分配 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(2,321 |
) |
|
|
(2,321 |
) |
|
2020年3月31日的余额 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
240,201 |
|
|
$ |
(265,886 |
) |
|
$ |
(129 |
) |
|
$ |
(2,232 |
) |
|
$ |
(28,046 |
) |
|
$ |
2,897 |
|
|
$ |
(25,149 |
) |
|
|
|
普普通通 股票 |
|
|
附加 实缴 资本 |
|
|
累积 赤字 |
|
|
累积 其他 综合 损失 |
|
|
财务处 股票 |
|
|
总计 SAExplore 股东的 赤字 |
|
|
非控制性 利息 |
|
|
总计 股东的 赤字 |
|
||||||||
|
2018年12月31日的余额 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
232,661 |
|
|
$ |
(249,349 |
) |
|
$ |
(3,035 |
) |
|
$ |
(1,866 |
) |
|
$ |
(21,589 |
) |
|
$ |
4,225 |
|
|
$ |
(17,364 |
) |
|
净收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,313 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,313 |
|
|
|
1,409 |
|
|
|
3,722 |
|
|
其他综合损失 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(43 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(43 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(43 |
) |
|
发行普通股 |
|
|
— |
|
|
|
578 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
578 |
|
|
|
— |
|
|
|
578 |
|
|
基于股权的薪酬成本 |
|
|
— |
|
|
|
800 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
800 |
|
|
|
— |
|
|
|
800 |
|
|
对非控股权益的分配 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(750 |
) |
|
|
(750 |
) |
|
2019年3月31日的余额 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
234,039 |
|
|
$ |
(247,036 |
) |
|
$ |
(3,078 |
) |
|
$ |
(1,866 |
) |
|
$ |
(17,941 |
) |
|
$ |
4,884 |
|
|
$ |
(13,057 |
) |
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
4
SAExplore控股公司
简明现金流量表合并表
(单位：千)
(未经审计)
|
|
|
截至3月31日的三个月， |
|
|||||
|
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
|
业务活动现金流量： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净收入 |
|
$ |
10,069 |
|
|
$ |
3,722 |
|
|
将净收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整 活动： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
退还给阿拉斯加州的税收抵免 |
|
|
9,396 |
|
|
|
— |
|
|
折旧摊销 |
|
|
5,305 |
|
|
|
3,032 |
|
|
基于股权的薪酬成本 |
|
|
133 |
|
|
|
800 |
|
|
坏账拨备 |
|
|
1,432 |
|
|
|
941 |
|
|
出售财产和设备的收益 |
|
|
(206 |
) |
|
|
(473 |
) |
|
贷款发放成本摊销和债务贴现 |
|
|
1,033 |
|
|
|
921 |
|
|
外币交易未实现亏损(收益) |
|
|
5,254 |
|
|
|
(255 |
) |
|
递延税金 |
|
|
— |
|
|
|
2,024 |
|
|
经营性资产和负债变动情况 |
|
|
(11,267 |
) |
|
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(17,476 |
) |
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经营活动提供(用于)的现金净额 |
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21,149 |
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(6,764 |
) |
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投资活动的现金流量： |
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购买财产和设备 |
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(283 |
) |
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(327 |
) |
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出售财产和设备的收益 |
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206 |
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143 |
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投资活动所用现金净额 |
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(77 |
) |
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(184 |
) |
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筹资活动的现金流量： |
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长期债务和融资租赁偿还 |
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(15,240 |
) |
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(210 |
) |
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长期债务借款 |
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— |
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9,666 |
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发行普通股所得款项 |
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— |
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100 |
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分配给非控股权益 |
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(2,321 |
) |
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(750 |
) |
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融资活动提供的现金净额(用于) |
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(17,561 |
) |
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8,806 |
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