美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格SD
专业披露报告
柯蒂斯-赖特公司
(注册人的确切姓名,载于其章程中)
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特拉华州 | | 1-134 | | 13-0612970 |
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) | | (委托文件编号) | | (税务局雇主身分证号码) |
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北卡罗来纳州戴维森海港广场大道130号,300号套房 | | | | 28036 |
地址(主要执行办公室地址)地址(邮政编码) | | | | (邮政编码) |
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克里斯托弗·法卡斯(K.Christopher Farkas) | |
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副总裁兼首席财务官 | | | | |
(704) 869-4600 | | | | |
(与本报告相关的联系人的姓名和电话号码,包括区号。) | | | | |
勾选相应的框以指明提交此表单所依据的规则,并提供此表单中的信息适用的期限:
[x]*《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的规则13P-1,适用于2019年1月1日至12月31日的报告期。
第1节-冲突矿物披露
项目1.01冲突矿物的披露和报告
1.引言。
柯蒂斯-赖特公司及其子公司(柯蒂斯-赖特)是一家向商业、工业、国防和发电市场提供高度工程化的关键功能产品和服务的全球性公司。柯蒂斯-赖特公司的产品包括阀门、泵、马达、发电机、仪器仪表、船用系统、控制电子、机械驱动和驱动系统、专用传感器、马达和电子控制器单元、嵌入式计算部件和控制系统。柯蒂斯-赖特还提供技术服务,以提高性能和耐用性,延长使用寿命,并防止客户提供的金属部件过早疲劳和失效。在某些情况下,锡、钨、钽或金(统称“3TG”)可能是柯蒂斯-赖特制造或承包制造的产品的功能或生产所必需的。柯蒂斯-赖特致力于从与柯蒂斯-赖特在尊重人权、道德和环境责任方面具有相同价值观的公司采购零部件和材料。
2.Confliction Minerals的披露
柯蒂斯-赖特善意地得出结论,在截至2019年的日历年度内,
a)柯蒂斯-赖特制造或签约制造“冲突矿物”(定义见“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502(E)(4)节)对其产品的功能或生产是必要的产品。
b)基于“合理的原产国调查”(RCOI)和随后的尽职调查,Curtiss-Wright无法确定必要的冲突矿物是否来自刚果民主共和国(DRC)或毗邻国家,或(Ii)来自回收来源或废料来源。
根据1934年证券交易法下的规则13P-1(规则13P-1),柯蒂斯-赖特提交了这份专门的披露表格(表格SD)和相关的冲突矿产报告,这两份报告都发布在http://www.curtisswright.com/investors/sec-filings/.的公开网站上
3.合理的原产国查询说明
柯蒂斯-赖特进行了适用性评估,以确定其制造或签约制造的产品是否可能含有冲突矿物3TG。根据我们的适用性评估结果,柯蒂斯-赖特调查了被认为风险最高的一级供应商,这些供应商从一个或多个覆盖的国家(RCOI)提供含有或可能含有3TG的组件。供应商接洽遵循以下步骤:
·就《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)第1502(E)(4)条向我们的供应基地发出了广泛的沟通。
·修改了Curtiss-Wright的标准合同条款和购买条件,以激励合规,并在可能的情况下,修改了现有合同的条款和条件,以激励合规。
·聘请了在供应链尽职调查方面拥有公认专业知识的第三方供应商(供应商),以促进供应商参与活动,并协助公司收集、分析、验证和存储供应商提供的数据,并作为我们冲突矿产计划的一部分进行尽职调查。
·向被认定为供应3TG高风险的供应商发送了一封电子邮件,要求他们完成冲突矿物调查。柯蒂斯-赖特的计划利用了电子行业公民联盟
(EICC)和全球电子可持续发展倡议(GESI)冲突矿产尽职调查模板(EICC-GESI模板),用于数据收集。
·在最初介绍该计划和信息请求之后,尝试联系每个没有回应要求完成调查的供应商;向联系的供应商提供帮助。这项援助包括但不限于提供有关我们询问的进一步信息,包括解释收集信息的原因,审查如何使用信息,以及澄清如何提供所需的信息。
·对在进行上述联系后继续无反应的供应商启动了上报协议。
·评估供应商答复的一致性、准确性和差距,包括哪些产品被声明含有或不含有必要的3TG,以及这些材料的来源。进行了更多的供应商参与,以解决以下问题:关于EICC-GESI报告模板的数据不完整;没有指明冶炼厂或炼油厂的答复;指出采购地点但没有来自供应链的完整支持信息的答复;以及被确定为冶炼厂或炼油厂但未经进一步分析和研究核实的组织。
4.RCOI结果和尽职调查
共有1,618家供应商被确定为RCOI进程的范围内。这些供应商中约有57%回应了该公司的调查请求。在这些回应的供应商中,49%的人回答说,根据他们供应给柯蒂斯-赖特公司的产品的功能或生产需要,拥有一种或多种受管制的金属(3TG)。根据上面提到的RCOI,Curtiss-Wright无法确定必要的冲突矿物是:i)来自刚果民主共和国或邻国,或者ii)来自回收来源或废料来源。
因此,Curtiss-Wright对这类冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查,符合经合组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链第二版的尽职调查指南,这是一个国际公认的尽职调查框架,如表SD 17CFR 249b.400所定义。
柯蒂斯-赖特公司对其冲突矿物的来源和保管链的尽职调查在本文件所附的冲突矿物报告(附件1.01)中有更详细的描述,可在该公司的网站http://www.curtisswright.com/investors/sec-filings/.上找到。
第1.02项展品
附件1.01-冲突矿产报告。
第二部分-展品
第2.01项展品
附件1.01-本表格第1.01和1.02项要求的冲突矿物报告。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由下列正式授权的人代表其签署。
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柯蒂斯-赖特公司 | | | |
(注册人) | | | |
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依据: | 作者:克里斯托弗·法卡斯(Christopher Farkas) | | |
| 克里斯托弗·法卡斯(K.Christopher Farkas) | | |
| 副总裁兼首席财务官 | | |
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| 日期:2020年5月13日 | | |
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